风险管理在民用建筑工程设计中的应用

摘  要：民用建筑类工程的设计工作是一项系统的、复杂的生产活动，其包含信息、技术和管理等各个领域。工程设计对于项目的成本、质量、工期、安全等有着直接影响。突发的设计变化，会造成工程延期、成本增加，甚至还会导致项目失控。针对不同的风险选择与之相应的应对方法和措施才可有效控制风险。基于此，本文结合民用建筑工程设计中存在的风险及风险等级分类，从风险应对的七种方法着手分析，阐述了对民用建筑工程设计风险的管理流程与应对措施，以供参考。

关键词：民用建筑;设计风险;风险应对;风险措施

中图分类号：TU12     文献标识码：A       文章编号：2096-6903（2021）01-0000-00

0前言

随着社会经济的高速发展，民用建筑类工程的复杂性、系统性也随之增加，对设计的空间合理性、结构安全性、运行的经济性以及对环境的保护性要求也越来越高。因此，工程建设的设计阶段对于工程建设的整个过程起着决定性作用，同时工程设计阶段的风险对整个工程的进度、质量、成本和安全均具有非常大的影响。

1设计风险对工程的影响

1.1对工程进度的影响

设计图纸表达不够准确;设计成果未能按时交付;各专业、各系统、各部门配合不到位;对项目实施可行性考虑不足;过多的二次设计内容依赖分包，都会对项目实施进度产生不良的影响。

1.2对工程质量的影响

工程设计虽然只是工程建设的一部分工作，设计成本也只占工程总成本的极小部分，但其对项目质量的影响却很大[1]。据统计，由于设计质量缺陷而造成的工程事故，占工程事故的比例高达40%以上。

1.3对项目安全的影响

设计安全是保证工程安全的前提[2]。工程的安全除了实施过程中的安全外，其本身的安全性往往体现在运行使用过程中。潜伏期长的风险往往会造成较大的伤亡和财产损失[3]。

1.4对项目成本影响

设计阶段成本控制关系到整个工程的投资水平。根据调查，依据初步设计成果做出的工程概算对工程投资控制的影响占比40%～70%，依据施工图成果做出的工程预算对工程投资控制的影响占比5%～35%[4]。设计人员缺乏成本意识，过于关注外观或过于保守，都不利于工程的成本控制。

很多设计风险是不断变化的，风险的应对也应该与时俱进。做好风险监控，尤其是监控风险等级较高的因素，当发生变化是能够及时采取新的应对措施予以控制，同时监控新出现的风险，补充完善风险库，及时量化新风险，予以应对。因此，重视设计风险的应对和监控是项目管理的重要组成，也是风险管理中的重要环节[5]。

2 风险应对思路

2.1风险分类及实用度分析

风险应对思路就是在对风险因素进行等级分类的基础上，针对不同等级的风险，并结合企业自身特点采取适合企业自身利益的措施的过程。应对风险的主要方法有四种，分别是风险规避、风险转移、风险减轻和风险自留。此外还有三种后备措施，分别是风险预防、损失控制及风险监控。对于不同的风险因素，每种方法的适用度都是不同的。针对某一项风险因素，往往采取多种应对措施互相结合的予以控制。概括的说，风险等级与风险措施的适用度的关系可由表1反映。

为了保证风险应对措施的实施和风险管理的效果，必须对设计风险进行动态观察和监控。同时，能够及时识别新出现的风险，并迅速修订原措施或应对手段。作者结合单位现有的施工阶段风险管控流程，梳理出适合本文的设计风险管理流程图，如图1所示。

2.2风险管理流程及主要措施应用

对民用建筑工程设计风险进行系统管理，首先要识别项目的设计风险，识别方法包括风险库调取、项目总结、走访调查等，目的是尽可能完善风险因素清单。接下来对已经识别的风险进行风险量化，可采用专家打分法、层次分析法等进行量化，之后根据量化结果对风险因素做出分类，做出等级处理。

其次，根据风险等级的高低，权衡利弊，结合自身能力和需求考虑采取最适合应对方法。对于高风险因素，首先要确定是否能够规避或减小，如果能够规避或转移，可以通过补充合同专用条款、委托二次设计、加强过程文件管理等措施进行规避或减小。对于无法规避和转移的风险因素，就要考虑企业是否能够自身承担，如果企业自身能够承担，就可以采用风险自留。如果风险程度是企业无法承担的，那么可以考虑采取购买保险的方式将风险转移给第三方，由第三方来承担风险。

在实际工程中，每一种风险措施都有其优缺点，通常的做法是将多种措施结合起来应对一种风险，取长补短，达到风险管理在实际工作中的最佳效果。

2.3风险管理的其他措施

风险预防也是风险应对措施的重要手段，风险预防的应用和其发挥的效果主要体现在设计的前期阶段，通过风险预防可以降低很大一部分已识别的风险。工程设计前期准备阶段和方案设计阶段是实施风险预防的重点阶段。例如：在前期尽可能的获取完整、准确的设计资料和条件，明确设计范围及甲方意图;尽可能做出合理可行的项目策划，结合过程管理等措施预防设计质量风险及工期风险。

过程中对于已经发生的风险要及时采取措施进行损失控制。这就需要企业或组织坚持应急管理和纠偏管理，对于已经发生的风险，采取主动、有效的应急措施降低风险影响，及时纠偏，确保既定目标的实现。

2.4风险管理之风险监控

风险监控贯穿风险管理的整个过程，首要目的在于跟踪高风险因素的状态，避免在高风险因素发生变化时能够及时变更措施，对其进行有效控制，确保风險应对策略的有效性;其次，对新出现的风险做到及时识别，补充风险库，确保风险量化分析于应对措施的及时开展。

随着外部环境和企业自身因素的变化，风险因素也会发生变化，从一般类风险到关键风险，或从关键风险到一般风险或消失。因此，风险监测是一种动态管理措施，是风险管理过程中不可缺少的环节，通过风险监控才能保证了风险管理的动态循环和持续优化。

3風险应对的实例应用和效果分析

本文结合工程实例，对设计风险管理和监控措施的效果做详细的对比描述。

3.1 工程实例概述

项目1为一综合类商业项目，总用地面积约为12.66公顷。项目地上总建筑面积约为69万m2。项目包含一栋149m的超高层办公楼和100 m以内的高层酒店和办公。地下2层，功能为停车场和人防工程，以及其它配套设施。

项目2为一金融服务业用地项目，总建筑面积为19.47万m2，功能包括：公寓楼、商业体、快捷酒店、地下停车及人防工程。

项目3为一居住用地和商业用地项目，总建筑面积为19.6.万m2，项目功能包括：住宅楼、商业楼、养老院、地下停车库和人防工程。

项目1是作者目前所在单位对民用建筑工程设计风险进行系统管理与控制的项目。项目2和项目3为笔者前几年参与过的工程设计项目，所在单位当时未对设计风险进行系统的管理。

3.2 效果分析

民用建筑工程中，通常将施工图中违反设计标准的强制性条文数量和一般性条文数作为量衡量设计质量的一个重要指标。笔者对三个项目的综合审查意见进行了整理，结果见表2。

通过表2可以看出，对采取了系统的风险管理的项目1，每10万m2中违反的强制性条文数仅为1.5条，而未采取风险管理的项目2和项目3中，每10万m2中违反的强制性条文数分别为6条和4.5条，均高于项目1。同理，通过对违反一般性条文数量的比较，也可以看出每10万m2中，项目1的违反一般性条文数量为55条，远低于项目2的111条和项目3的86条。

4结语

对民用建筑工程设计进行系统的风险识别、分析与评价，并采取合理的应对措施，对提高设计质量有着至关重要的作用。此外，影响设计审查的因素有很多，如地区差异、项目难度、审查机构水平等，都会影响施工图的审查结果。因此工程设计风险管理的实际效果还需要在后续工作实践中持续检验。

参考文献

[1] 李占盛.住宅小区设计质量评价研究[D].大连：大连理工大学，2007.

[2] 张仕廉，潘承仕.建设项目设计阶段安全设计与施工安全研究[J].建筑经济，2006（1）：77-80.

[3] 谢文.建筑工程设计质量的控制[J].湘潭师范学院学报（自然科学版），2005（3）：95-97.

[4] 李鹏.我国建筑工程设计风险评价研究[D].重庆：重庆大学，2011.

[5] 任宏，邓中美.建筑策划中的风险识别与风险评价[J].重庆大学学报（自然科学版），2005（9）：96-98+127.

收稿日期：2020-12-01

作者简介：刘业彪（1982—），男，山东临沂人，研究生，研究方向：工程类设计风险。

Application of Risk Management in Civil Construction Engineering Design

LIU Yebiao

（China Railway Construction Group CO.，Ltd.，Beijing  100040）

Abstract：The design of civil construction engineering is a systematic and complex production activity， which includes information， technology， management and other fields. Engineering design has a direct impact on the cost， quality， duration and safety of the project. Sudden design changes will cause project delay， cost increase， and even cause the project out of control. According to different risks， the corresponding countermeasures and measures can effectively control the risks. Based on this， combined with the risk and risk level classification in civil construction engineering design， this paper analyzes the seven methods of risk response， and expounds the management process and response measures of civil construction engineering design risk， for reference.

Keyword：civil building;design risk;risk response;risk measures