浅析附图说明在提高专利检索效能中的应用

关 忠 张 强

一、引言

附图说明是有附图的说明书通常包括的内容，其用以对说明书附图做简略说明。在专利检索过程中，常用的是基于技术方案以技术特征的相应关键词进行检索，检索结果数量通常较多，需要进一步降噪处理以筛选获得最接近的现有技术；附图说明是专利检索人员在检索时非常容易忽略的技术内容，但对于涉及机械结构等技术方案，附图说明通常会记载机械结构的重要信息，相似机械结构的专利文献的附图说明也会较为相近，使用附图说明进行机械结构的检索有利于更加高效地获得最接近的现有技术，目前在专利检索过程中应用附图说明进行检索的文章尚未见报道。

二、附图说明在专利检索应用中的法律基础和可行性

中国《专利法》第26 条第4 款规定，“申请发明应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件”，其他国家中对申请文件内容的规定也均与中国相近；附图说明作为说明书的组成部分，中国《专利法实施细则》第17 条第1 款第四项还明确地对其作出了规定：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明。相应地，美国《专利法细则》（2013版）“§ 1.74 Reference to drawings”这一条款规定了如下内容：“When there are drawings,there shall be a brief description of the several views of the drawings and the detailed description of the invention shall refer to the different views by specifying the numbers of the figures and to the different parts by use of reference letters or numerals(preferably the latter).”，可见，美国《专利法细则》也规定说明书有附图的应对各幅附图作简略说明，综上，国内外大部分专利文献均会对涉及附图的技术方案的附图说明作出简略说明，附图说明也因此而必然被记载于有附图的说明书中，这为应用附图说明进行专利检索提供了一定的法律基础和保障。

记载附图说明的技术方案涉及较多的为机械结构类的技术方案，附图说明通常会记载机械结构的重要信息，相似机械结构的专利文献的附图说明也会较为相近，因此，从附图说明中提取关键结构的关键词进行相似机械结构的检索是值得尝试的。基于相应法律法规的规定附图说明会被记载于申请文件中，但附图说明在专利检索中进行应用还需要数据库对其进行标引加工及提供检索字段。经实践发现，目前patentics 数据库提供的FIG 字段可对专利附图说明部分包含的关键词进行检索；综上，应用附图说明进行专利检索具备一定程度的可行性。

三、附图说明在专利检索应用中的实例

（一）附图说明在Patentics 英文全文库中专利检索的应用

【案例1】

该案权利要求1 要求保护一种打印盒，用于为三维打印机的三维打印过程供给成型材料，所述打印盒可拆卸地安装于所述三维打印机上，其特征在于：容器，用于容纳所述成型材料，所述容器的侧壁为波纹管结构；出料口，所述出料口位于所述波纹管结构的一个轴向端；驱动力接收部，所述驱动力接收部位于所述波纹管结构的另一个轴向端，用于接收来自所述三维打印机沿所述波纹管结构的轴向的驱动力。说明书中记载所述成型材料为巧克力。

说明书附图说明记载如下内容：图1 是该发明三维打印机第一实施例的结构示意图；图2 是该发明打印盒第一实施例的主视图；图3 是该发明打印盒第一实施例的结构图；图4 是反映该发明三维打印机第一实施例在打印过程中，打印盒、打印喷嘴及环形加热装置位置关系的示意图；图5 是该发明打印盒第二实施例的主视图；图6 是该发明打印盒第三实施例的主视图；图7 是该发明三维打印机第四实施例的结构示意图；图8 是该发明三维打印机第五实施例略去打印喷嘴、打印盒及驱动力输出装置的结构示意图；图9是该发明打印盒第六实施的结构；图10 是该发明打印盒第七实施例的结构示意图；图11 是该发明三维打印机第八实施例中打印盒与电极导轨配合关系的结构示意图；图12 是该发明打印盒第九实施例的结构示意图；图13 是该发明打印盒第十实施例的结构示意图；图14 是该发明打印机第十一实施例中打印盒与安装座配合关系的结构示意图。

图1 附图说明在Patentics英文全文库中专利检索结果实例

通过上述附图说明的关键词分析可知，打印盒为本申请关键的技术手段和检索的关键词。

运用常规的全文关键词检索，从成型材料和关键技术手段两个角度进行检索。如在Patentics 英文数据库中以普通检索方式关键词+分类号B/(cartridge and print and chocolate) and IPC/A23G 检索仍有171 项结果，浏览难度显然较大。

运用Patentics 数据库特有的FIG 字段对附图说明关键词检索，从成型材料和关键技术手段两个角度进行检索，以检索式FIG/(cartridge AND PRINT) and B/chocolate 得到18 条检索结果，浏览第7 篇文献时可获得较为合适的最接近的现有技术US2012251689 A1 如下图所示；US2012251689 A1 公开了一种巧克力3D 打印设备，并具体公开了具有可拆卸安装于三维打印机的波纹管储藏容器印盒，其与该申请的技术领域相同，所对应的打印材料也完全相同，其可作为本案例最接近的现有技术；可见，FIG 字段能够在Patentics 英文全文库中对食品机械领域或其他机械领域的案件进行更加精准的检索，以快速地定位到相似结构的对比文件，且无须分类号限定降噪处理。

（二）附图说明在Patentics 中文全文库中专利检索的应用

【案例2】

该案权利要求1 要求保护一种豆腐浆的电动过滤装置，其特征在于：装置结构由5 个部分组成，即由微型电动机、固定电动机支架、搅拌器、豆浆袋和整体支架构成；所述的微型电动机选用电压12V，搅拌器、支架都选用不锈钢材料加工构成。

说明书附图说明记载如下内容：图1 是一种豆腐浆的电动过滤装置的结构示意图。

该案选用FIG/附图说明关键词对常用的排序检索进行检索干预，以检索式“fig/过滤 and r/cn106857873 and B/豆浆 or 豆腐浆”进行检索，如图2 所示可获得最接近的现有技术CN2131422Y，其公开一种豆浆过滤机，它包括箱体、电机传动带和传动轮，传动轮的中心为转动轴，其特征在于：转动轴1的顶端设有螺旋叶片2，螺旋叶片2 伸入由支承架3撑起的袋状过滤布4 中，袋状过滤布4 的外周为留有入料口5、出浆口6 的密封过滤箱7。其与该申请的技术领域相同，公开的技术特征最多，其可作为该案例最接近的现有技术。

图2 附图说明在Patentics中文全文库中专利检索结果实例

选用FIG/ 附图说明关键词对常用的排序检索进行检索干预，以检索式“fig/ 过滤 and r/cn106857873 and B/豆浆 or 豆腐浆”进行检索，如图3 所示最接近的现有技术CN2131422Y 可在排序第6位；而不选择FIG/附图说明关键词进行检索干预，仅以关键词构建常规检索式“r/cn106857873 and B/（豆浆 or 豆腐浆）and 过滤”进行检索，则最接近的现有技术CN2131422Y 则排在第19 位，两种检索过程相比可见，采用FIG 字段对附图说明关键词信息进行检索可有效提升最接近的现有技术在Patentics 数据库语义排序中出现的优先级，提高了检索、筛选效率。

图3 附图说明在Patentics中文全文库中专利检索结果

四、结语

附图说明是记载技术方案重要技术手段的有效载体，本文论证了附图说明在专利检索应用中的法律基础和可行性，并结合案例对附图说明在专利检索中的应用进行了实践检验和对比分析，案例实践表明，附图说明在Patentics 英文全文库和Patentics 中文全文库均具有较为有效的适用性，相较于常规检索方法，利用FIG 字段对附图说明的技术信息进行检索能够有效提高检索效率，相信随着更多的数据库增加对附图说明的标引和提供检索字段，利用附图说明进行检索将是未来提升检索效率的重要手段。