公路工程索赔解析

文/中交二公局东萌工程有限公司 李红斌

随着我国经济的发展和社会的不断进步，公路工程的市场规模也在逐渐扩大，随之而来也暴露出了一些问题和矛盾。尤其是合同管理中索赔的纠纷越来越多，这不仅给发包方和承包商造成了一定的损失，还对整个行业产生了不良影响。因此，加强合同管理中的索赔、风险控制就显得尤为重要。本文主要从索赔的定义、特征、现状、意义与目的、就应对策略进行讨论，并以某高速公路路面工期延期索赔为例，探讨如何做好合同管理中的索赔工作，从而科学、规范地应对施工过程中发生的索赔事件。

公路工程索赔的定义及特征

公路工程索赔是指承包商在合同实施过程中，依据法律法规、合同条款，对不应由自己承担责任的事件造成的损失或额外产生的费用向另一方当事人请求给予某种形式补偿的一种要求。索赔是合同管理中一项重要的工作内容，一种正常的经济补偿行为。索赔是双向的，一般情况下索赔是指承包商向发包方提出支付额外费用的要求。随着市场经济体制的建立、优化，公路工程的经营和操作模式也发生了变化，索赔伴随工程建设全过程，因此承包商要更加认真、严格、细致地对合同进行管理，维护自身的合法权益。

索赔的基本特征

（1）索赔是要求给予补偿的权利主张。

（2） 承包商自身没有过错，其责任应由发包方承担。

（3） 已发生实际损失，必须有切实的证据。

（4） 依据是招标文件、合同文件及法律规定。

索赔引起的原因

由于公路工程项目具有施工周期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，而且施工随现场条件、市场经济和自然环境条件、地质条件和水文变化、设计、政策等各种不可控因素的存在和变化，致使招标文件和合同条款几乎不可避免的出现与实际不相符或甚至错误等情况，这无疑增加了施工过程中的风险性，因此，索赔已成为工程中的高概率事件。

公路工程索赔的现状

我国公路行业近几年的快速发展，其建设规模也越来越大，由于其特殊性，合同管理与索赔却面临严峻的形势。合同管理与索赔是公路工程行业市场化的产物，也是与国际市场接轨的产物。然而目前市场化程度却不高，按合同执行、正常索赔行为还不是行业的通用做法，在一定程度上严重制约了行业的健康发展。

1.虽然国家及行业不断的补充、完善合同管理及索赔这方面制度、法律法规，但在实际中合同的法律环境和索赔氛围不是很好，对索赔的认识过于符号化，而采用法律手段和合同条款解决问题被认为是一种过激化的行为。

2.目前公路工程市场竞争非常激烈，因向发包方倾斜，在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，阻止或规避索赔的发生。在实际的施工中推行索赔管理也是存在很多阻力与困难，甚至被拒绝、不接受索赔说法的行为。

3.在索赔管理方面承包商也存在一些错误和不足，尽管设置了专门的合同管理部门，但在具体的实施过程中存在制度不能落实，重视程度不够、意识不强、人员业务能力薄弱，不能将索赔管理工作前置化，索赔发生后不能按现有的索赔程序及要求去执行的问题。

加强公路工程索赔的意义与目的

公路工程是一项涉及面广、投资大、周期长的系统性工程，在建设过程中，不可避免的会遇到各种不可预见的因素和风险，通过索赔工作来完成各种与合同不符等问题的处理，不仅是对合同条款、管理行为的一次验证，同时也是对超出合同约定问题解决的一种路径的铺垫和引导，使双方的利益得到合理合法的保护，也避免了不必要的纠纷与矛盾，引领行业继续完善合同管理及索赔的相关制度、条款，加强立法保护，让其常规化。

市场经济的需要

随着市场经济体制改革的不断深化。作为市场经济体制的主体—公路工程的发展由政府主导和牵头，因此公路工程的索赔问题也就变得尤为重要。目前，该行业对合同管理未遵循因变化而正确面对问题，忽视了问题也是经验。有些发包方为了自身的利益而采用一些最大可能限制索赔的条款，使得承包商的合法利益得不到伸张，长期以往将会导致了更多更大的纠纷产生，严重时会给市场经济产生冲击。

企业管理的需要

在进行招标或合同签订时，要对其各项条款研读和理解，结合设计、施工条件等对可能存在的风险进行分析、初拟对应措施清单。施工过程中一旦发生索赔事件时，一定不能含混，也不可盲目，要第一时间掌握事件的全部信息、查看初拟风险清单、理智的分析，根据合同条款来判断，这样才能够保证索赔有理有据、证据充分。为企业的合法权益提供保障，也树立了企业面对索赔时正确的管理方法，为以后走向更大的市场做铺垫和积累经验。

法制建设的需要

在公路工程的合同管理及索赔过程中，需要法律的保驾护航，使全部的活动过程及方法在法律允许的范围。同时随着公路工程行业的发展变化，滋生出了一些新型的合同管理及索赔问题，这时促使相应的法律法规不断的完善更新，以适应市场经济体制下的法制建设。

对抗国际竞争的需要

随着我国2001年加入世界贸易组织（WTO）,意味着我国将参与国际环境下的经济活动，然而各国的经济发展不平衡国际竞争也是异常的激烈。在一些项目的竞争中为了能够在国际环境中站稳脚跟，不得不接受并实施低价策略，这也使得我们面临着巨大的挑战和风险。因此我们应根据项目情况深度研究“FIDIC”条款及一些相关国际成功的案例制定详细的应对措施，进而在变化中适应、在适应中学习，在学习中总结，掌握熟悉规则积累经验，让我国在国际竞争中有效的保护自身利益。

公路工程索赔的应对策略

研读招标文件等文件，研判风险列举索赔清单

招标文件及合同文件等都是索赔成立的依据，对文件的整理研读是很重要的一项工作，深入分析各项条款尤其是修改和完善后的项目专用条款，对一些特殊、关键的条款（如，违约责任、工期、双方义务、不可抗力事件的影响、第三方原因引起的责任等等）都有要仔细阅读，并做好标注列举清单，根据项目实际情况进行集中讨论，对有可能产生风险的分项工程形成清单，并制定动态的应对措施，责任下放到具体的负责人手中，定期召集相关人员进行反馈变化及进展情况，一旦发生构成索赔条件，严格按照合同文件明确的程序启动索赔工作。

案例，某高速公路分为6 个标段，该项目的招标文件明确第01、03、04 标段的合同工期为28 个月，合同工期截止到2017年4月30日；第02 标合同工期共34个月，合同工期截止至2017年10月31日；05 标的合同工期为36 个月，合同工期截止到2017年7月28日；06标的合同工期为36 个月，合同工期截止到2017年10月24日；以上标段1、3、4~6 标仅为土建施工任务，02标土建+路面施工任务。

从以上信息中可看出05、06 标的工期到期时间与02 标的路面工期几乎在同一时间到期，这样一来02 标的路面工程将没有合理的施工时间，甚至需要停下来等05~06 标土建施工的现象。施工过程中05、06 标稍有滞后就会严重影响到02 标的路面工期，在此情况下很有可能面临要被迫延期的风险，导致02 标路面工期这项被列入索赔清单中作为监控对象。

为此02 标还制定了详细的路面进场时间，人员设备配置，路面施工计划，工作面移交时间节点等书面资料上报发包方，同时随时掌握其他土建标段的进度情况并告知发包方，为索赔做好准备，一旦土建标段不能按时移交工作面，随即开展索赔工作。

制定科学、符合实际的索赔预防方案

合同管理的目的不是索赔，而是预防索赔，对有索赔风险的项目尽量通过优化施工方案，调整施工节奏，调控人员设备等投入加强成本控制来化解工期或费用的增加。当遇到不可抗力的情况时，应做好事前事后的措施应对，抢占时间减少损失，但不要使自己的责任增加。总而言之，为了使公路工程的索赔能够顺利的开展下去，必须对其仔细的分析研究，并制定出科学、合理的方案来解决问题。同时还需建章立制，加强管理，及时反馈商讨，从而提高整体的效率与效益。

依据充分、证据完整、费用合理

索赔的关键是合同依据和证据，也是支撑索赔成立和达到经济补偿的唯一条件。在施工过程中，如果缺乏有效的证据来证明自己的经济利益受到损失，那么就无法对其主张索赔。对于证据的收集要始终如一，不能中断，人员不能更换。对于证据资料应做到及时、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理工程师的口头承诺而疏忽文字记录、影像资料的采集，也不能因为大家一句都知道就不签证，全面收集与此项索赔有关的所有佐证资料，这些索赔的原始凭证，应分类保管、做好标注和清单。再者费用的计算也是关键，费用增加不仅要计算直接工程费（人工费、机械费、材料涨价价差、备料、转场等），还要计算间接费、临时设施费、利润。关于计算标准的取值问题，合同文件中如有约定就按此进行计算，若没有具体的约定，可按照实际的损失分类进行计算、汇总。

结语

在公路工程建设中，索赔作为合同管理的一部分，从索赔发生→索赔申请→证据整理→上报→批复每个环节要做到既严格又细致，它直接关系着挽回经济损失的成败。索赔多发是公路工程行业有别于其他行业特有的属性，因此，对索赔问题必须高度重视。索赔除了时效性、资料完整、依据充分外，更要在实际操作中不断总结、学习、累积经验，实现公路工程建设施工合同管理的科学性和索赔的系统性。

目前承包商在施工过程中索赔管理依然存在着诸多的问题，加之市场对索赔行为的错误理解，使索赔管理的常态化显得被孤立。越是困难越不能放弃。承包商应着力提高合同管理的整体水平，为工程的建设顺利进行营造一个规范、合理合法、融洽的环境。