OA模式下国际数据库选刊标准分析及其对科技期刊发展的启示

贺月月 邵施苗 李亭亭

[摘要]在学术信息共享趋势发展的大背景下，作为全球影响力较高的检索数据库平台，DOAJ、PMC、Scopus和SCIE受到众多期刊的关注。我国科技期刊被这四大数据库收录对提高我国整体科技期刊办刊水平和国际影响力具有重大意义，也影响我国科技创新在世界科技领域的首发权。本文重点介绍这四大数据库的基本情况、申请流程，对比分析四大数据库的选刊标准，以期为进一步提升我国科技期刊的整体办刊水平提供借鉴。

[关键词]国际数据库;检索平台;共享;开放获取;收录标准;期刊发展

随着我国科研经费投入显著提高、科研环境大为改善，科技工作者迎来了前所未有的发展机遇，我国也进入了科研水平迅速提高、科研产出快速增长的大发展时期。我国优秀科研成果正在由“借船出海”向“造船出海”的良好局势转变。因此，创办各类优秀科技期刊的需求日益凸显，中国科技期刊也随之迎来新一轮的发展高潮。科技期刊作为科研产出传播主导媒介，在增强我国科技软实力和国际话语权、占领学术制高点、提高我国科技成果的国际影响力等方面一直发挥着重要作用[1]。

随着学术信息共享趋势蔓延，开放获取（Open Access，简稱OA）模式取得重大进展。OA模式是一种新兴的非营利性学术信息出版模式，它为研究者提供了成果发布和获取的直接渠道，以较低的成本和最高的效率，促进科研、教学与生产能力的提高，使信息流通的路径缩短，时滞减少，成本降低[2]，是继“数字化期刊”和“网络化期刊”后出现的新型出版模式[3-4]。

一、国际数据库检索平台简介

目前，国际公认的收录OA期刊的文献数据库检索平台包括DOAJ、PMC、Scopus、SCIE等。为了最大限度地提升我国科技期刊的国际影响力，体现科技期刊的学术水平，帮助新创办或年轻期刊详细了解如何经营一本高质量学术期刊，助力其尽早完善基本信息，确定出版模式、出版方针、编辑及技术标准等信息，文章详细介绍了可供OA类科技期刊考虑加入的国际认可度高的四大数据库。全面了解这四大数据库的基本情况和收录要求，有利于我国科技期刊提高入选数据库的成功率，从而实现更快、更优发展。

（一）开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals，DOAJ）

DOAJ是由瑞典隆德大学图书馆于2003年5月推出的开放获取期刊的检索系统。DOAJ收录期刊的文章均经过严格的同行评审，质量很高，与期刊发行同步，且都能免费下载全文，是全球影响最大的OA期刊目录网站[5]。截至2021年8月10日，DOAJ收录来自130多个国家和地区共16994种OA期刊。我国被DOAJ收录的期刊有196种（其中香港地区21种，台湾地区32种）[6]。

（二）PubMed Central（PMC）

PMC建立于2000年，由美国国家生物技术信息中心（NCBI）管理，是可以免费获取全文的生物医学和生命科学全文数据库，其保存了美国国家医学图书馆（National Library Of Medicine，NLM）收录的印刷杂志的电子副本。PMC的核心原则是全文OA，版权归作者和出版商所有[7]。截至2021年8月10日，PMC共收录文章720万篇，期刊3693种[8]。

（三）荷兰《文摘与引文数据库》（Scopus）

Scopus数据库是Elsevier公司于2004年11月推出的全球最大的综合性同行评审摘要和引文数据库之一，涵盖5000多家出版商出版发行的科技、医学及社会科学方面的期刊，覆盖150多个国家的超过40多种语言的刊物。除期刊外，Scopus还收录众多图书、会议论文集等更为广泛的科研相关内容[9]。根据Scopus 2019年2月官方数据，其共收录24600余种活跃期刊，其中23500多种为同行评审期刊，4000多种为金色OA期刊[10]。据Scopus 2019 CiteScore统计数据，被Scopus收录的中国大陆活跃期刊为769种。

（四）科学引文索引（SCI/SCIE）

SCI（Science Citation Index）和 SCIE（Science Citation Index Expanded）分别是Thomoson ISI公司旗下的科学引文索引和科学引文索引扩展版（也称网络版），主要收录自然科学、工程技术、生物医学等领域内最具影响力的重要期刊。SCIE是在SCI基础上主要基于网络特征的新体系。SCIE基于一套严格的选刊程序以及客观的计量方法，能够提供科学技术领域最重要的研究成果，被公认为世界范围内最权威的科学技术文献索引工具。截至2021年8月10日，SCIE数据库共收录期刊9541种，其中1726种为OA期刊。我国被SCIE收录的期刊总数为313种（含香港地区17种，台湾地区35种）[11]。

此外，ESCI（Emerging Sources Citations Index）是Thomoson ISI公司于2015年推出的新兴资源引文索引，没有影响因子，但是收录的期刊一般已经产生地区性影响力[12]。ESCI旨在遴选一批优质的新期刊进入观察期，如果期刊通过SCIE的审核标准，则可以入选SCIE。截至目前，在Web of Science网站检索到ESCI共收录期刊8102种[11]。

（一）相同标准

文章对比的四大数据库均可在线获取全文，纳入的学科范围略有不同。四大数据库在期刊基本信息、网站建设、规律性出版、出版的目标和范围等方面提出的要求基本相同。四大数据库均要求编委和作者信息完整，包括全名、所属机构、国家或地区，并且其所属学术领域和机构须符合期刊出版范围，能够体现期刊编辑和作者来源的独立性和多样性。在出版政策方面，四大数据库均要求所有期刊采用同行评审机制，公开发布同行评审声明，有所不同的是，Scopus数据库会对同行评审的类型进行量化打分，以此作为考核的要求之一。例如，采用双盲同行评审的期刊得分更高。此外，所有数据库要求期刊遵守期刊出版相关政策，包括利益冲突声明、版权声明、资金/赞助信息披露、人类/动物研究伦理声明、案例报告知情同意声明等。

（二）差异标准

1.最低要求

四大数据库会对申请加入的期刊设置最低要求。PMC和DOAJ较为关注期刊原创性研究和综述类文章数量，如PMC要求期刊能够提供至少25篇经过同行评审的研究性综述或案例报告类文章;DOAJ要求期刊出版至少10篇原创性研究和综述类文章。Scopus和SCIE都关注期刊的出版最低年限，Scopus要求期刊出版满2年方可提交申请，否则直接拒绝;SCIE则要求期刊所属出版商有2年以上高质量学术出版史。

2.期刊语言

在期刊语言方面，除DOAJ对语言不做限制之外，PMC、Scopus和SCIE均要求期刊发表的文章具备英文题名和摘要，文献采用罗马拼音。值得一提的是，MEDLINE作为另一个接受NLM管理的数据库，与PMC申请过程和结果方面相通，不同的是MEDLINE允许非英文期刊加入。如果一本非英文出版的期刊被MEDLINE收录，当其申请加入PMC时，PMC不再重新审核而直接纳入，并对其语言不再进行限定。

3.引用情况

大多数据库平台都关注期刊的被引情况。SCIE在审核期刊时，比较关注期刊总引文数和总论文数，Scopus重点评估期刊文章在Scopus获得的引用情况。PMC对期刊引用情况的关注相对较低，但是在期刊加入该数据库之后会在PubMed公布其引用数据。而DOAJ不盲信此类数据，不鼓励期刊网站公布影响因子。

4.申请和审核

目前，四大数据库均为在线提交申请，申请入口及大致审核时长见表2。

DOAJ就期刊基本信息、文章处理流程的质量和透明度、期刊开放获取程度、期刊内容许可使用和期刊内容版权政策五大部分共54个问题对期刊进行审核，由至多4位编辑合作完成。如期刊存在重复申请、使用恶意软件或间谍软件、申请表格不完整、无ISSN号或提供虚假ISSN号、未在www.issn.org官网注册，将直接拒绝。期刊如未通过审核，再申请禁止期为6个月。

PMC按照期刊基本信息完整度评估、出版范围筛查、科学质量评估、技术评估等步骤进行审核。PMC尤其重视对期刊内容的科学性进行评估，包括内容、方法、研究设计、医学出版伦理、文章语言质量等。期刊如未通过审核，再申请禁止期为2年。医学或生命科学类期刊加入PMC数据库对期刊自身发展至关重要。

Scopus对期刊的办刊宗旨、学术内容、引用情况、定期性和线上可及性五大类共14条定性定量指标进行审核。Scopus不仅要求期刊采用同行评审机制，还要求期刊提供同行评审类别。其特别关注期刊内容出版质量、国际化编委和作者比例，要求期刊每年发表25篇以上论著和综述类文章。期刊如未通过审核，再申请禁止期为2年。

SCIE收录期刊主要参考包括期刊的基本信息、同行评审政策、规律性出版、学术内容的质量和相关性、网站功能等在内的24条编辑质量评价和4条期刊影响力评价结果。其整个审核过程分为初步筛选、编辑筛选和编辑评估三个步骤，如期刊在前两个筛选阶段未通过审核，则可在解决问题后随时重新提交申请，但期刊在编辑评估阶段未能通过，则只能在2年后重新申请。此外，如果期刊通过了24条编辑质量评估标准，可直接进入ESCI数据库，只有进一步通过4条期刊影响力评估标准，方可进入SCIE数据库。

三、对中国高水平科技期刊发展的启示

（一）正视我国科技期刊发展水平与科技产出能力不匹配的现状

基于四大数据库收录期刊总数目，作为科技水平发展迅速的发文大国，我国被收录的期刊总数远低于欧美发达国家，我国期刊的质量和数量仍有较大的上升空间。所以，政府和各研究机构要充分认识我国科技期刊发展水平与科技产出能力不匹配的现状，思考如何做到让大批优秀论文率先发表在国内优秀科技期刊上，让中国优秀的科技期刊平台尽早匹配中国现有的科研水平和快速增长的科研产出，形成学术出版的良性循环，进而实现“造船出海”，增强我国科技软实力和国际话语权，提高我国科技成果的国际影响力。因此，政府和各研究机构尽最大可能地提升中国科技期刊质量，对平衡我国科研水平快速提升与作为学术载体的中国科技期刊办刊水平落后之间存在的矛盾至关重要。

（二）提高期刊自身学术质量

我国科技期刊整体水平有限，不能满足期刊“走出去”的战略需求。这就要求期刊出版社，尤其是新创办或年轻期刊出版社按照国际主流数据库所执行的基本收录标准，尽快达到国际学术期刊应有的质量标准，时刻对本期刊提出高标准、严要求。首先，期刊出版社要保证期刊基本信息完整，出版目的、范围和政策明确，网站建设和线上可及性等基本模块完善。其次，不同数据库选刊标准有高低之分，期刊出版社应优先申请较容易通过的数据库，由易入难，逐步提升。最后，最为重要的是，期刊出版社需提升文章的科学内容质量和编辑质量水平，发文需符合期刊的目标和范围，明确文章类型，确保出版内容良好的可读性、逻辑性和语言流畅性。中国科技期刊尤其需要提高期刊英文水平，以打破国际检索数据库对语种的限制。

（三）重视OA期刊模式发展

在共享时代，OA期刊模式具有尊重知识产权、交互性好、时效性强等优点，能帮助期刊提高国际显示度和影响力，促进全球学术产出的快速、高水平传播。政府和各研究机构组织应重视OA期刊的发展，为OA期刊发展提供必要的支持和政策保障。我国的科技期刊应该顺应时代发展规律，积极探索OA模式对期刊发展的有利因素，充分发挥OA模式的优势。

总之，笔者希望中国科技期刊能够把握自身定位，了解四大数据库检索平台的收录标准和要求，结合OA模式的出版优势，不断提升出版内容的质量和编校水平，以中国科技期刊的高质量发展助力我国科技成果的高效传播和科技文化软实力的国际性提升。

[参考文献]

[1]丁以绣，苗伟山.中国英文学术期刊走出去的现状、发展与挑战[J].出版发行研究，2020（06）：65-69.

[2]黄磊，赵延东，何光喜.从开放获取到开放科学的变化与挑战：基于多指标比较的文献计量分析[J].科技管理研究，2020（11）：241-251.

[3]钱欣平.开放存取及其为中国科技期刊带来的机遇和挑战[J].中国科技期刊研究，2006（04）：664-665.

[4]吴岩，李海兰，毕淑娟，等.科技学术期刊开放获取大有可为：以中国科学院金属研究所的“联合期刊”为例[J].编辑学报，2012（03）：274-276.

[5]陈丽.“共享”模式下我国OA期刊的发展与启示：以DOAJ收录期刊为例[J].晋图学刊，2019（01）：40-44.

[6]DOAJ.Search Journals in DOAJ[EB/OL].（2020-03-20）[2021-08-10].https：//doaj.org/search.

[7]周白瑜，王玥，劉谦，等.中文医学科技期刊申请PubMed Central数据文件标准与技术实现[J].科技与出版，2019（05）：112-116.

[8]NCBI.美国国家医学图书馆期刊列表[EB/OL].（2019-07-11）[2021-08-10].https：//www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/journals/.

[9]冯颖，李晶，朱诚.荷兰《文摘与引文数据库》（Scopus）的期刊遴选[J].中国科技期刊研究，2012（01）：61-63.

[10]Scopus Global Research Factsheet 2019[EB/OL].（2021-05-18）[2021-08-10]. https：//www.elsevier.com/solutions/scopus.

[11]Search Journals in SCIE[EB/OL].（2021-04-14）[2021-08-10].https：//mjl.clarivate.com/search-results.

[12]王继红，刘灿，肖爱华.科技期刊提升国际影响力的新平台：ESCI数据库[J].中国科技期刊研究，2016（11）：1215-1220.