特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设现状及分析

廖安

（福建省锅炉压力容器检验研究院，福建 福州 350007）

关键字：特种设备；安全风险分级管控；隐患排查治理

2013～2015年几年时间内，全国各类重特大事故频发。之所以会有这样的情况，通过研究发现，最重要的原因在于未能有一种双重的风险分级管控+隐患排查治理的制度。有研究表明，重大安全事故主要是由于工作人员的不小心以及生产流程的不规范所造成的，分别占比24.5%、31.5%。这就说明了对于政府而言，非常需要考虑并且定位安全的监管方式，以及做好安全事故的预防工作，因此有必要提出风险分级管控+隐患排查治理的这一种双重制度。

1 相关要求和法规

2016年10月，国务院安全委员会颁布了一份关于如何进行双重防控的意见。在这份意见中，要求各大企业需要把安全的关口前移，同时做好风险的预防以及控制作用，做好风险的分级管理与控制，强化隐患的排查和治理工作，需要完善有关工作规范和制度，同时还需要完善智能化的管理和控制工作，让政府来引导，加强各部门的监督和控制，让安全生产的总体控制能力得到提高，可有效减少事故的发生。

2020年11月，国务院常务会审议通过《中华人民共和国安全生产法（修正草案)》强调“进一步强化和落实生产经营单位主体责任，要求构建“安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系”（以下简称：双重预防）。

2 “双重预防工作机制”定义及意义

这项工作制度的内涵是什么？其实就是可以将安全生产往前移动，以风险作为中心点做好防范以及预防的工作，由风险辨识度着手，采用风险管理控制的手段，在风险控制形成隐患前做好排查工作，找到风险控制中可能存在的问题以及漏洞，把隐患在发生事故前“处理”掉。

为了可以有效的打造一种双重的预防以及控制的网络，需要落实国家各项决策的部署，其目的在于可以实现事故双重的预防工作制度，这是一种以风险为核心的管理观。这样的目的在于可以做好纵深的防御工作，完善有效的治疗工作。

同时，作为责任主体的企业，也需要承担自己的任务，做好一系列的安全管理内容，是企业自我纠正、提升以及约束事故的根本途径。最终目的提升企业安全管理水平，防止事故的发生。

3 特种设备安全风险管控和隐患排查治理区别与联系

特种设备安全风险是特种设备的固有属性，是无法彻底根除的，但是可以通过提高操作人员技术水平、加强设备检验或维保、规范防护管理等手段来降低风险；特种设备安全隐患是不满足现行法规、安全技术规范等规定的，从本质上属于风险，可以理解为不可接受的风险、不加以治理极易酿成事故的风险，因此必须予以消除，即特种设备安全隐患必须通过治理予以消除。

（1）强化安全风险的管理以及控制，由源头上做好风险的管理和控制，减少发生事故的可能。做好一系列的隐患排查，可以找到在日常风险管理中可能存在的问题，并把问题拿出来分析，做好整改工作。

（2）对各危险有害因素进行评估、分析，完善分级管理和控制的对策，减少事故发生的可能。

（3）安全风险管理控制要在有关部门指导下落实相关责任的主体，需要对企业做好管理工作，监督他们整改和完善安全风险管理。

（4）做好连接上、下的工作，从源头控制预防事故发生，并且还要做好事故“末尾”的处理工作。

（5）构建体系解决安全生产长效制度，可有效解决目前工作中遇到的问题。相互包容，明确排查隐患包括了风险分级的管理和控制，同时还需要明确在风险管理和控制方面，隐患排查是其基础，是不能缺少的部分。

4 目前我国推进特种设备双重预防机制建设中存在一些问题

（1）进展不均衡。一是存在企业间的差别。部分企业对双重预防的认识不清、积极性不高，不愿意增加人力和物力投入。一般大型企业优于小企业，国有企业优于民企和私企。主要原因还是企业主体责任意识不强，对这项工作的认识不清、重视程度不够，因此推进力度不一致。二是地域间的差别。各地政府投入力度不一致、重视程度不同，导致各地的进展存在明显差异。三是认识上的差别。部分监察机构认为风险分级管控和隐患排查治理应当是企业的事，监察机构不应当插手，因此没有与现有工作结合或结合不紧密。

（2）特种设备风险和隐患的依据或标准不统一。一是特种设备风险如何分级，基础不同。例如，对于承压类特种设备来说，总局基本形成了一套风险评价标准，但是还不齐全，对于风险的分级存在不一致；对于机电类特种设备，还没有相应的标准。二是开展特种设备风险分级管控对技术要求较高。特种设备风险包括发生特定危险事件的可能性与后果的结合。例如，失效种类的判定、失效后果的计算、爆炸影响范围等等，一般企业难以独立完成，技术支撑力量不足。三是各地对总局双预防工作的抱有不同看法。不希望改变各地试点的实践；不要给基层增加新的负担；不要在特种设备法规外增加新的监管责任。

5 构建特种设备双重预防机制建设的建议

（1）明确构建特种设备双重预防的基本方法。对特种设备开展安全风险辨识和风险评估，确定风险等级，并按照风险大小设置不同的控制和管理策略；按照防控策略，实施相应行动，开展安全检查或隐患排查，对发现的安全隐患进行治理、予以消除，从而降低风险，把风险降低到可接受的水平。

（2）进行安全管理评估，促使企业自我约束。对于单位排查安全隐患力度不强的问题，特种设备的安全管理工作中，要构建隐患排查清单，对于排查的重点进行不明确。相关的企业应贯彻主体责任，对安全隐患进行自查自纠，和著名专家交流细致核实企业的隐患排查现象，基于评分模型构建评估报告，依据示范企业带动行业安全责任管理工作，从根源上消除特种设备管理风险。

与此同时，关注特种设备维保市场的发展，增加执法力度，使得合同范本的内容更为规范。特别是出台维保合同，进一步明确两者的权利和义务。利用电梯维保的合同文件，整体上明确电梯运用单位的责任，对现有的市场管理行为进行净化处理，增强市场秩序的保护力度。

（3）要理顺特种设备双重预防机制与现行安全监管制度之间的关系。这一种预防制度本质上与现有的设备安全监管是一样的，都是需要从源头做起，能突出设备本质的安全，做好安全监管的工作。一要按照不同环节进行监管。在生产环节，实行行政许可、监督检验和监督检查制度，严格准入条件和行政许可审批，对已经取得许可的企业加强监督检查，确保其持续符合生产经营条件，对特种设备的制造、安装、改造及修理过程进行监督检验。在使用环节，实行使用登记、定期检验、监督检查和事故调查制度，主要是强化风险防控，开展针对性隐患排查和专项整治，督促使用单位完善各项管理制度、加强人员培训、做好设备日常维护保养、定期申请检验，落实企业安全主体责任。二要按照不同设备进行监管。

这里主要体现风险管理的理念，每类特种设备存在不同表现形式的潜在风险（如爆炸、倒塌、高空坠落等），不同特种设备在使用过程中存在操作人员水平、设备类别、使用场所、管理规范程度等方面的差异，因此其发生事故或事件的可能性以及危害程度也不同。每类设备其风险都不尽相同，我们必须根据不同的风险实施分类监管。

特种设备安全监管体制的精髓在本质上就是基于风险的特种设备监管理念，与特种设备安全风险分级管控隐患排查治理在原理上、要求上都是一致的。

（4）重视宣传推广，重点监管安全风险。因为我国的一些企业和市民没有形成特种设备安全运用的意识，尚未关注设备的安全管理。所以先实习一下应该关注特种设备的安全保护，制作一些宣传片与安全知识的运用读本，把宣传视频播放在人员比较密集的场所。通过微信和微博等进行知识点的推送，设定多样化的模式拓展特种设备的推广范围，让百姓的安全意识能够增强。和教育单位共同联合，在学生义务教育阶段纳入特种设备的安全知识推广项目，使得小学生可以更多的关注特种设备安全运用，在条件允许的情况下设定专题讲座，逐步强化企业主体意识的培育。

与此同时，进行安全隐患的排查，不涉及传统隐患排查模式，通过安全风险评估的方法，研究设备内在安全风险，制定前瞻性的预防方案。执行技术检查项目，委托第三方和聘请专家制定特种设备的检查手册，对特种设备的运用状态和维保现象进行整理。整体上研究企业设备管理的内在隐患，查处企业的违法行为。通过先进的技术手段，尤其是物联网和互联网技术，对现有的设备进行远程监督，灵活地运用隐患预警制度，强化特种设备的隐患排查效率。

（5）分类别管理风险，区域方针科学指导。特种设备的安全风险管控和隐患排查，相关人员应该重视分类、别管理风险的工作开展，以安全管理评价、技术检查和远程监督的模式，研究内在隐患。通过大数据技术研究科学风险，对于企业的风险等级进行排查，围绕具体的情况针对性调整。

对于不相同风险级别的企业，制定不相同的执法检查方案，贯彻差异化和精准化的管理机制，尤其是对隐患进行建档，落实闭环治理。和多个部门相关的安全隐患，体现网格化的主体作用，利用应急处理方案全面落实享用制度。针对区域方针的科学引导，对特种设备进行安全改造，发挥补贴方针的优势，处理特种设备安全隐患。通过居民自愿申请的方式，挑选施工企业执行改造的项目，引进工程监督和费用审计的环节，完成去预防针的补贴操作。评估方针的落实情况，极大程度上激发居民的主动性，使得居民落实项目改造责任，处理居民小区的特种设备运用隐患，起到显著的社会效果。

（6）推进信息化建设，加强智慧监管。信息化应用是风险分级管控和隐患排查治理的一个重要手段，运用好数据分析手段，是实现双重预防机制信息化有效管理的最明显特点。因此，应准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，科学建设和有效运行双重预防机制信息化平台，推进事故预防工作的科学化、精准化，并借助人工智能技术，以实现其智能化管理。另外，制定特种设备安全管理的网络结构图，严格依托特种设备的行政执法政策与安全检查方针，利用信息技术对重点设备的危险源进行排查。

增强和基层政府之间的信息沟通效率，搭建完整的安全预警监管模式，全方位利用信息技术呈现特种设备的管理隐患，不断展现特种设备安全风险的信息化管理效率。

6 结语

综上，双重预防控制的制度从本质上分析，与现有的安全监督管理是一样的，都是需要从源头做起，执行分过程的分类管理。即可以结合现有工作的基础上，加强对双重预防相关标准的学习和贯彻落实。明确基于风险的监管工作，实现常态化排查，常态化排查主要的抓手是检验工作。同时与行业、其他相关部门的双重预防工作相结合，不给企业增加负担。