职业健康安全管理体系与烟草企业安全生产标准化融合运行研究

王武林，常建，曹珊

（中国烟草总公司深圳市公司，广东 深圳 518048）

1 引言

随着YC/T 384—2018《烟草企业安全生产标准化规范》（以下简称“安全生产标准化”或“标准化”）的发布，烟草企业全面启动了安全生产标准化换版升级工作，进一步提升安全生产标准化建设与运行水平。GB/T 45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（以下简称“职业健康安全管理体系”或“体系”）国家标准已于2020年3月发布实施，对烟草企业开展安全管理体系建设以及运行工作提出了新要求。职业健康安全管理体系的管理标准与烟草企业安全生产标准化在基本原则、运行原理、管理方法等方面具有一致性和共通性，用好体系和安全生产标准化两个标准，进一步优化完善烟草企业安全管理体系，成为烟草企业安全管理领域的重要课题。

2 融合的必要性与可行性分析

2.1 融合的必要性分析

2.1.1 实现兼容互补，避免“各自为政”

二者既有共通点，又有各自侧重。不同之处在于，职业健康安全管理体系主要通过运用ISO 组织的高级管理架构，通过搭建系统管理的框架，运用过程控制的方法，使得烟草企业职业健康安全管理的过程更加具有结构化、过程化，更有系统性。

烟草企业安全生产标准化的标准要求，更多体现了国家和行业关于安全生产的法律法规和管理要求，通过基础管理规范、安全技术与现场管理规范以及评审指南，对烟草企业安全管理的各个环节、各种设备设施、各种作业流程的管理指南、技术要求进行了明确，是更具有实操性的管理和技术标准。

若二者独立运行，难免会出现二者之间的要素、程序和实施细节发生冲突和矛盾，“各自为政”就会造成实际管理效果的减弱。因此，在具体运用时必须不断加强两个系统的融合，使其充分发挥各自的优势和作用，相辅相成，使标准化真正为体系的有效运行提供操作层面的强有力支撑，涵盖到安全生产的方方面面，实现兼容互补，避免出现“各自为政”的状况。

2.1.2 优化资源配置，避免重复建设投入

两个体系在运行原理、组织程序和实施方式等方面都具有通用性。从企业内部管理来说，如果将两个体系割裂开，单独运行职业健康安全管理体系和安全生产标准化，将在一定程度上导致企业安全管理人员、资源的重复投入，而且将使得基层一线安全管理人员难以兼顾。

所以，进行两个体系的一体化融合建设，将安全生产标准化建设工作利用前期已经开展的体系建设和运行过程中已经形成的组织机构、人才队伍、文件体系、现场和技术规范等资源和经验，进一步全面系统健全完善安全管理的人员与资源，全面节约烟草企业在安全管理中的人力资源和费用投入，进一步平衡企业经济成本和安全绩效，提升企业核心竞争力，进而实现两个体系的有机融合，共同促进企业安全生产。

2.1.3 提升运行效率，避免“两张皮”

一些企业在职业健康安全管理体系和安全生产标准化实施过程中，存在一方面运行着两个体系，一方面又按传统的方法布置、检查和总结安全工作，建立的体系与实际运行不符，重结果不重过程等“两张皮”现象。要有效克服“两张皮”现象，就必须要更好地将职业健康安全管理体系和安全生产标准化有机融合，注重各类标准和要素的融合和互补，减少繁杂的流程和重复的文件，既全面系统，又互相兼顾，不断提高体系的可操作性和实效性，进一步提升企业安全管理效率和效能，探索烟草企业适应现实需要和时代要求的综合性安全管理体系。

2.2 融合的可行性分析

2.2.1 运行原理相同

体系和标准化都是遵循著名的“戴明循环”运行模式，即策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、改进（Act）动态循环的“PDCA”现代管理模式，按照体系和标准化的要求，结合各自企业的实际情况，建立运行和保持改进全面系统的安全生产和职业健康安全规章制度和技术标准体系，按照策划、执行、核查、整改、完善的管理流程，实现整个体系的长期持续改进。

2.2.2 要素设计相似

体系和标准都是采用要素管理模式，体系由10 个一级要素和23 个二级要素构成，标准化第1 部分由4 个一级要素、8 个二级要素和25 个三级要素构成。体系和标准化在要素设置上，具有一定的关联性，虽然顺序和要素名称有所不同，但体系23 个二级要素大部分都可以在标准化的一级要素和二级要素中找到相对应的要素，只有体系标准4.1 理解组织及其环境、体系标准4.3 确定职业健康安全管理体系的范围、体系标准4.4 职业健康安全管理体系、体系标准9.2 内部审核和体系标准9.3 管理评审等几个要素在烟草企业安全生产标准化中没有直接队形，因此二者在要素设计上具有很强的相似性。

2.2.3 实施方式相似

体系和标准化都是以危险源辨识、分析评价与管理控制（标准化称为风险分级和隐患排查治理）为基础，以预防事故发生，持续改进企业安全生产绩效为目标，以遵守安全生产法律法规以及标准规范为前提。体系和标准化的实施都强调企业领导，尤其是最高管理者的重视、支持与参与。通过建设制度，建立企业的安全管理标准和作业规范；通过实施过程中的运行控制，规范全员的安全行为；通过持续改进，保持企业安全管理体系的有效运行和安全绩效的不断改善。体系与标准化在建立和运行过程中，绝大多数标准内容都可以相互对应，为二者之间的融合提供了很好的基本条件。但是，与此同时，体系与标准化在技术路线上略有不同，标准化的内容丰富和完善了体系的基本框架，是一种补充完善的关系，能够提高安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。

3 融合的主要实现形式

3.1 基本原则融合

3.1.1 坚持PDCA 循环与持续改进

PDCA 循环虽然看似简单，却是国际国内多年来管理理论的沉淀和总结，已经经过证实是一种行之有效的管理循环模式，需要在安全管理的实践中坚持，通过其完整实现闭环管理与持续改进。安全管理具有动态变化的特点，坚持PDCA循环和持续改进是体系和标准化的共同要求，在安全管理流程和制度体系的设计上，应该融合这一基本要求。充分运用闭环管理和持续改进的要求，设计检查点，持续进行考核评价，实现安全管理绩效的螺旋上升。

3.1.2 以危险源识别评价与管理控制为原则

体系标准要求在策划实施阶段要辨识危险源、对危险源进行分析评价并制定消除或者降低安全风险的控制措施，并充分贯彻实行全员参与的管理理念，安全生产标准化的标准则要求按照国家政策和法律法规的要求，建立运行双重预防机制，其基本管理过程都在于辨识、管理和控制风险，并对风险管控失效的情况进行辨识和应对措施的策划，即应急的准备和响应。

3.1.3 坚持领导作用与全员参与

体系要求充分发挥领导作用，并实现员工的有效参与。标准化的要求侧重于按照国家安全生产政策和法律法规要求，以全面落实企业安全生产主体责任为基础，以健全完善全员安全生产责任体系为核心，通过对安全基础管理、安全技术与现场的全面规范管理，实现安全绩效的持续改进。这和体系的要求是一致的。安全管理关系到所有人，也需要人人参与。因此，在体系融合建设和运行中，必须始终坚持领导作用，特别是主要负责人（最高管理者）的领导作用，通过构建全员安全责任体系，实现人人参与。

3.2 文件制度融合

①统一文件格式。由于体系和标准化的条文都没有对文件制度的具体格式作出要求，故在安全管理体系建立过程中可以通过建立一种相对统一的文件格式（参照体系的文件架构）来统一编写企业的安全管理文件。

②优化文件层次。安全管理体系的文件应该成为一套体系，在文件编写过程中应该坚持将文件按照一定的流程顺序进行排序，体系有其内在联系，不可将文件做简单的堆叠。

③整合要素内容。体系和标准化对同一个管理要素采用了两种不同的话语体系，在文件编写过程中要通过有效的要素整合，减少文件的数量和篇幅，尽可能实现一个文件满足两个体系的要求。

④融合档案记录。体系的执行要求形成文件化的信息，标准化运行要求形成一些记录，在文件制度的配套表格设计上，依据文件制度的要求，坚持将二者进行融合，避免产生多重表格。

3.3 检查考核融合

安全生产标准化的考核评价方式主要包括自评和评审，职业健康安全管理体系的考核评价方式主要体现为内审、管理评审和认证审核。对检查考核的融合主要体现在：体系的内外部审核和标准化的自评、评审，其目的都在于监视测量安全管理体系运行的有效性、充分性和适宜性，尽管体系审核是复合型审核，标准化自评和评审最终需要核定达标等级，但二者在实施过程中可以就过程和方法进行融合，主要体现在：一是可以将二者同时开展；二是在编制审核检查表时，实现“一表通用”，根据文件制度将体系和标准化的检查考核内容一体化体现；三是在检查审核抽样时，抽样方法和数量需要符合体系和标准化的要求。

4 关键要素融合分析

安全生产标准化中安全技术与现场规范是技术标准，是工程控制措施和管理措施，是对体系要求和安全生产标准化基础管理规范的应用和实践，属于和体系“自然融合”，不需要技术上的接口和转化。体系与标准化的融合，主要是体系与标准化基础管理规范的融合。关键要素融合分析研究的路线是通过全文对照两项标准的要求，对其中的要素条款逐项进行对照分析，提出融合应用的措施，并定义了“对应”“体现”“关联”“缺少”4 种对照关系，如表1所示。

表1 对照关系说明

在具体融合分析研究中，以YC/T 384.1—2018《烟草企业安全生产标准化规范第1 部分：基础管理规范》为参照标准，将GB/T 45001—2020《职业健康安全管理体系——要求及使用指南》逐项与标准化对照分析，把体系的所有要求融合到标准化，以这种方式实现二者的有机融合。由于本文篇幅有限，要素具体对照分析仅以表2部分示例说明。

表2 要素具体对照分析

经过逐项对照分析，由于“对应”和“体现”两种对照关系的要素可以自然融合到标准化中，所以本次融合要素主要是“缺少”和“关联”部分。结合体系的要求，对“缺少”和“关联”部分的要素融合措施进行了简单分析，具体总结归纳如表3所示。

表3 关键要素融合对照表

5 结语

本文对体系与标准化融合运行进行研究，通过对融合可行性、必要性、主要形式以及关键要素的融合分析研究，笔者认为可以建立一套融合职业健康安全管理体系与安全生产标准化的安全管理文件体系，安全管理文件体系能满足两个体系的要求，对烟草企业提高安全管理效率和实效具有很好的促进作用。