化工企业工艺技术改造和创新过程的风险管控措施

肖进伟

（江苏湘园化工有限公司，江苏南通 226407）

1 化工企业工艺改造风险控制的意义

借助对现阶段我国化工企业进行的工艺技术改造工作的分析可知，对其工艺风险进行管理控制主要需做好项目前期相关信息的采集与对应信息维护等工作。对化工工艺改造进行安全管理过程中，应当严格遵守改造初期设定的操作规范以及遵守章程，明确工艺改造过程中管理信息采集的工作目标，全面发挥现代物联网技术的信息应用价值，充分做好对工艺改造项目全流程信息的总结及评定工作。以此方式实现对传统工艺的传承，为化工企业向前发展存积丰富的管理经验，全面指导化工工艺改造项目秉持科学化路径。同时，在化工企业开始工艺技术的改造时，还应当做好对工艺改造设计的信息管理、改造对象设备的信息管理以及物料危害性的等级评定管理，以最大程度保障化工工艺技术改造达到零风险。

除此之外，通过做好工艺改造的各项数据收集，项目管理人员可以避免如投资、改造方向、改造周期以及改造后产生的利益影响等因素带来的风险，制定针对各项风险源的应急管理控制措施。并且，在对工艺改造过程中，生产、技术、维护以及管理等人员进行风控时，通过上述方法可以将工艺改造安全管理与改造过程中其他管理因素形成串联，以期构建出对化工工艺改造生产中各项风险源的有效识别，推动安全管理工作得以顺利进行。由此可得出，通过风险管控的方式发挥相关管理信息的使用价值，能够在一定程度上刺激化工工艺改造形成更加规范的管控体系，在达到高质量工艺改造的同时实现最低化工工艺改造过程的风险残留目的，对化工企业进行科学化管理制度建设与工艺改造风险控制具有重要意义。

2 工艺创新优化的管控风险及控制方法

2.1 管控风险

2.1.1 工艺改造初期设计风险

该部分风险主要包括设计、调研与开发等环境涉及的资金与人力风险。例如化工企业储备的领域专业人才数量不足，在进行工艺改造过程中便会展露出人力资源的短板问题，影响工艺改造初期的改造路线规划进程。此现象还会增加对管控的难度，即工艺改造项目的管理小组无法通过整合人员规划的方式解决人员能力短板问题，进而阻碍工艺改造小组专业能力的发挥。由此问题会影响到工艺改造项目的资金投入环节，即频繁更换改造技术、路线或方式会导致改造项目的资金投入无法标明使用标准，在实际工艺改造过程中会出现较多的技术微调等问题，严重影响项目初期对全局资金使用规划的设计，造成后期工艺改造项目的资金供应出现断流，进而影响其他管理工作的开展[1]。

2.1.2 工艺改造中期试验阶段的风险

工艺改造中期阶段涵盖改造对象成型样品的初试、中试和批量生产等三个主要阶段，在试验阶段中需要注意的风险有两点：①工艺改造评估风险。该风险主要由技术研发项目中对成品进行不标准评估而导致的技术风险。此评估位于改造项目的初试阶段，主要对项目的可行性与设计科学性进行评估，若受到工艺改造数据不全或评估标准不规范等因素影响，便会出现评估与实际不符的问题，进而造成中试阶段出现大量调试数据偏差情况，例如在工艺改造的技术研发环节中，对生产技术、装备以及生产条件的控制相对比较容易，借助设计标准和已有条件便可规划出科学的管理体系，但评估需要参考类似工艺改造和标准，并因改造方向不同导致评价无法形成一个标准的体系，一旦经过该评估的工艺应用到实处或批量生产，则会出现生产标准与实际生产不符的情况，届时需要消耗大量人力、物力和财力才能解决因评估误差导致的生产差异问题[2]。②知识产权风险。企业进行工艺改造后的成果属于一种专利，若没有及时得到知识产权的保护容易被同行模仿，进而造成工艺改造项目无法获得应有的利益回报，造成严重的经济损失。

2.1.3 创新成果的商业化管控风险

该环节的风险主要涵盖以下三点：①对创新成果在市场中投放时机的把握；②改造工艺生产出产品营销模式的设计；③市场环境对改造工艺的影响。其中前两点若没有得到妥善的分析，将会直接影响化工企业通过改造后的工艺迅速占领市场份额的占比。随着化工企业新工艺的投入应用，市场下消费者对产出新产品的反应将属于未知因素，因此化工企业工艺改造项目在未起到良好的市场反应时，将会一直面临不可控的投资回报风险，该部分风险主要由市场消费者和同行所产生[3]。

2.2 控制方法

对化工企业工艺改造风险控制方案的设计应当从风险管理可行性、必要性和科学性等角度出发，构建风险管控体系。由于化工企业工艺改造过程较长，改造期间容易受到多种未知因素的影响，需要通过科学的风险管理方法规避或弱化风险对工艺改造项目的扰动，对此便需要管理人员结合改造活动的实际情况，深入考虑改造过程中可能出现的风险问题，以期从风险的回避、分散和控制等角度规避或弱化风险带来的不利影响。

2.2.1 风险回避

在化工企业开展工艺技术改造和优化过程中，应关注管理工作的风险回避设计，此管控工作指化工企业在对某项技术进行创新决策时，需考虑是否要回避高风险技术的创新，结合市场行情与企业想要合理选择改造的风险等级。对此，可通过细化创新工艺技术的方式回避风险，此方法可分为三个层次：第一层，企业应当考虑方向性的风险回避，该层次主要指化工企业应避免工艺改造与市场需求走向出现差异，预防改造工艺创新领域过于高端等问题；第二层，工艺改造项目的风险回避，该层次主要指化工企业应当规避高风险的产业技术创新；第三层，工艺改造方案的风险回避，该层次指针对技术创新方案上的风险回避。在履行上述风险回避策略时应当注意，风险回避理念并不代表企业需要规避所有的风险，而是应当结合工艺发展现状并结合实际情况合理地进行回避，进而确保工艺改造优化可以真正起到提升企业市场竞争力的目的[4]。

2.2.2 风险的分散

化工企业工艺改造的风险分散措施主要负责控制整个项目的风险降到最低。从风险分散角度来看，企业使用技术创新与项目整合的方式同样可以实现对风险的分解，但因项目性质与改造方向的不同，其分解方法所降低的风险作用也存在差异。但技术创新与项目整合的方式对于现阶段化工企业而言，在工艺创新与项目整合过程中存在选择独立性的问题，即二者间容易产生融合差异，此差异造成的风险分散主要体现在生产设备与市场占有率。另外，因工艺改造风险的分散管理设计中引入项目完全独立因素，导致该管理方式会直接影响到项目活动的人力、物力与财力等方面的输出，所以化工企业在通过风险分散管理方式解决风险困扰时，应允许改造项目与其他因素间存在一定的相关性。

2.2.3 风险的控制

在明确工艺改造存在的风险问题后，可基于风险的控制对化工企业工艺改造过程进行专项管理，即在明确改造过程中可能出现的各类风险因素后，通过整合分析、科学预测和全面预控等方式进一步降低风险对项目的影响。对风险的控制方法进行深入分析可知，该方法要求项目管理应当具有生产、决策和技术等风险的决策能力，上述三个环节中存在可控的未知风险。因此，化工企业应当做好工艺改造前的各项信息收集，通过前期工作的方式明确可控的未知风险，然后借助风险回避、转移和分散管理方法弱化风险在项目中的影响，以期达到风险管理的目的[5]。

3 化工企业产业优化的提升路径

3.1 做好风投管控

首先，在进行工艺改造之前企业应当做好强化项目设计、改造方向与设备采购等计划的管理，通过比对市场现阶段的材料价格预测未来一段时间内的材料价格走势，以此控制工艺改造项目的资金投入。其次，企业应当做好工艺改造项目的设计细化工作，通过增加前期各项准备工作的资金，换取更加精确且科学的改造方案设计，以此为基础明确后期各项改造环节的资金限额设计，严格控制改造工作对资金的使用情况，在满足设定改造项目规划的前提下，要求各改造模块下的管理人员做好市场调研、项目管理等各项活动的数据报表。最后，应当在结合工程造价的前提下管理工艺改造过程的施工人员严格按照设计图纸进行设计，在实际管控中扩大管控范围和管理深度，避免返工或改造不合格等情况发生，以此控制各环节的资金投入[6]。除此之外，化工企业应当注重对项目后期各项尾款资金的使用管理，结合实际改造情况向第三方单位支付等额的工程款，例如改造评估效果达到50%以下则支付30%的费用，改造评估效果达到70%~90%则支付80%的费用，改造评估效果达到90%以下则支付全部费用，以此方式达到改造项目与使用资金成正比的目的。

3.2 做好风险管控计划

化工企业的工艺改造项目应当进一步提高风险管控的计划安排，立足于资金、质量、技术、人才、方向和信息等角度深化已有风控管理方案，通过增强风险管理计划设计找出工艺改造项目中可能出现的显著风险、潜在风险和次生风险，通过做好科学分析与评估的方式及时做好不可规避风险冲击后的应急处理对策，同时规划出与之配套的风险监督机制，确保化工企业的工艺改造项目全过程均可实现监督与管控，以此方式弱化风险带来的影响，提高化工企业工艺改造项目进行的效率。为此，应当从以下几点方向进行优化：①做好风险管理工作的风险识别[7]。需要企业针对工艺改造项目成立风控管理小组，成员可由项目负责人、企业高管、承包商以及技术人员组成。风险识别方向应当涵盖管理的目标、成员、范围、方法以及组织等，以此完善风险问题管理工作的管理体系与应急预案。②为确保化工企业工艺改造项目的风险管理策略能够得到有效落实，企业可通过明确责任体系的方式将风险管理工作下发到各个施工单位和第三方承包单位，以此约束每个工作、每个工种都具有明确的责任关系。③若工艺改造涉及多方面参建单位，则化工企业应当为其提供一个健全的信息交流平台，以此方式解决项目进行过程中互不相连的参建单位信息沟通无法越级的问题，优化改造项目各参与阶层的技术交底方式，提高风险信息在各单位下的流通效率与风险问题的解决效率。

3.3 做好人员与生产流程管理

人员管理同样在化工企业工艺改造中存在重要影响，需要对其进行优化治理。对此，化工企业应当在工艺改造前期和改造工艺投入生产等环节中，对人员管理体系进行优化设计，即为保障项目的顺利进行预全面落实，需要结合企业自身的人力资源情况与专业能力水平构建人员管理体系，以确保工艺改造项目全过程能够具有充足的人才供应[8]。对此，要求化工企业做好长期的技术人员储备工作，加强体系内人才与项目的融合，保障在进行重大项目时储备人才均能够发挥自身能力，推动项目向前发展。在改造工艺落实生产后，人员管理的重心应当与生产流程管理相融合，即在生产过程中人员能够结合工艺改造初始中评估标准检查成品质量，判断成品规格与设计标准和评估标准的差距，从而避免质量不合格的商品流入市场。另外，化工企业应当针对工艺改造项目构建统一的信息系统，在实现项目资料全流通目的的同时规避因信息孤岛化导致的风险管理问题。

4 结语

通过对化工企业工艺改造项目的风控分析，得出工艺改造全过程的风险因素，并提出对风险防控的几点要求。从该过程的分析可看出，化工企业工艺改造项目具有高回报性质，能够帮助化工企业吸收市场消费者资源，提高企业在市场中的地位。但是工艺改造项目本身具有一定的复杂性和多风险的特点，需要做好诸多环节的管理控制设计才可以达到规避风险的目的。通过本文对化工企业工艺改造项目的风险分析可知，当企业决定对自身生产工艺进行改造优化后不止会面临财务上的相关风险，而且还会面临人员管控、体系管控、技术管控以及风投管控等风险，需要在解决上述问题的同时考虑到其他风险控制，以期保障工艺改造项目能够顺利进行，发挥工艺改造后的企业与市场影响能力。