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证监会发布《证券市场禁入规定》

2021年6月21日，为贯彻落实新《证券法》和新《行政处罚法》等上位法规定，证监会对外发布了修订后的《证券市场禁入规定》，自2021年7月19日起施行。

主要修订内容包括：一是进一步明确市场禁入类型。二是进一步明确交易类禁入适用规则。三是进一步明确市场禁入对象和适用情形。考虑到交易类禁入为新《证券法》增加的一类禁入措施，具有不同于身份类禁入的特殊性，证监会本着科学立法原则和实事求是的态度，在充分借鉴境内外经验基础上，审慎确定了相关适用规则。即对交易类禁入仅设置5年期限上限，在5年期限上限内，执法单位可根据实际违法情况采取与之匹配的禁入期限，以便于应对复杂多样的违法实际，确保该项制度平稳起步。

《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见

2021年6月17日，为完善银行保险机构公司治理，加强股东股权监管，有效防范金融风险，银保监会制定了《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见。《办法》坚持问题导向，充分吸收整合现有监管规定，注重借鉴国内外良好实践，对大股东的有关行为提出具体要求。

一是严格规范约束大股东行为，明确禁止大股东不当干预银行保险机构正常经营、利用持牌机构名义进行不当宣传、委托他人或接受他人委托参加股东大会、用股权为非关联方的债务提供担保等。二是进一步强化大股东责任义务，要求大股东主动学习了解监管规定和政策，配合开展关联交易动态管理，制定完善内部工作程序，支持资本不足、风险较大的银行保险机构减少或不进行现金分红等。……