欧盟应对技术性贸易措施工作概述

叶敏宁

（深圳市标准技术研究院，广东 深圳 518000）

技术性贸易措施（Technical Barriers to Trade）作为国际贸易的产物，其内涵是一个不断演进丰富的过程。根据国家市场监管局（原质检总局）对技术性贸易措施的定义，是指一个国家或区域组织为维护国家或区域安全、保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境、保证产品质量、防止欺诈行为而采取的一些强制性和非强制性的技术性措施，包括颁布实施的技术法规、标准和合格评定程序。技术性贸易措施在实践中对商品国际间的自由流动产生影响，进而对国际贸易产生影响。主要表现形式是进口国在实施进口贸易管制时，制定法律、法令、条例、规定，依靠严格的技术标准，通过认证、检验、注册、监督等制度，提高进口产品市场准入的技术门槛，最终形成以限制进口为目的的一种非关税壁垒。

目前在世界广泛应用的是世界贸易组织《技术性贸易壁垒协定》的规定，技术性贸易措施是指通过技术法规、标准和合格评定程序影响商品贸易，国家依靠这些措施实现公共政策目标，包括但不限于保护人类健康和环境，同时这些措施也被用于保护国内生产商免受国外竞争。构成技术性贸易措施体系的三个基本要素：技术法规、标准以及合格评定程序。

在英国于2020年1月31日脱欧后，现时欧盟由27个成员国组成。在疫情以及俄乌冲突的影响下，欧盟通胀加速，经济已经“实际停滞”，联合国《2022年中世界经济形势与展望》下修2022年欧盟GDP增速预测值为2.7%（全球经济增速预测值是3.1%）。

据欧盟统计局数据，2022年一季度，欧盟整体对外贸易额（不含盟内贸易）为12659亿欧元，增长30.6%。其中，出口5922亿欧元，增长16.3%；进口6737亿欧元，增长46.2%；逆差815亿欧元，增长268%。这是自2021年11月后，欧盟一直处于贸易逆差（上一次贸易逆差是2014年1月）。其中对华贸易额为2036亿欧元，增长27.5%，对华出口559亿欧元，增长2.4%；自华进口1477亿欧元，增长40.8%；逆差919亿欧元，增长82.1%。中国保持欧盟第一大贸易伙伴、第一大进口来源地、第三大出口市场，占比分别为16.1%、21.9%、9.4%。整体的持续外贸逆差将加剧欧盟应对技术性贸易措施的工作强度，加之在疫情背景下国际贸易保护主义的抬头，国际贸易摩擦的增多，技术性贸易措施的影响日益剧增，因此针对欧盟如何应对技术性贸易措施的研究有其必要性。

1 通报机制

欧盟通报机制由欧盟委员会内部市场、行业、企业家精神和中小企业司（Internal Market，Industry， Entrepreneurship and SMEs， 又 名DIRECTORATE-GENERAL GROW，以下简称DG Grow）协调。

DG Grow总部设在布鲁塞尔，有数百名工作人员，是欧盟委员会的服务机构，主要负责完善商品和服务的内部市场，提高产品和服务在内部市场上的范围、质量和竞争力；帮助欧盟变成一个智能、可持续和包容的经济体；促进中小企业获得融资，通过减轻小企业的行政负担促进创新和经济增长；支持欧盟企业进入全球市场。

通报机制有助于欧盟成员国在技术性贸易措施和保护主义措施产生负面影响之前发现它们，有助于通报措施更符合欧盟法律和WTO规则，有助于与企业建立有效的对话，确保听到他们的声音，并让他们有时间调整其经营活动以适应未来的法规，有助于协调需求。

1.1 内部通报机制

作为欧洲地区规模较大的区域性经济合作的国际组织，欧盟内部市场虽没有明显边界区域，但该区域货物、人员、服务和资本的流动无形中仍受成员国现存或草拟技术性贸易措施影响，因此，欧盟在《欧盟条约》第4条第（3）款规定欧盟内技术性贸易措施通过的前提是所有成员国必须了解任何一个成员国所草拟的技术法规等内容，与产品有关的技术性贸易措施只有在满足基本要求和以公共利益为主要保障前提下才可被允许出台。再者欧盟成立的目的之一是创造有利于企业竞争力的市场环境，增加信息共享是帮助企业充分利用该市场固有优势的一种方式，因此考虑国家产品监管实践的发展，有必要通过规定定期公布通报技术性贸易措施草案以及有关规定，使市场主体及相关方能够评估相关标准、技术法规草案等的影响。

欧洲议会和理事会制定并通过了指令（EU）2015/1535明确欧盟内部市场的通报程序，该指令允许欧盟委员会和欧盟成员国审查其他欧盟国家打算引入的产品和信息社会服务（包括电子商务在内的网上服务）的技术法，以便确保各成员国立法与欧盟法律和欧盟市场原则可兼容，防止产生新的技术性贸易措施，该程序还有助于避免采取进一步法律层面的行动。

依据指令（EU） 2015/1535，有必要设立常务委员会（Standing Committee），由成员国代表组成，可请专家或顾问给予协助。参与者内部通报主体包括欧盟成员国、欧盟委员会、欧洲自由贸易联盟国家、土耳其以及欧盟第二产业的利益相关者。

内部通报流程主要如下：

●通报成员国应立即向委员会通报任何新的技术性贸易措施草案完整文本，除非它只是转换了国际或欧洲的相关标准与法规；他们还应说明制定此类措施的必要理由（如若在草案中未明确）。

●通报后需要给予委员会和欧盟其他成员国3个月的审查以及做出通报评议的时间。常务委员会和成员国可以向提交技术性贸易措施草案的成员国提出意见，该成员国应在随后编制时尽可能考虑这些意见。

●如若3个月内常务委员会或其他成员国提交的详细意见认为其所草拟的措施可能会对商品自由流动造成影响，则将流程延长至6个月后再开启通过程序；如若3个月内常务委员会发现该措施涉及《欧盟运行条约》第288条规定的欧洲议会和理事会出台的指令、条例或决定草案所涵盖的事项，则可将流程延长至12个月到18个月。

如若存在特殊情况下，不受上述3个月期限要求：一是与保护公共健康或安全、动物保护或植物保护有关的严重或不可预见的情况引起，以及涉及未成年人保护的服务规则、公共政策，成员国有义务在很短的时间内制定标准或技术法规；二是与保护金融体系安全和完整性有关的严重情况，特别是因为保护存款人、投资者和被保险人的紧急原因，成员国有义务立即制定与实施金融服务相关的规则。

如若存在以下情况，通报流程将终止：一是成员国不再提议或尝试通过具有约束力的技术性贸易措施草案；二是成员国撤回技术性贸易措施草案；欧洲议会和理事会或欧盟委员会先于成员国通过相关的技术性贸易措施草案。

在综合欧盟成员国评议意见后，该技术性贸易措施编制完成时，成员国应立即向常务委员会通报最终文本。

1.2 外部通报机制

《WTO/TBT协定》要求每个WTO成员设立询问点，主要作用是对来自其他WTO成员或利益相关方的所有合理询问作出答复，并有针对国外技术性贸易措施提出评议的权力。

WTO的ePing上发布了相关技术性贸易措施通报后，欧盟至少有60天的评论期。欧盟利益相关方可以向欧盟查询点或者欧盟成员国查询点提供对通报措施的意见，相关意见由欧盟查询点直接发送给WTO秘书处。欧盟成员国可以在欧盟专属平台获取通报评议的内容。此外2020年2月1日英国退出欧盟，此平台一般指导性材料、通报或者评议是在该日期之前发布的，仅反映当时英国仍是欧盟成员国时的情况。需要明确的是，自2022年2月1日起，欧盟自动警报系统已被禁用，不再有订阅功能。欧盟企业如需要第一时间获取技术性贸易措施通报的功能，需要在WTO的ePing平台注册订阅。

欧盟的评议可能会导致WTO/TBT委员会进行双边或多边讨论，评议后通报成员国最终采取行动可能有以下情况：更改拟议措施的内容；推迟生效；完全撤销该措施。

2 Access 2 Markets资源库

2019年10月13 日，欧盟委员会贸易总司（DIRECTORATE-GENERAL TRADE，以下简称DG Trade）启动了Access 2 Markets平台，旨在简化查询相关信息的方式，以期达到一次性即可寻找到所需信息的效果。该平台是多维、多语言且易于使用，涵盖适用于所有从事国际贸易企业实用信息、见解和指南，包括欧盟内部市场的资讯和进出口最新预警信息。

DG Trade负责欧盟以外的贸易和投资政策管理，主要是就贸易事务制定法律，与他国谈判和缔结国际贸易协定。

Access 2 Markets平台已为国际上开展业务的公司以及开始在国外市场探索市场的公司提供大量支持，特别是中小型企业。这主要是因为大部分中小企业并不具备进行国际竞争的必要手段，不了解如何应对各国的技术性贸易措施，也不完全了解欧盟提供的商业机会。

Access 2 Markets整合了市场准入数据库和欧盟贸易帮助平台的内容，借助这一新工具，可以按产品和国家/地区搜索信息，帮助企业尽快获取信息。该平台涉及欧盟以外120多个出口市场的所有关税、进口程序、原产地规则、配额、手续以及进入新市场遇到技术性贸易措施，这些市场占对非欧盟国家出口总值的90%以上。Access 2 Markets平台还提供货物和服务进出口指南；解释正确的商业术语；某些关税如何消失的案例；国外海关和其他公共机构的联系方式。

3 单一入口点

单一入口点（Single Entry Point）是DG Trade负责的应对技术性贸易措施的工具之一。单一入口点是所有欧盟利益相关者在第三国面临潜在贸易壁垒以及发现不遵守与贸易和可持续发展规则的第一个联络点。企业发现遇到技术性贸易措施可通过官方电子邮箱联系单一入口点，亦可直接在单一入口点平台登记问题。

该流程主要如下：

●登记所面临的技术性贸易措施，检查是否已纳入Access 2 Markets资源库。

●登记的措施必须有充分的证据证明存在贸易障碍以及造成损害。

●填写主体要求是欧盟成员国；办事处、管理机构或主要营业地点在欧盟内的企业；欧盟行业协会；欧盟雇主协会、工会或工会协会；其他欧盟的利益相关者。

●填写表格。

●表格提交后由DG Trade相关专家、其他欧盟委员会、相关的欧盟代表团进行评估。

●评估完成后，单一入口点将直接与企业联系，说明评估结果和可能的后续行动。

单一入口点仅处理有关市场准入（贸易措施）以及不遵守与贸易和可持续发展规则投诉的申请，并不涉及贸易防御问题（比如反倾销、反补贴或保障措施）。

4 非加太集团-欧盟技术性贸易措施计划

非加太集团-欧盟技术性贸易措施计划（ACPEU TBT Programme，以下简称ACP-EU TBT计划）是一项与贸易相关技术援助计划，始于2013年，终结于2017年6月。笔者认为这一计划属于欧盟在应对技术性贸易措施工具之一，源于该计划实际是通过援助方式向非洲、加勒比和太平洋地区国家输出欧盟的标准、技术法规以及合格评定程序等内容，为其企业进入非加太市场打下了一定基础，主动开展应对工作。

ACP-EU TBT计划援助内容围绕4个关键的技术性贸易措施进行分类，即认可和认证、标准化、质量基础设施和培训，具体主要涵盖的内容如下：

●国家政策定义和制度框架

●贸易监管影响评估

●技术法规草案

●风险管理评估

●制定和统一标准（区域和国家）

●实施标准提出法规和行为守则

●互认

●实验室认证

●中小企业认证辅导

●培训，例如培训师培训