诺贝尔奖提名过程的评选机制研究

孙玉涛,陈灵芝

(1.大连理工大学经济管理学院，辽宁 大连 116024；2.大连理工大学科技创新创业与产业转型研究中心，辽宁 大连 116024)

0 引言

诺贝尔奖作为科学研究的黄金标准，仅仅授予在知识前沿进行研究且具有卓越贡献的科学家[1-2]。自诺贝尔奖设立以来，一国获得诺贝尔科学奖的数量已经成为其世界科学地位的重要标尺[2]，甚至成为全球科学中心转移的风向标[3]。中国要努力成为世界主要科学中心和创新高地，获得诺贝尔奖的数量是一个重要指标[1]。那么，科学家如何才能获得诺贝尔奖呢？

学界对如何获得诺贝尔奖进行广泛研究，其中包括两个重要流派。①Price开创的科学计量学派，以Garfield[4]为代表的科学计量学学者认为获得诺贝尔奖与科学家的总被引频次、出版物数量[5]以及是否处在其被引用的巅峰时期[6]等因素有关。②Merton开创的科学社会学派，以Zuckerman[7]为代表的科学社会学学者认为能否获得诺贝尔奖受到早期教育、研究方向与研究机构[8]、师承效应[9-10]、年龄、国家以及是否在本学科领域[5,11]获得过重大奖项等因素的影响。

以诺贝尔奖获者作为样本的事后经验研究难以为如何获奖提供建设性意见。诺贝尔奖评选是提名制，得益于诺贝尔奖委员会公开的数据，部分学者探索诺贝尔奖候选人获奖原因。Baffes等[11]通过1901—1950年诺贝尔奖提名信息研究发现,诺贝尔奖提名存在提名者倾向于年纪偏大候选人的年龄溢价效应，但是诺贝尔委员会并不支持年长的诺贝尔奖候选人获奖，并且部分抵消了年龄溢价效应。……