高校专利申请前评估：中美差异及启示

田海燕

（天津市科学技术发展战略研究院，天津 300011）

专利申请前评估是国际高水平大学的普遍做法［1］，但对于大部分国内高校而言，尚属于新鲜事物。此前，国内也开展了较为大量的专利价值评估研究，主要针对的是已经获得专利保护的技术，主要评价维度包含专利的技术价值、法律价值和经济价值，研究热点主要集中在专利价值评估指标体系、专利价值评估方法等［2］。但是，对于国外专利申请前评估的评估指标、评估方法，以及专利申请前评估对后续技术转移过程所产生的深远影响等缺乏系统性梳理和研究。2020年2月，《教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（教技〔2020〕1 号）将“开展专利申请前评估”作为重点任务之一进行部署，同时，也以专利申请前评估结果作为是否申请专利，以及明确专利产权归属与费用分担的依据，这标志着我国高校知识产权工作导向发生根本转变。申请前进行评估可以减少无效申请和低质量专利的数量，从而汇聚更多的人财物等资源支持高质量专利的培育和转化［1］。本文旨在概观美国大学技术转移办公室（Office of Technology Transfer，以下简称TTO）专利申请前评估的经验，对比国内专利价值评估研究与实践情况，为我国高校专利申请前评估提供有益参考。

1 专利评估的中美差异

1.1 美国大学发明评估

1.1.1 评估主要目的：专利许可。在美国，大学科研院所持有的专利多采取许可模式与企业或投资机构合作，被许可人仅有专利的使用权。……