资本市场诚信档案建设的若干思考

陈艳红 王从容

摘 要：资本市场诚信档案建设对推进资本市场健康可持续发展，提升档案治理体系和治理能力现代化水平，促进社会信用体系建设具有重要意义。文章针对当前我国资本市场诚信档案建设在诚信档案内容构成方面有待细化、利益相关者权属不明、信用档案信息管理面临安全挑战等问题，提出了明确资本市场诚信档案的内容构成、明晰利益相关者的权责划分和加强资本市场诚信档案信息安全建设的发展对策。

关键词：资本市场；诚信档案；信用建设

分类号：G275.9

Some Considerations about the Construction of Integrity Archives in the Capital Market

Chen Yanhong， Wang Congrong

（School of Public Administration of Xiangtan University， Xiangtan， Hunan 411105）

Abstract：The construction of integrity archives in the capital market is of great significance for promoting the healthy and sustainable development of the capital market， improving the modernization of the file governance system and capacity for governance， and promoting the construction of a social credit system. At present， there are some problems in the construction of integrity archives in the capital market， such as the content composition of integrity archives needs to be refined， the right of stakeholders is not clear， the credit data management faces security challenges and so on. Regarding the issues above， it is proposed to clarify the content composition of integrity archives in the capital market， distinct the division of powers and responsibilities and strengthen information security construction of integrity archives.

Keywords：Capital Market； Integrity Archives； Credibility Construction

资本市场是现代金融市场的重要组成部分，是现代金融的枢纽。[1]中国资本市场在三十年发展历程中取得了举世瞩目的成绩，例如建立了有中国特色的现代企业制度、证券市场规模与规范化程度不断提升、资本市场法治體系日臻完善等。但不可否认的是，目前我国资本市场出现了较多损害交易公平、影响市场秩序的失信行为。社会各界对如何建立资本市场信用监管体系，治理和惩戒失信行为表示高度关注。资本市场诚信档案建设既是对资本市场进行信用监管的信用治理工具，同时也是社会信用体系建设的重要组成部分。当前，学界对资本市场诚信档案建设展开的专门研究很少，部分国内学者围绕诚信档案建设展开了一定的研究。譬如，孟思涵指出我国数字金融档案建设存在管理安全性差和档案资源大数据化不全面等问题；[2]姚一凡提出开展法律规范清理整合工作，明确诚信档案的范畴、属性和外延，建立权利救济渠道的对策建议。……