宁波银行因“六宗罪”被罚近300万，四部门总经理被点名

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一直以来的城商行优等生近期也收到了来自央妈的“关爱”。

7月21日，中国人民银行宁波市中心支行行披露，宁波银行存在“违规为存款人多头开立银行结算账户、占压财政存款”等6项违法行为事实，央行宁波中心支行对其给予警告并开出286.2万元罚单。与此同时，宁波银行法律合规部、个人银行部、公司银行部、信用卡中心等部门时任总经理也一同收到了1.7万元-4.7万元不等的罚单。

反洗钱一直是金融业处罚“重灾区”之一，年内已有多家银行机构因此收到大额罚单，而且几乎张张罚单都会追究到具体的负责人，可见处罚力度之大、追责之细。

涉“六宗罪”被罚286.2万

7月21日，中国人民银行宁波中心支行发布行政处罚公告，宁波银行因违反多项反洗钱规定收到总额286.2万元罚单。

行政处罚信息公示表显示，宁波银行存在的违法行为类型包括：违规为存款人多头开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；占压财政存款；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

此外，时任宁波银行股份有限公司法律合规部副总经理陈爱娣，对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告违法违规行为负有责任，被罚款4.7万元。

时任宁波银行股份有限公司个人银行部总经理邹忠良，对宁波银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任，被罚款2.5万元。……