日本反垄断罚款制度改革及对我国的启示

张 雅

引言

在竞争市场上,“看不见的手”指引着利己的消费者和生产者的行为,达到提高总体经济福利的均衡,而在垄断市场上,由于缺乏竞争机制的约束,市场结果往往背离最佳社会利益。〔1〕[美] 曼昆:《经济学原理:微观经济学分册》(第七版),梁小民、梁砾译,北京大学出版社2015 年版,第320 页。为了保护公平、自由的市场竞争,提高经济运行效率,各国纷纷制定反垄断法,并奉为市场经济的基础性法律——“经济宪法”。罚款作为反垄断法中最重要、最常见的执法手段,在预防、制止和惩治违法垄断行为方面发挥着不可替代的重要作用,其制度设计通常以威慑为主要目标。〔2〕王健、张靖:《威慑理论与我国反垄断罚款制度的完善——法经济学的研究进路》,载《法律科学(西北政法大学学报)》2016 年第4 期,第124 页。在威慑理论的指导下,近年来,各国普遍对反垄断罚款制度进行改革,不断加强执法力度,国际范围内的反垄断案件数量不断攀升,反垄断罚款金额也屡创新高,引发了理论界和实务界的广泛关注。在此之中,罚款的严厉性、确定性、灵活性三者之间的平衡更是各国一直着力解决的问题。日本反垄断罚款制度的最新改革,堪称回应这一问题的成功典范,它为日本国内的反垄断执法提供了更为细致、灵活的规范指引。日本反垄断法,即《禁止私人垄断及确保公正交易法》(「私的独占の禁止及ひ゛公正取引の確保に関する法律」),作为第二次世界大战“战后改革”的一环,于1947 年制定以来已有73 年历史。……