浅谈如何提高项目合规管理水平

张莎莎

（新疆油田公司数据公司，新疆 克拉玛依 834000）

1 合规管理的定义

何为合规管理？字面意思上就是合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、规章制度，大则上升到地方、行业及国家法律法规。从广义上来讲，合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警、防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。

2 合规管理在项目执行中的重要性

（1）合规管理是项目执行过程中稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提。当项目管理中发生因违规产生的风险，这些风险又触及国家法律法规时，此项目甚至是将企业处于被动并造成极大损失。通过建立有效的合规管理体系，加强合规文化建设，有利于规避项目风险，改善企业的内部环境。

（2）合规管理可以防止决策失误。在项目管理中，不仅强调项目执行人行为必须符合规范管理要求，而且强调项目经理行为也一定要符合规范管理要求。因为决策失误所带来的影响是长期的，损失是重大的。只有项目经理行为合规了，才能有效防止决策失误。

（3）合规化管理是规范项目执行人行为的有效手段。合规管理是从源头上规范项目执行人的一项系统工程。……