以高水平科技自立自强赋能山西经济高质量发展

●高 燕

党的二十大报告指出，“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。”而在实现高质量发展过程中科技自立自强又是关键手段。山西省高度重视科技创新，坚持创新在转型发展全局中的核心位置，以科技创新牵引质量、效率、动力“三大变革”，着力增强自主创新能力对经济发展的支撑作用。坚持高水平科技自立自强，把握经济发展客观规律，拓宽科学技术的广度，延伸科学技术的深度，把科技创新的阻力加快转化为高质量跨越式发展的牵引力，创造发展新机遇，打造发展新引擎，拓展发展新空间，推动山西经济在高质量发展的轨道上阔步前行。

一、实现高水平科技自立自强的战略意义

加快实现高水平科技自立自强，是应对风险挑战、面对艰巨转型任务，实现新时代新征程我国经济韧性提升的战略抉择。深刻认识高水平科技自立自强在我国现代化建设中基础性、战略性支撑的重大意义，更好发挥科技自主创新在推动经济高质量中的关键引领作用。

（一）实现高水平科技自立自强是国家强盛和民族复兴的重要基石

科技强则国家强，国家的强盛需要经济、政治、社会、国防和科技等方面的共同发展，而科技水平的提升又为经济高速发展、社会进步、国防强大提供坚实基础和内生动力。新时代新征程，实现高水平科技自立自强，不仅是为了解决发展和生存的问题，还是为了增强我国发展的竞争力和持续力，更是支撑民族复兴伟业的必然选择。紧紧牵住科技创新的“牛鼻子”，坚定走好科技自主创新的先手棋，才能抢占行业先机、赢得发展优势。

（二）实现高水平科技自立自强是防范风险和维护国家安全的重要保障

当前，国际国内环境复杂多变，疫情叠加经济下行，全球产业链供应链面临巨大的未知风险挑战，世界经济进入新的动荡变革期。为有效应对前进道路上的重大挑战、防范重大风险，维护国家安全和战略利益，必须紧紧抓住科技自立自强这个国家强盛之基、安全之要，不断提升我国发展独立性、自主性、安全性，增强应对外部重大风险挑战的能力。只有通过科技创新培育新的竞争优势，把发展的主动权牢牢掌控在自己手中，我国的现代化进程才不会遭遇迂缓甚至被阻断的风险，才能从根本上统筹安全与发展。

（三）实现高水平科技自立自强是构建新发展格局和推动高质量发展的重要支撑

新时代新征程，比以往任何时候都更需要科学技术，比以往任何时期都更加需要增强自主创新。只有以高水平科技自立自强为推手，以强大科技作支撑，实现关键核心技术自主掌控，才能以质量、效率、动力变革形成更加高校顺畅的创新体系，为推动现代化经济体系建设强筋健骨，更好地应对国内国际复杂环境变化，畅通双循环新发展格局，保障产业链供应链的安全和稳定。同时，只有实现高水平科技自主创新，才能推出更多普惠民生的创新成果，满足人民对高质量生活的追求和满足。坚持高水平科技自立自强，为新发展格局构建提供新的增长空间、关键着力点，为创新驱动高质量发展内涵式增长提供主要支撑体系。

二、山西省科技创新发展现状分析

（一）党的十八大以来山西省科技创新取得的成就

党的十八大以来山西省以创新牵引质量、效率、动力三大变革，创新驱动成效显著，发展动能加速集聚。财政投入稳步加大。这些年随着我省科创工作的纵深推进，山西不断扩大规模、力度加大研发经费的投入。2021年，全省R&D经费总量达到251.9亿元，全省R&D经费投入强度为1.12%，占全省研发投入总额的比重连续6年超过80%，累计实施重大项目揭榜招标67个，财政投入政策引导资金约4.39亿元，带动的社会资金投入超过12亿元。创新能力不断提升。科技企业孵化和技术市场活跃，2021年末，全省共有高新技术企业3553家，是2012年的12倍；全省专利授权量达到37379件，是2012年的5.2倍；发明专利授权量3915件，为2012年的3倍；平均每亿元研发经费产生的发明专利申请在2012年是40.9件，2020年已提高到的44.9件，专利产出效益明显提高。优秀成果不断涌现。十年来，全省获40项国家科学技术奖，仅2021年就有10项。这些都为全省科技创新提供坚实的技术支持和物资保障。创新平台建设加快推进。省重点实验室117家，国家级重点实验8家，国家、省级企业技术中心分别为31家、413家；2个国家重点实验室和中国—白俄罗斯联合实验室成功获批，揭牌成立国家第三代半导体技术创新中心（山西），累计建成智创城11个，拉动全省创新要素集聚，创新平台提质升级。还积极拓展对外科技交流合作，我省产学研机构与中国科学院等国内一流科研院所联合承担省级科技计划项目200余项，先后与国内知名高校共建好“12大省校合作基地”，与“一带一路”共建国家、高校、企业联合实施240项科技合作交流专题项目。

（二）对山西省科技创新能力进行描述性分析

近几年山西省的转型发展步伐加快，科技创新能力成为影响区域经济发展质量的关键因素。2021年，全省的科技创新综合实力居全国第22位，处于中游偏下水平，众多专利发明中真正实现产业化的只占不到10%，下面从以下几个方面对我省的科技创新能力进行定性分析。

1.科技创新投入能力现状分析。科技资源的投入涵盖人力与财力两个方面，本文从这两个方面对山西省科技创新投入能力进行分析：

（1）研究和试验发展（R&D）经费投入情况。从总量上看，山西省R&D经费投入虽在2015、2016年有所下降，但在整个区间段大体上呈逐年增长趋势，从2011年的113.37亿元增长到2020年的211.05亿元，2011—2020年平均增长7.4%。2020年的R&D经费投入与2011年相比实现了翻番，山西研发经费投入规模在不断扩大、力度不断加大。

图1 山西省2011—2020年R&D经费投入情况（亿元）

表1 2011—2020年基础研究、应用研究和试验发展经费占全省R&D经费投入比重

图2 山西省2011—2020年R&D的三项费用支出情况

从统计口径来看，基础研究费、应用研究费与试验发展经费共同构成对研发经费的统计。表1为山西省2011—2020年研究与试验发展经费投入中各项费用占比情况，可以看出长期以来全省基础研究经费投入在整个研发经费中占比最少，这对全省未来基础研究发展和自主创新能力提升不利。

从图2可以看出，近几年山西省的这三种经费整体上都在逐步增长，但是前两种经费的增速不明显，试验发展经费同研发经费投入的增幅基本一致，试验发展在研发经费中的占比达到4/5，可见，全省已经开始重视对于基础研究、中试孵化阶段的研发投入，但我省要想在科技创新上有所突破，还需要进一步调整科技经费配置比例。

（2）R&D人员折合全时当量情况。全省2011年到2020年这10年间的R&D人员折合全时当量基本稳定在每年3万人的水平，据全国数据显示，2020年山西省R&D人员全时当量在全国排20位，基础研究和应用研究人员占比均低于全国平均水平，山西省科技研发人才总量处于全国中下游水平，可见，全省科技人才总量不足，高精尖专业技术人才的有效供给更是不足。

2.科技创新产出能力现状分析。下面从区域的专利情况、新产品销售收入、以及技术市场成交情况三方面对山西省的科技创新产出情况进行分析。

（1）专利授权量与有效发明专利量情况。专利是描述科技创新产出能力的重要指标之一，而发明专利又是衡量专利情况的一项关键指标。从图3可以看出，山西省2011—2020年间的专利授权量表现出稳步增长的趋势，从2017年到2020年间更是迅猛增长，尤其是近两年，2020年专利授权量达到27296件，比上年增长64.5%，是2011年专利授权量的5倍多。有效发明专利量也一直呈稳定增长态势，可以看出最近几年的增幅稍快于前几年的增幅，2020年为10218件，比2011年多8559件，有效发明专利量占专利授权量的比重也由2011年的33%上涨到2020年的37%。纵向来看，山西省的专利授权量与有效发明专利量都有所提高，但是两者之间的绝对差额比较大，对科技创新有明显推动作用的创新发明比较少，科技成果转化率低。

图3 山西省2011—2020年专利授权数与有效发明专利量情况

（2）新产品销售收入情况。科技创新投入与产出的主要对象是大中型工业企业，而大中型工业企业的新产品销售收入从一定程度上可以用来衡量该区域的实际科技创新能力。2011—2020年间，只有2014年和2015年呈现出小幅度的下降，2016年之后大幅增长。2020年山西省大中型工业企业新产品开发项目6539项，开发经费支出148.09亿元，新产品销售收入2311.12亿元，与上年相比，增速分别为36.9%，5.5%，16.2%。这说明我省大中型工业企业有良好的发展潜能，科技创新能力正在逐步提高。

（3）技术市场成交额情况。全省技术市场成交额虽在2013—2016年有上下波动的情况，但这10年间整体呈现增加的态势，2020年受疫情影响出现反常的转折，从一定程度上反映出全省技术市场发展态势不是很稳定，全省技术市场体系不完善，政府对于技术市场的控制和管理存在漏洞，投入产出效能较低，科技创新力量配置有待优化，科技创新资源有待整合。

图4 山西省2011—2020年大中型工业企业新产品销售收入统计图（亿元）

3.科技创新环境现状分析。

（1）教育经费支出情况。从图5可以看出，山西省2011—2020年间教育经费支出增长较慢，增速平缓，2015年，2016年，2017年三年的教育经费支出基本保持在一个恒定值600亿元左右。说明全省的教育经费支出已经达到当前政策范围的最大阈值，要想改变当下科技创新的环境，政府需要从制度政策创新上下功夫。

图5 山西省2011—2020年教育经费支出情况（亿元）

图6 山西省2011—2020年专任教师与在校学生人数增长率变化情况（%）

（2）在校生人数增长率和专职教师人数增长率情况。由图6可知，山西省2011—2020年间在校生人数增长率和专职教师人数增长率变化趋势大体一致，在校学生、专任教师在个别年份表现出的负增长，说明存在高校高层次专业人才流失的问题，政府应该高度重视科技创新教育环境氛围的营造，需要加强战略人才力量建设，重视科学合理的人才评价体系构建，破除科研人员评价激励机制障碍，激发人才创新活力。

由以上对山西省科技创新实力存在问题和现状的定性分析，得出以下结论：科技创新资源的投入逐年上升但配置不合理，科技创新资源布局有待优化；科技创新体系整体效能偏低，技术市场体系不健全，科技成果转化率偏低；科技创新能力有所提高但竞争优势不明显，原始创新动能不强，关键核心技术有待突破；人才队伍结构、评价机制、激励体系有待优化；科技创新体制、机制与政策生态环境不完善。

三、山西省推进高水平科技自立自强过程中面临的挑战

（一）需要协调解决经费投入不足与配置不合理的难题

科技经费投入方面，全省研发经费来源渠道有限，当前科技创新资金投入中政府投入作引导，企业自身投入占主体，金融机构作支撑，但吸引外资和社会资金为补充的多元化投融资体系尚未建立，导致研发经费总量投入不足，科技投入支撑重大科技创新的能力不强。资金投入结构不合理，严重制约我省高新技术研发水平和创新能力与效率的提升。此外，中试孵化发展阶段研发资金投入不足，因为高校、科研院所自身孵化研发资金有限，企业用于研发的资金在总投资占比偏低。

创新资源分配不合理。“基础研究是整个科学研究体系的源头，是所有技术问题的总机关。”高水平科技自立自强的实现依赖于基础研究水平的提升，2021年，基础研究在我省研发支出结构中所占比例达到5.4%，这一年虽然我国达到历史新高，但也仅有6.09%，相比发达国家普遍占比15%以上的水平差距很大。由于山西省投入基础研究中的经费仍然过于薄弱，会导致科学研究出现断层，影响科技创新的深度和广度。此外，全省的基础研究过多依赖于高校、科研院所等政府研究机构，企业投入还不足5%，需要适当调整基础研究经费在全省研发经费中的占比。

（二）需要统筹推进基础研究、原始创新和关键核心技术“三类创新”协调发展

全省在科技创新上存在明显的“后发劣势”：知识积累不足，科研力量分散，过度关注短期经济效益，而基础研究和原始创新需要长期持续的投入，实现高质量发展也需要更多依靠自身创新提供的内驱力，而不是单纯依赖外部创新产生的外溢效应。全省科技创新发展中的短板和问题日益突出：基础研究底子弱、原始创新动能不强，基础研究和重大原始创新成果缺乏战略支撑，全省转型发展和产业升级大背景下，必须解决好关键核心技术“瓶颈”问题，以科技自主创新支撑经济高质量发展，保障产业链供应链安全。而解决“卡脖子”技术问题又离不开基础研究、原始创新提供理论和应用基础支撑。随着产业集群化的趋势日益明显，如果没有基础研究、原始创新的进步，关键核心技术的突破就会缺乏广泛的“群众基础”和理论指导，而关键核心技术也为基础研究提供实践依据。所以，高水平科技自立自强的实现，需要“三类创新”有机统一、协调发展。

（三）创新链产业链资金链人才链“四链”深度融合缺乏有效路径与机制保障

打通基础研究、应用研究、新产品和技术开发的创新链，布局创新链以完善产业链，部署产业链以盘活资金链，聚焦创新链以激活人才链，实现创新链、产业链、资金链、人才链“四链”的协调配合、融合发展，这既是实现高水平科技自立自强的内生动力，也是社会经济发展的有力支撑。全省科技成果产业化水平低，一些科技成果在研发阶段没有充分考虑其市场潜力、推广价值和实践应用，导致研究成果与生产应用相脱节，有效供给不足，而且大部分企业的产业竞争优势不强，在产业链上难以突破高端发展，致使研发与应用之间的通道不通，创新体系不协调，创新成果难以市场化，产学研之间无法有机融合。据2020年中国区域创新能力监测报告统计数据显示，2020年山西省科技成果转化率只有不到10%左右，而我国科技成果转化率不足30%，更远低于发达国家的60%至70%左右。高校、科研院所对人才的评价标准仍是以职务、职称而论，导致产学研合作动力不足；政府机构与企业的创新人才因制度性差异，无法无障碍地双向流动。这些都加剧科技创新与经济发展“两张皮”问题凸显，进而制约高水平科技自立自强的实现。

四、助力山西经济高质量发展的路径和举措

（一）强化基础研究和原始创新，创建关键核心技术研发联合体，增强科技自主创新能力

基础研究是科技创新的动力源泉，为理论研究、国民经济社会发展、关键核心技术攻关提供有力支撑，直接影响科技创新的深度和广度。加快基础研究原创突破。建议“十四五”期间，全省着力强化基础研究和原创研究，将基础研究和底层技术研发作为科技创新的关键突破点，加强基础研究、原始创新项目部署，更加注重经济社会发展和产业实践中的共性共通基础问题的解决，推动基础研究、应用基础研究和技术创新融合发展，充分发挥其对科技创新的支撑和引领作用。同时，加大对于基础研究的支持供给，鼓励重点科研团队和创新队伍对重点基础研究项目开展长期研究，逐步提高基础研究投入占比，完善竞争性经费和稳定支持相结合的分配机制，建立科技经费预算评审机制和预算决策程序，探索面向结果的财政资金配置方式。

集聚力量进行引领性科技攻关，实现关键核心技术的自主可控。整合优势科研力量推动全省创新创业平台载体提质升级，推进和拓展以“太原科创驱动中心”“太忻科创走廊”为核心平台的体系建设，打造辐射山西中部城市群的“环高校知识生态圈”“环产业园创新生态圈”，深入推动以煤炭能源清洁高效利用、量子光学、不锈钢材料等国家实验室为龙头的新型实验室体系建设。推动跨地区设置产业协同创新研究院，搭建省域共性技术研究平台，加强与北京怀柔、雄安新区、京津冀经济圈等地区的联动发展，推进“一带一路”联合实验室、怀柔实验室山西研究院、山西省黄河实验室建设。围绕基础研究、应用研究、高精尖产业全链条，探索大纵深、跨行业、跨产业的研发模式，加强协同创新，强化关键领域核心领域技术突破，把握创新主动权和发展主动权，支撑全省经济社会高质量和可持续发展。

（二）聚焦打造全过程产业链，完善技术创新体系，提升产业创新体系整体质量

加快开展重点产业全产业链培育提升行动，推行“链长+链主”工作机制，注重建链补链延链强链，形成产业集群链条。一是优选育强“链主”企业。围绕10大重点产业链，重点扶持培育宝武太钢、太重等20家“链主”企业，遴选一批具有竞争力的先进制造业“链核”企业，并将其纳入我省后备企业资源库重点培育。鼓励打造具有特色核心优势的“双链主”重点产业链，探索“1+2+N”发展模式，建立产业链共同体，深入开展技术创新和系统集成创新，打造优质产品、特色产品、名牌产品。充分发挥“链主”企业的示范作用，培育带动形成“专精特新”中小企业产业链群。二是促进创新链产业链精准对接。围绕产业链创新链构建服务链、金融链、政策链、人才链、生态链，完善“源头创新+技术开发+成果转化+创新创业+新型产业”的技术创新链。探索对重大战略项目、重点产业链和创新链实施创新资源要素协同配置。围绕产业链短板和创新链痛点进行重点布局，提高创新要素在基础材料、核心零部件、重大装备等产业领域的市场化配置能力。

构建涵盖源头创新、核心技术突破到生产应用的一体化全链条技术创新体系。编制产业“清单+图谱+地图”，包括关键技术和重点项目清单、关键技术和卡脖子“双清单”，重点产业链图谱，产业地图。“锻长板补短板”，助力强化全省科技创新链产业链供应链韧性。在“锻长板”方面，围绕新材料、高端装备制造、集成电路和半导体、新型绿色能源等重点领域组织实施“领雁”“领航”计划，推动产业链上中下游融通创新，促进产业链供应链贯通发展，培育发展兴创、大数据、现代服务业等新兴产业，推进特钢材料、新能源汽车、氢能产业等标志性产业链和数字产业集群建设。在“补短板”方面，聚焦国计民生、战略安全的关键领域，一体推进短板攻关、迭代应用和生态培育，加快产业基础再造工程。此外，持续向纵深推进科技体制改革，优化产业组织机制保障和发展制度环境，完善要素投入、激励保障、服务监管、应用牵引等长效机制，促进各类政策协调配合，实现政策链与产业链、创新链融合互动。

（三）突出企业创新主体地位，推动产学研金融合发展，夯实科技成果转化能力

凸显企业创新主体身份和提升创新动能。鼓励企业加强技术创新投入，提高企业整体技术效能，使企业投身基础研发、技术革新、产业承接、成果转化等方面的科技活动中，加强企业在科技重大顶层设计、重大决策方面的参与度、话语权。企业应发挥重大科技项目攻关主体作用，由企业确定创新目标、企业作为创新主体、企业组织创新过程、企业主导创新成果转化，大幅提升提高企业出题的攻关榜单数和企业承担的攻关项目数。以企业为主体形成从创新需求提出到成果实现的完整流程和流畅机制，缩短科技创新到产业应用的链条。鼓励政府与链主企业联动共同出资突破产业共性关键技术问题，面向全国挂榜，由链主企业出题、选帅、评价和应用推广，增强其创新带动力。优化中小创新企业创新发展环境，加快实施科技型中小企业倍增计划，孵化培育专精特新“小巨人”企业、独角兽企业等企业的生态链，带动科技型中小企业成链成片发展。

科技成果转化应用是创新驱动发展的核心环节，科技成果从立意、研发、融资、孵化，再到最后实现产业化，是一个环环相扣、相互依存的生态系统，需要各类创新因素融合互动才可以实现。依托国家实验室、大科学装置和高校院所等，实行“研究院+运营公司+基金”、多元化投入团队持股的混合所有制等模式，建立成果转化为主要功能，同时具备创新研发、产业升级、人才引育等多种功能的创新型研发机构。构建“政产学研金服用”一体统筹的成果转化生态体系,围绕科技创新能力（创新链）向产业创新能力（产业链）的转化过程，瞄准从技术研发到产品转化再到产业市场化的各个环节，架构从技术转让、成果应用、知识产权保护到科技中介、市场咨询的完整科技服务链。指引科技成果转化机构朝着社会化、规范化、专业化方向发展，培育一大批具有成果筛选、市场评估、融资服务、成果推介等综合功能的示范转化承接机构。

（四）加快建设战略人才力量，更高水平推进人才自主培养，激发科技人才创新活力

人才是激发生产力变革和高质量发展的源泉所在。全省应牢固树立“人才是第一资源”理念，优化创新人才引育政策。聚焦高层次创新人才培养。围绕煤炭清洁高效利用、高端装备制造、新材料、大数据等领域引进战略科学家，培育具备战略科学家潜质，能在科技战场上指挥高素质技术技能型多种兵联合作战的“帅才”。打造一流科技领军人才和创新团队，培育卓越工程师队伍，并形成战略科学家、科技领军人才、青年科技人才队伍成长梯队。推进人才自主培养，突出高校人才培养基地作用，构建“研究机构+高校+企业+用户+创新创业资源”的协同创新复合型科学技术人才培育机制，联合设立一流科技型商学院、产业技术学院等。突出企业承载创新人才主体作用，探索采取“订单式”培养方式，构建科技人才全链条培养体系，培育新时代工匠与中高端技能人才品牌，建立省级高层次科技人才新型研发机构与高校“双聘制”试点基地，探索企业人才弹性编制池制度。全面深化省校合作，建设“智库合作基地”，选聘智库专家作为决策咨询顾问，建设“高校科研平台延伸基地”，省内单位与高校共建科研平台。

深化科技人才发展体制改革，加快形成更加开放、更具竞争力的管理体制机制。健全以创新价值、能力、贡献为导向的科技人才评价体系，改进重大科技项目组织管理方式，建立健全需求众筹+全面揭榜+科学评审+里程碑管理+绩效评价管理链条，推行项目管理里程碑制、结题验收备案制，实施科技项目服务首问负责制，聘任科技项目专员，对科技项目进行全流程的管理指导和服务，赋予科研人员更大自主权。鼓励对前沿探索项目实行“首席科学家负责制”“总技术工程师负责制”，鼓励首席科学家团队集聚力量探险科学的“无人区”。健全以成果奖励、项目奖励、特殊津贴相结合的优秀人才支持激励体系，健全知识、技术等创新要素价值的收益分配机制，探索科技人才年薪制、协议工资、分配股权等符合市场特点、人才价值、有竞争力的薪酬制度和分配方式。尝试将成果转化实效纳入职称评定和绩效考核业绩，探索在关键核心技术研究和科技成果产业化中作出重要贡献的科技人才实行超额利润分红、项目跟进投资等激励方式。