证券异常交易行为监管问题概述

黄茂林

摘要：目前而言，证券公司风险控制部门儿的责任重大，他们需要对异常的管理和异常的交易进行严格的监督，并且对异常的交易进行分析。本篇文章将从证券公司的异常交易管理条件下进行讨论，以此来提高证券公司。在进行监管的过程中，帮助他们提高工作效率。

关键词：证券公司;异常交易;监管管理

一、证券市场的发展

证券市场在我国市场中发挥着重要的作用，根据证券市场发展来看，各国都表明，证券交易本身具有责任不对等以及信息不相同的问题。如果没有相应的监管部门，因为证券市场来说，就很容易存在一定的道德风险或者是机会注意倾倒现象。所以许多国家的政府对证券市场都要求严格，制定了严格的规定。对于我国证券市场来说，法治相对而言并不健全，运作也不规范，所以对于证券市场的监管来说就显得非常重要。

企业融资和筹集资金的重要通道就是通过证券市场来进行完成，证券市场是当今市场上的重要核心。同时股票市场发展不稳定，可能会对社会的稳定造成一定的影响，危及到我国的经济发展。

二、证券异常交易的主要行为

随着我国证券市场的不断发展，很多人都愿意投入到股市交易中去。我国证券市场的投资者主要构成为中小投资者，其构成并没有得到很好的完善。主要是以保险基金为主的投资者，市场比较小，投资水平有限市场资金像这类股票发生倾向，一旦在市场资金进行短缺的条件下，就会造成其他股票成交出现问题，对市场造成极大的冲击。……