浅议海外公路项目如何做好融资基础工作

刘炜

摘 要：2015年12月，中国政府在中非合作论坛约翰里斯堡峰会上正式对外宣布，与非洲国家进行信贷类的合作，随后中国进出口银行也对外公布中国对非洲的“两优贷款”项目。对于海外公路项目而言，如何在开启海外项目的同时获得更为优质的融资，为项目建设和优化提供更为充沛的保障，是非常值得关注和慎重审视的问题。基于这样的形势，本文中笔者就将以此为话题展开论述，以期为相关工作人员带来参考和启示。

关键词：海外公路项目;融资;基础工作

近年来，随着“一带一路”政策影响力的不断扩大、中国国际地位和影响力的显著提升，越来越多的中国建设企业走出国门、走向世界，纷纷在海外投资设厂、开启项目。作为具有重大合作意义和里程碑价值的海外公路项目，其为了获得更好的建设效果，在项目推进过程中难免会需要融资，尽管海外公路项目并不是融资主体，但是要想保障融资的最终成功，保证相关项目的顺利实施，就需要在本文所提及的以下几个方面做好优化和实践。

一、保证融资项目的独立性及完整性

这是海外公路项目能够获取融资的基础和必要条件，一些海外公路项目本身存在多国合作的情况，一旦部分项目没有在约定时间内完成，就会影响到后续的工期进度和融资条件。以某公路项目为例，该项目分为一期工程和二期工程，只有一期工程完工并交付，才可以进行二期项目的融资，但在实际推进过程中，项目一期委托的其它国施工方并没有按期完工交付，直接导致二期融资程序无法开启。

为了尽快拿到融资必须保证项目的完整性和独立性，为了减少一期未完结给项目融资带来的影响和制约，该项目海外办事处积极与项目监理、当地经商处进行沟通，实现了一期尾部工程和二期项目的成功“切割”，也为后续关联项目获取融资提供了一定的基础、创造了必要的条件。

二、配合项目所在国经商处完成调研

海外公路项目启动融资需要提交总承包商资质、对外承包工程项目投标核准证、文件合法性情况汇报、项目经济效益分析资料以及中国驻项目所在国经商处出具的支持函。支持函的内容主要包括两个部分，即经商处出具的支持意见函和买方信贷支持函。倘若项目海外驻扎国本身对经商处所申请的项目情况并不了解，就需要在项目最终启动之前对其进行深入的了解和细致的调研：

首先，项目签署之初便向项目所在国经商处进行汇报，目的在于让经商处第一时间了解项目的具体内容及合同细节;

其次，针对具体承包海外公路项目的施工单位，经商处以及进出口银行金融和信贷部门必然要对其进行必要的审查和调研，其过往具体负责的项目、基础建设能力等都是需要调查的对象，需要相关单位和工作人员予以配合方能完成;

再次，项目所在国经商处对融资前信息的调研还包括现场实地对项目的走访和了解，包括推进过程中遇到的困难、解决的办法、项目建设流程和进度计划等。此举一方面能够增加相关单位对项目本身的了解，另一方面也为后续融资的达成奠定必要的基础;

最后，准确按照规定的格式及时填写中国进出口银行优惠买方信贷支持单据，并在后续的项目支持意见书当中准确罗列出具体的内容，如此自然加快了项目所在国相关单位进行信息核实的效率与速度。

三、保障融资申请文件的质量

对于发起融资申请的项目来说，其所能产生的经济效益是其融资是否能够获得成功的重要参考要素，想要申请融资的海外公路项目环境评价报告、项目建设可行性研究报告、允许项目议标的法律文件、项目经济效益分析等都是进出口银行进行融资协议申请和签署的重要支持性文件。

在海外公路项目在当地施工的过程中，项目所在地的推动方必须尽快将项目的可行性报告及环境评估报告交予当地政府，在得到批复之后才可以进行后续的融资申请。不同国家政策和要求不同，对于提报信息的完整性也会有不同的要求，以某海外公路项目为例，所在地推动方在向当地政府提交环境评估报告时，因为缺少中国水电编制的环评报告，以至于整个提交过程失败，后续必须添加水电编制的环评报告重新上传方可。而因为项目所在地经济形势不稳定，为了提高当地政府及相关部门对该项目的了解程度，项目所在地推动方后续同期提报了项目建设用地转让证明、商务合同构成表当中的内容说明、建设方职能说明文件、项目所在国关于项目建设的相关政策和要求、建设项目用地拆迁补偿清算是否落实、项目技术标准和要求、监理资质、供货方资质文件、本国关于公路项目的收费费率报告等30余项支持文件，加强了项目前期和各方的对话和交流。

四、了解项目所在国形势，积极做好应对与准备

对于海外公路项目而言，争取融资是一项非常复杂的议题，尤其是在不同的国家、不同的区域，为当地环境和政策所影响，融资工作的延续性、及时性很容易受到波及，在某种程度上对海外项目的顺利推进造成制约。所以为了规避后续融资被影响，就需要及时了解项目所在国的形势、政策及环境状况，提前做好应对和准备。

首先，项目海外办事处负责人根据项目的开发建设流程，需要将每一项工作内容、任务分解到岗、细致到人、区分到天，确保每一个细节都会有专人进行负责。

其次，尽可能把握和当地官员、经商处负责人等见面的契机，及时提交资料。鉴于国内外经济形势的复杂性，进出口银行对海外公路项目的实际经济收益会分外关注。因此为了取得融资，项目方还必须加强对项目收益的数据分析，尤其需要认真回答金融机构在经济下滑措施、兼容性等方面存在的质疑，彰显海外项目的优越性，以便适时获得融资。

五、争取“两优贷款”，借势一带一路

所谓“两优贷款”包括“优买”和“优贷”两部分内容，前者主要是指中国向发展中国家所提供的具有援助性质的中长期低息贷款;后者则是一种基于政府信誉级别的政府贷款，一般用于采购中方的服务或设备。尤其对于海外公路类项目而言，其不仅体现出一定的经济价值和效益，也带有援建和支持发展中国家的意味，从内容上而言，更加符合“一带一路”及“两优贷款”的政策指向。事实上早在2016年，国家发改委就表示要借助“两优贷款”推动国内的多项产业走出去，在国际社会立足，扩大品牌的影响力——在这样一种情况下，海外公路项目在筹划阶段就需要积极争取“两优贷款”的扶持，要加强对相关政策及资质条件的研究和了解，积极筹备相关材料、争取满足融资的相关条件和要求，更要借势“一带一路”，促成项目的建设和完美收官，让中国品牌和国内企业更好地“走出去”。

总而言之，对于海外公路项目而言，其必须了解项目所在地、目标国的经济形势、发展状况，这样有助于其更好地应对融资审查，提高自身对项目危机和隐患的预判能力。伴随“一带一路”政策的落地，海外公路项目的推动已经不单是经济层面、效益层面的行为，甚至关系到中国的国际形象与影响力，相关方必须前期提供优质的资料，辅助完成融资所需的基础，保障融资的成功。

参考文献：

[1]管祖金，刘亚中.浅谈海外项目如何做好融资基础工作[J].中国国际财经（英文），2017，000（006）：8-10.

[2]管祖金，劉亚中.浅谈海外项目如何做好融资基础工作[J].中国国际财经（英文），2016，000（021）：32-34.

[3]张国强.浅谈如何做好境外公路施工企业的纳税工作[J].交通财会，2009，000（002）：88-90.