7月19日起这8类人终身禁入证券市场

马换换

在新《证券法》、新《行政处罚法》相继颁布后，为与之相配套，落实对资本市场违法违规行为“零容忍”的要求，证券市场禁入新规将在7月19日正式施行。

此次新规主要有三大看点，其中新增了交易类禁入措施、明确交易类禁入适用规则、明确市场禁入对象和适用情形等。新规中也列示了8类终身身份类市场禁入情形。

业内人士指出，新规实施后，市场禁入的震慑作用将会显著增强。经Wind统计，截至7月18日，年内已有34人被采取证券市场禁入措施。

交易类禁入“亮相”

证券市场禁入新规在从7月19日正式施行，新增的交易类禁入也将正式生效。

此次新規修订主要进一步明确市场禁入类型，在原有身份类禁入的基础上，新增交易类禁入。

根据新《证券法》对市场禁入的界定，新规将市场禁入分为“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”（即身份类禁入）以及交易类禁入两类。

作为新增的一类市场禁入，交易类禁入并无执法实践经验，由此新规也进一步明确了交易类禁入规则。

一是明确适用条件。规定交易类禁入是指禁止直接或者间接交易在证券交易场所上市或者挂牌的全部证券（含证券投资基金份额）的活动，禁止交易的持续时间不超过5年。

二是做好政策衔接。新规对有关责任人员被责令依法买回证券、被责令依法处理非法持有的证券、持有的证券被依法强制扣划或转让等情形作了例外规定，避免不同规定叠加碰头、相互掣肘。……