企业档案法治建设路径研究

吴慧娟

摘  要：在当前全面依法治国的背景之下，企业档案管理工作也需要跟随国家进步的步伐，走法治建设之路，促进企业档案工作的进一步发展和优化。基于此，本文简要介绍了新形势下档案管理工作法治建设的意义，分析了法治建设背景下企业档案工作的不足之处，并针对企业档案工作法治建设路径展开探究。以期能够为相关企业档案工作提供参考。

关键词：企业档案;档案工作;法治建设;执法活动;档案监督

Abstract： Under the current background of comprehensively governing the country according to law， enterprise Archives management also needs to follow the pace of national progress， take the road of legal construction， and promote the further development and optimization of enterprise Archives work. Based on this， this article briefly introduces the significance of the construction of the rule of law in Archives management under the new situation， analyzes the shortcomings of the enterprise Archives work under the background of the construction of the rule of law， and explores the path to the construction of the rule of law in the enterprise Archives work. It is hoped that it can provide reference for related enterprise Archives work.

Keywords： Enterprise archives; Archives work; Legal system construction; Law enforcement activities; Archives supervision

1企业档案法治建设的内涵与原则

1.1 企业档案法治建设的内涵。企业档案法治建设，以现代企业为主体，强化档案法律意识在企业中的普及与贯彻，是现代档案法治精神在企业中应用的一系列原则与方法的总和，是关于档案规范制度的运行与实施的动态过程。从微观层面上讲，企业档案法治建设还包括企业档案的依法依规管理，特别是要强化对数字样态的档案资源的处置与管理。陈莹认为，企业档案法治化是指根据法律来进行企业档案的治理工作，一方面通过制定企業档案管理制度，学习档案相关法律、行政法规对企业档案管理进行规范。

另一方面，在运用企业档案管理制度以及档案法律、行政法规过程中，结合企业档案管理实践，包括企业档案类型、企业档案管理团队、企业档案库房等对企业档案进行优化治理的过程。[1]企业档案法治建设的关键在于健全的企业档案法规体系、浓厚的企业档案法规意识以及健全的企业执行监管机制等。

1.2 企业档案法治建设的原则。随着我国档案法制环境的变化，现代企业制度的逐步建立以及档案事业管理的新需求，企业档案法治建设应按照变化的环境和实践，遵循相应的原则，统筹协调，科学管理。

1.2.1 遵循依法治国的“新十六字方针”。长期以来，我国的依法治国建设遵守“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的十六字方针，在我国的法治建设过程中发挥了重要的作用。[2]党的十八届四中全会《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，确立了“科学立法、严格执法、公正司法、全民守法”的新十六字方针，企业档案法治建设也要将其作为开展相关工作的基本原则和行动指南。

1.2.2 坚持档案法治建设与企业法治建设相统一的原则。企业档案工作是企业重要的基础性工作，与企业的业务活动是一个有机的整体。企业档案的制度体系要与企业整体的管理方法相协调，要与企业战略和中心工作相统一，要与企业法治化建设相同步。

1.2.3 坚持档案法治精神与档案管理活动相融合的原则。随着新修订《档案法》的实施，以及相关制度规范对企业档案管理的新要求，企业档案法治建设要结合企业档案管理实际，在档案意识培养、档案人员配备、档案管理流程优化、档案管理资源投入等方面体现档案法律法规的要求，在企业档案管理的具体流程和实践中贯彻落实档案法治精神，实现规范与管理的良性互动。

2 企业档案法治建设的问题分析

2.1 法律体系不健全。企业档案工作的法治化建设，需要有健全法律体系作为支撑和保障。虽然新修订《档案法》已经颁布实施，但相关配套法规制度的完善具有一定的迟滞性，仍然需要进一步完善。在企业档案管理实施过程中，仍然有很多问题没有得到充分解决，存在很多争议和困惑，档案工作存在阻力。当前档案相关法律法规以及执法程序等各个方面与实际档案工作需求存在一定差距，使得档案法治建设推进存在一定的障碍。

2.2 执法活动不规范。目前我国档案相关执法活动仍然缺乏一定的规范性，使得实际档案工作与法治建设思想之间存在偏差。随着档案机构改革的完成，档案执法权划归新成立的档案局，在档案执法人员队伍建设、档案执法检查开展方面，存在一定的空窗期。有相当一部分企业，档案工作尚未得到充分重视和关注，档案意识和档案法治观念相对单薄，不能严格按照相关法律法规、流程等进行档案工作，违规现象依然存在，部分档案违法案例仍然触目惊心。

2.3 法律意识比较薄弱。在档案法治建设的过程中，档案工作法治建设的有序进行需要企业管理者以及相关工作人员具备一定的法律意识。很多企业管理者、档案工作人员以及民众秉持传统档案工作思维模式和理念，对于法律法规的认识仍然只是停留在表层，企业领导层缺乏对于档案工作的重视，档案工作水平较低。

对档案管理工作中出现的新事物、新思维、新问题缺乏科学研判，例如对于企业战略合作协议[3]、境外档案资产管理[4]、电子档案单套制管理模式等缺乏必要的认识。

2.4 监督制约待强化。推进档案法治建设，需要加强对档案工作的监督和约束。从总体看，企业内部尤其是管理层，对于档案管理工作都缺乏一定的重视，因此当前我国企业无论是档案工作的有序性还是对于档案工作人员监督制约的强度都处于较低的水平。一方面，档案监督工作机制尚未形成，存在责任感较差、工作散漫的情况;另一方面，档案工作队伍缺乏高素质、专业人才，无论在工作态度、法律意识还是在专业能力方面都存在一定问题。

3 企业档案工作法治建设路径探究

3.1 完善相关法律体系。法律作为一个国家发展和建设的关键因素，在进行档案法治建设的过程中，不仅需要有好的法律作为推行档案法治建设的根基和依靠，还需要有详细的法律条文和规定指引档案工作的进行，通过科学合理的责任制度进行约束，并制定明确的执法程序。无论是企业还是国家都需要加强对于档案工作的重视以及关注，并为之制定相应的法律法规。

依法治国为我国档案管理工作提供了未来的发展方向和发展策略，需要各地方、部门根据当地档案工作实际情况，以国家档案法律为基础，制定符合当地发展情况的法规。

3.2 加强优化执法活动。在相关法律体系的保障之下，档案法治建设有了稳固的基础，需要严格执行法律法规中的条款。企业需要加强对于档案工作人员的培养以及先进人才建设工作的重视，进而实现档案工作的进一步优化，推动法治建设的有效性。

一方面，企业需要加强对于档案工作人员法治思想意识的提升，从思想上加强工作人员对于档案法治建设的重视程度。改变其思想观念，切实将法治观念融入到档案工作当中，强化档案执法活动力度。对档案工作人员展开档案法律体系方面的培训教育、引导档案工作人员能够依法执行档案管理工作，履行自身职责，进一步提升档案工作的效率以及规范性。

另一方面，加强人才队伍的建设和培养，引进高素质、专业的档案工作人员。档案工作存在一定的重复性，容易使得工作人员在长期的工作过程中呈现出疲态，工作热情和积极性逐渐流失。因此企业需要加强对于档案工作人员的教育和思想上的正确引导，除了要对相关法律体系进行培训学习之外，还需要通过实践活动等提升工作人员的执法能力。

3.3 建立档案法治思维。在进行档案法治建設的过程中，为进一步落实档案工作法治化管理，还需要帮助档案工作相关人员建立一定的法治思维，以此支撑档案工作向法治方向的有效转变。档案法治思维建设的主要对象既包括档案部门的领导、相关工作人员，还包括与之相关的群众。法治思维的建设，具体包括以下四个方面，包括认知、思考、决策以及制度。

其中，认知即是要求档案工作相关人员了解和认识到档案法治建设的重要性，并对相关法律法规有一定的认识;思考则是指相关工作人员能够在以相关法律法规为前提的情况下，结合当前工作形式以及原来档案工作经验，对档案工作进行全面的思考和创新推理，不断优化和完善档案工作模式;而决策和制度方面，则主要针对的是企业领导层，在做与档案相关的决策时，建立相关制度的过程中，不仅要结合当前企业实际经营管理情况以及市场发展和环境变化，还需要严格遵守相关法律法规，在以法律为原则的基础上进行决策和制度的制定，将精神文明建设以及依法治国的精神融入到企业决策当中。

3.4 强化监督约束力度。从档案管理工作的内容以及意义方面来看，档案管理工作具有一定的权力性。在档案法治建设的过程中，需要加强监督力度，对相关人员的执法行为进行约束，确保档案法治建设的有效性。

对于档案工作的监督和约束主要从两个方面展开，[5]其一，建立档案工作相关制度，明确每一位档案工作人员的职责，并建立相应的责任机制，对于操作不规范、存在的问题和错误的现象要根据相关规定及时进行追责;其二，加强外部监督力度，建立监督检举制度，鼓励其他部门的员工进行监督，约束档案工作人员行为。在强有力的监督约束机制下，不仅能够有效提高档案工作质量，还能够确保法治建设的有效落实。

*基金项目：郑州西亚斯学院2020年度校级科研项目：民办高校产教融合发展研究（2020-YB-33）。

参考文献：

[1]陈莹.企业档案法治化建设的思考[J].办公室业务，2018（09）：95-96.

[2]王岚.全面加强企业档案法治建设[J].机电兵船档案，2018（04）：3-9.

[3]任琼辉.企业战略合作协议档案管理探究[J].山西档案，2020（01）：118-124.

[4]徐拥军，李子林.国有企业境外档案管理体系研究[J].档案学研究，2018（03）：31-38. [5]罗亚夫.牢记使命担当 扎实推进档案法治建设[J].四川档案，2018，No.205（05）：18-20.

（作者单位：郑州西亚斯学院法学院 来稿日期：2021-04-21）