告别自治：合规时代的美国大学治理 ＊

姚 荣

（华东师范大学高等教育研究所，上海 200062）

一、从自治走向合规：美国联邦高等教育规制的兴起与扩张

从1636 年哈佛学院成立到20 世纪40 年代末，美国学院和大学在很大程度上独立于联邦政府的监管和控制而蓬勃发展。然而，从1945 年至今，这一切都改变了。在联邦高等教育规制兴起和不断扩张的背景下，美国高等教育机构的自治开始受到一系列错综复杂的合规要求的限制。当前，美国高等教育已经发展成为一个受规制的行业，学院和大学则成为受规制的实体（Dunham，2010）。作为美国受监管最为广泛和严格的机构类型之一，高等教育机构所受规制的复杂性、范围及强度仅次于公用事业公司。合规时代的来临，使得美国高等教育机构行政管理的几乎每一个方面，都受到联邦行政法规或以制定规则的形式实施的行政解释的规制。

值得关注的是，乔治梅森大学梅卡图斯中心（Mercatus Center at George Mason University）发布的数据显示，1997—2012 年，联邦政府对高校的要求增加了56%。与此相应，大多数高校领导认为，联邦政府颁布的法规在过去几年里的增长率显著提高。在2013 年和2014 年，也就是梅卡图斯中心开展相关研究以来的两年时间里，美国联邦教育部发布了针对10 组新问题的新规则或指令。类似地，美国学院与大学律师协会（the National Association of College and University Attorneys，NACUA）于2013 年开展的一项调查显示，公立和私立高等教育机构对其面临的合规风险存在显著共识，这些合规风险涉及人力资源（HR）、信息安全、《教育法修正案》第九条（Title IX）、体育、公共安全（即克莱莉法案）、财政援助、研究、美国残疾人法案（Americans with Disabilities Act，ADA）、赠款管理以及环境健康与安全（Adams，2015）。……