基于二象对偶理论的景区价值溢出效应测评
——以普者黑景区为例

唐夕汐

（广东第二师范学院 管理学院，广东 广州 510303）

1 问题的提出

旅游区与周边社区渊源由来已久.1997 年世界旅游组织、世界旅游理事会与地球理事会联合制定并颁发了《关于旅游业的21 世纪议程》，着重强调了把社区参与当作旅游发展过程中的一项重要内容和不可或缺环节[1]；1998 年在评选首批中国优秀旅游城市时，社区形象、社区服务、社区管理等都成为了题中应有之义[2]；区域旅游协同发展、共建共享等也成为了区域旅游发展新理念和新方向.但曾几何时，黄姚古镇与周边村民因社会联系逐渐被割断造成了恶性的集体堵门事件、峨眉山黄湾乡村民因经济利益分配问题与峨眉山景区管委会爆发长达七天的冲突事件、丽江古城在旅游发展的过程中原居民外迁导致原生文化逐渐被弱化等，旅游区与周边社区旅游发展失衡且日益对立的案例不绝于耳，导致在分析旅游区对周边社区的价值作用时情况变得错综复杂.在我国和谐社会构建、旅游高质量发展的关键时期，仍需直面旅游区对周边社区的外部性作用，并正确衡量这种外部性作用的大小及方向.

社区对旅游开发所带来的价值影响反应最为敏感.旅游区与周边社区密切的关系也得到了国内外学者的广泛关注.1978 年美国国家旅游政策研究总报告中，将旅游的概念定为“人们离开其家庭所在社区去往其他社区的旅行活动”[3]，随后社区与旅游区的相关研究逐步成为旅游学科研究的热点领域，而其中以社区旅游研究更甚.1979 年美国学者De Kadt 首次倡导社区旅游[4]，Peter E.Murphy 在1985 年出版 了《旅游：社区方法》一书，较系统地总结了20 世纪70年代末到80 年代社区旅游研究领域的重要成果[5].进入21 世纪后，国内外相关研究从视角、方法都有了进一步的深化，研究集中于旅游社区发展、旅游对周边社区的影响以及社区参与旅游发展等[6-9].从旅游价值研究现状来看，研究集中在社区价值认知、社区价值评估、社区资产价值衡量[10-13]等.总之，现有研究存在的突破之处有：第一，国内外积累了众多旅游地社区研究的实例，研究基本形成了体系，但从旅游区对周边社区影响的相关研究倾向来看，局限在简单的影响描述方面，而对于旅游区对周边社区的外部性作用客观衡量没有涉及到；第二，价值溢出是经济学中研究命题，目前已有相当的研究成果，但是旅游价值溢出问题相关研究却较少、较浅；第三，旅游溢出效应的相关研究尚未形成一个较为系统的理论体系并且缺乏广泛的实证研究，尤其缺乏对微观案例点的深入剖析.

普者黑位于云南省文山州丘北县城西北部，地处东连珠三角、西接云南腹地、南抵东盟、北至黔桂的四大区域交汇区.近几年来，随着《爸爸去哪儿》《三生三世十里桃花》等影视作品热播，普者黑旅游业获得迅猛发展，成为文山州重要的旅游增长极，在2020 年12 月文化和旅游部公布的国家5A 级旅游景区中，普者黑旅游景区榜上有名.但与此同时，普者黑在旅游发展过程中却面临着经济利益矛盾突出、社区参与管理不足、生态环境趋于失衡等诸多问题，导致旅游区与周边社区发展差异增加、发展阻隔增强、发展对立显现，出现成长型旅游区与周边社区典型的不均衡发展关系.因此，本研究借用溢出效应理论解释普者黑对周边社区经济、社会、文化价值的外部性作用，同时结合二象对偶理论的动态研究法完善理论结构与测度模型，对旅游溢出效应乃至旅游外部性效应研究领域进行深化和拓展，以期实现旅游开发与社区建设的双赢，并为各地实现旅游业共建共享和区域旅游业高质量增长提供科学指导.

2 理论基础

2.1 溢出效应与外扩力、内聚力

2.1.1 旅游区对周边社区的极化效应与扩散效应旅游区是指核心业态为旅游业的特定区域.在该特定区域的诸多产业聚合体中，旅游业是其核心产业，区域内的其他产业均围绕旅游业运行.社区概念的提出始于德国社会学家滕尼斯[14]，与旅游区对应的周边社区（旅游社区）是指由于旅游业的发展带来当地社区性质改变，由单一社区服务功能转变为同时服务于旅游和社区的特定区域[15]，这种特定区域并不是旅游与社区功能简单的相加，而是强调社区建设与旅游发展的结合，也即旅游目的地的社区化模式[16].旅游区对周边社区影响研究是把握两者旅游发展内在关系的基础.考虑到旅游区对周边社区的外部性作用主要体现在经济、社会、文化等方面，所以分别从这三种类型出发建立可操作的评估指标对其进行细化和量化，从而客观认识旅游发展给社区带来的外部性作用和价值溢出效应.

基于1957 年瑞典经济学家缪尔达尔(Myrdal G 1898-1987)在《经济理论和不发达地区》一书中提出的“地理上的二元经济”结构，该书认为旅游区对周边社区有着极化与扩散的纠缠效应.旅游区拥有足以吸引旅游者的自然和人文原始事物，称为旅游吸引物；为了将旅游吸引进行开发利用，圈定一定的范围进行基础设施和配套服务的建设，并以旅游吸引价值的预期收益优势吸引企业参与投资开发，这个过程使旅游资源的土地价值、空间价值、吸引价值凸显出来，旅游资源转化为收益性资产（当然旅游吸引物也可能在一定程度上被人为创造出来）.旅游区优势形成导致自我循环，从而引发空间上的自我封闭，因此旅游区的发展不可避免导致区域旅游不平衡发展.旅游经济的集聚和极化带来不平衡发展，也同时带来区域的经济“起飞”，伴随着增长极内的资源吸纳能力逐渐增强，周边社区的经济社会活力相应地被带动起来，增长极的扩散作用在周边社区逐渐凸显.只有旅游增长极的规模和强度不断增大，才能逐渐对周边形成有效扩散，这是区域经济发展的必然阶段，只不过极化与扩散的多少、大小、方向、性质等是不确定的.

2.1.2 旅游价值溢出的内聚力与外扩力

“溢出”（Spillover）在汉语词典中的本义是充满某个容器并向外流出，有从里面到外面的意思.国外学者早在20 世纪50 年代在探讨区域经济增长机制时就对经济溢出相关理论进行了阐述[17]，随后溢出被赋予了越来越宽泛的含义，其中，关注旅游的溢出效应是对旅游行为产生的结果进行全面分析的必然要求，再加上由于旅游业是极具关联带动作用的产业，旅游溢出效应也成为了溢出效应相关研究的典型代表[18].旅游区对周边社区的价值溢出是在极化效应与扩散效应的相互作用下形成的一种特定影响，是极化效应和扩散效应叠加作用后呈现的一种或发展促进性或发展限制性的结果.其中极化效应带来的影响用内聚力表示，扩散效应带来的影响用外扩力表示.极化效应是旅游区发展的阶段性过程，当极化效应影响大于扩散效应影响时，旅游区对周边社区就是一种负向消极的价值溢出效应；当极化效应小于扩散效应时，旅游区对周边社区就是一种正向积极的价值溢出效应.极化效应带来的内聚力与扩散效应带来的外扩力这相互对立的两个方面、两种影响叠加作用后呈现出了价值溢出效应的真实状态和结果.同时，价值溢出所产生的影响是广泛的，表现最为显著的有经济价值溢出、社会价值溢出、文化价值溢出.

2.2 二象对偶与状态、过程子系统

二象最早来源于现代物理学，是指物质的两面性或虚实性；对偶最早来源于数学中的线性泛函理论，后来类比到非线性泛函理论，是具有哲学意义上的涵义较广的“对偶”，与物理学中的“二象”具有等价性[19].二象对偶理论认为任意系统可以分为相互对应的两个子系统，分别记为X 和X*，即状态子系统与过程子系统，两个子系统一实一虚、一静一动，一系统是另一系统的整体映射，构成对立统一体[20].

旅游价值溢出效应在其发展演化过程中兼备状态性和过程性两个角色.在对价值溢出效应进行分类、解析及测度时，它具有实体状态的性质；而在对其进行调控、完善、发展的持续过程中，它又具有过程的性质.状态子系统是实象系统，是系统的静态描述；过程子系统是抽象系统，是系统的动态反映.在价值溢出效应形成与演化过程中，过程系统和状态系统相互依赖，没有动态发展变化就没有静态形态，两个系统相互依存，相互影响，共同推动旅游价值溢出效应的形成与作用发挥.状态、过程这一实一虚、一静一动是旅游价值溢出效应的二象，旅游价值溢出效应就是状态和过程二象的综合统一.其中，状态子系统反映了一段时间内的旅游价值溢出效应的实像，用外扩力和内聚力相互作用的量来表示；过程子系统是抽象系统，反映了一阶段时间内旅游价值溢出效应的虚像，用外扩力和内聚力相互作用的比率（质）来表示.至此就梳理清楚了旅游区对周边社区价值溢出效应的理论机理（见图1）.

图1 旅游区对周边社区价值溢出效应的理论机理

3 指标与方法

3.1 指标体系

在前述理论分析基础上，根据价值溢出构成分析与征询旅游专家、景区中高层管理者对指标层的意见，采用层次分析法从外扩力、内聚力两大维度来构建旅游经济、社会、文化价值溢出效应的测度指标体系，并在测度指标体系框架的基础上延伸出30 个具体的评价要素，从而形成了包 括3 个子目 标、2 大维度、6 大因子、30 个要素的旅游价值溢出效应测度指标体系（见图2）.

图2 旅游价值溢出效应测度指标体系

在经济价值溢出方面，表现为旅游地与周边社区之间经济发展的联系，带动或削弱周边社区经济发展，从而达到共享或垄断的价值溢出效果，总体来说表现为有助于区域一体化发展的外扩力和促使旅游区与社区经济发展割裂状态加深的内聚力.其中，外扩力指标旨在反映旅游发展带来的促进社区经济增长、共享旅游经济发展的扩散作用；选用居民旅游收入依赖度、居民旅游就业人数、居民参与商业机会、社区参与旅游经营管理形式的广泛性、本地农特产品销售量等指标衡量.内聚力指标强调旅游发展带来的促使旅游区与周边社区经济割裂的极化效应，这是因为旅游经济发展的垄断性带来旅游区与社区经济发展的巨大差异，经济收益在景区中集中和垄断，社区居民难以从旅游发展中受益；选用门票经济依赖程度、旅游经济漏损程度、外来资本控制程度、地方政府的介入程度、旅游收益分配集中程度等指标来衡量经济内聚力.

在社会价值溢出方面，表现为旅游地与周边社区之间的社会构成分化性.同时，旅游发展给周边社区带来的社会影响也是多层次的，表现为有利于区域开放化发展的外扩力和促使旅游区与社区社会分化加快的内聚力，具体来说外扩强调的是参与，内聚强调的是差异.其中，外扩力指标强调的是周边社区居民利用赋予的权力，通过多种方式参与到旅游开发、发展中来，并承担旅游发展的社会责任；选用居民旅游发展支持度、社区参与旅游决策程度、社区生活水平提高度、社区教育水平提高度、社区可进入性程度等指标衡量.内聚力指标强调因旅游区社会发展的分异性带来旅游区与社区社会发展的巨大差异；选用生活方式差异性、基础设施差异性、社会治安差异性、管理体制差异性、卫生差异性等指标衡量.

在文化价值溢出方面，表现为旅游地与周边社区之间的文化交流，包括有利于区域融合化发展的外扩力和促使旅游区与社区隔膜加厚的内聚力，其中旅游文化价值溢出外扩强调的是交融，内聚强调的是异化.具体来说，外扩力指不同的文化在相互碰撞、交流中进行互动、融合的过程，体现的是一种交融状态，并通过这种良性的交融，来增强当地居民的文化认同感；选用传统文化传承度、居民与游客接触度、居民文化自豪感、自治组织的发展程度、民俗活动丰富度等指标来衡量文化外扩力.内聚力指标强调旅游文化价值溢出效应带来促使旅游区与周边社区文化交流阻隔的阻碍作用情况，强调的是因旅游区文化发展的阻隔性、差异性等促使本土文化发展异化；选用本土文化同化程度、本土文化商业化程度、外来文化入侵程度、建筑风格差异度、居民文化价值观异化程度等指标来衡量.

3.2 测度模型

3.2.1 状态系统模型

旅游价值溢出状态系统用外扩力和内聚力相互作用的量来衡量.三种不同的价值溢出类型（经济、社会、文化）进一步细化为由三种效应的外扩力和内聚力的量来衡量，相应的公式为：

上式中，E1、S1、C1 为旅游经济、社会、文化价值溢出效应的状态子系统值，w（abd）为权重，X（esc）为外扩力大小，Y（esc）为内聚力大小，L(S1)为旅游价值溢出状态系统值.

3.2.2 过程系统模型

旅游价值溢出过程系统用外扩力和内聚力相互作用的比率（质）来衡量，相应的公式为：

上式中，E2、S2、C2 为旅游经济、社会、文化价值溢出效应的过程子系统值，L(S2)为过程系统值，其余同上.

3.2.3 旅游价值溢出效应模型

根据二象对偶模型的内涵和机理，用二象子系统L(S1)、L(S2)的综合来测量和评价旅游价值溢出效应的作用程度.测度公式为：

上式中，TVS 为旅游价值溢出效应，其余同上.

旅游价值溢出效应在其发展演化过程中兼备状态性和过程性两个角色，状态、过程这一实一虚、一静一动两个子系统共同推动价值溢出效应的形成与作用发挥.求旅游价值溢出效应就转化成求状态、过程这两个子系统，而根据旅游价值溢出效应的特性，求状态、过程子系统就转变成求外扩力与内聚力相互作用的量和质.

4 研究设计与结果分析

4.1 案例地选择

根据研究对象的适宜性和研究数据的获得性，以普者黑景区15 平方公里的核心范围与大普者黑景区388 平方公里作为旅游区与周边社区进行对比分析.其中，旅游区包含蒲草塘、青龙山、白脸山、湿地公园等多个景点；周边社区包含普者黑村、仙人洞村、白脸山村、豹子坡村、阿诺村、排龙村等多个村落，由彝族、汉族、苗族、壮族等多个民族组成.在优势发展条件推动下，普者黑旅游区获得快速发展的同时与周边社区发展差异增加、发展阻隔增强、发展对立显现，准确衡量旅游区对周边社区的价值溢出效应成为了普者黑景区跨越式发展的重点.

4.2 问卷发放

通过搜集、整理国内外文献资料，结合已经确定好的价值溢出效应测度指标体系要求和普者黑实际情况，设计了针对大普者黑社区居民的调查问卷、普者黑景区企业经营户的调查问卷、普者黑景区管理者的访谈内容，目的是针对普者黑景区与周边社区的价值溢出效应情况进行摸底调查.问卷主要采用“现场发放作答与回收”的“面对面访谈”方式填写.2021 年4 月初、7月中旬、9 月下旬，调研组一行多人先后三次在大普者黑范围内的景区和周边社区发放问卷，与当地景区管理者深度访谈.针对社区居民共发放问卷350 份，实际回收329 份，有效回收率为94%；针对企业经营户共发放问卷48 份，实际回收48 份问卷，有效回收率为100%.另外访谈了景区管理者以及旅游主管部门管理者15 人.

4.3 实证测度结果

在对问卷的结构开展统计分析之前，先进行了信度和效度检验，得到总量表的Cronbach’s α 值为0.905，信度“非常理想”，效度检验结果显示，总量表的KMO 值为0.842，Sig 值为0.000，P 值显著，说明数据来自正态分布总体，通过效度检验.

根据不同等级按照（0.1，0.3，0.5，0.7，0.9）赋值标准进行赋值，从而得到各个指标的原始得分，其中“居民旅游就业人数比Xe2”和“本地农特产品销售量Xe5”属于客观指标，是根据获取的统计数据进行相应的数据处理与赋值.指标得分=权重*原始得分（见表1）.

表1 指标权重与得分

4.4 结果分析

从外扩力与内聚力来看，普者黑景区外扩力大小为0.7179，内聚力大小为0.8053，也即扩散效应小于极化效应，普者黑景区存在旅游价值负溢出效应.从三大子目标来看，外扩力最小的是旅游经济价值溢出效应，最大的是旅游社会价值溢出效应，说明景区旅游发展对周边社区的社会影响有更多的积极带动作用，是促进旅游区协调发展的重要保障.内聚力最大的是旅游经济价值溢出效应，最小的是旅游文化价值溢出效应，这与旅游地自身特性以及发展阶段有关，普者黑旅游发展带来的文化冲突相对较弱，社区居民对利益共享以及参与权、决策权获得等呼声更高.

从状态子系统与过程子系统来看，普者黑状态子系统（实象系统）得分为0.8915，过程子系统（抽象系统）得分为-0.0873，过程子系统负向溢出显著.状态子系统描述的是某一特定时空下旅游区价值溢出效应作用程度，而过程子系统描述的是价值溢出效应作用程度的过程，反映了一阶段时间内旅游价值溢出效应的虚像.说明普者黑旅游价值溢出不仅仅需要关注状态还需要更加关注影响价值溢出的过程.从三大子目标对比来看，状态子系统得分最低的是旅游经济价值溢出效应，最高的是旅游社会价值溢出效应；过程子系统得分最低的是经济价值溢出效应，最高的是社会价值溢出效应.

从溢出类型来看，旅游价值溢出效应是状态子系统与过程子系统的综合，子目标得分=（状态子系统+过程子系统）/2.经济E=（E1+E2）*W；社会S=（S1+S2）*W；文化C=（C1+C2）*W.先按照客观赋权的熵值法来确定三大子目标的权重，经过计算得到，旅游经济价值溢出效应为0.1913、旅游社会价值溢出效应为0.3513、旅游文化价值溢出为0.2858.总之，旅游社会价值溢出＞旅游文化价值溢出＞旅游经济价值溢出，普者黑景区旅游社会价值溢出较为显著.

5 结论与讨论

5.1 结论

本文探讨了旅游区对周边社区价值溢出效应的理论机理，认为旅游区对周边社区的价值溢出是在极化效应与扩散效应的相互作用下形成的一种特定影响，是极化效应内聚力和扩散效应的外扩力叠加作用后呈现的一种或发展促进性或发展限制性的结果；并在实证上基于二象对偶理论模型全面系统地测度旅游价值溢出效应，回答了溢出效应程度有多大，属于哪种类型的价值溢出，能带来多大的影响等问题.结论包括：（1）旅游价值溢出是在极化与扩散效应推拉过程中逐渐演化的.价值溢出并不是一蹴而就的，是在极化与扩散推拉作用下经历着持续跟进的过程.（2）旅游价值溢出客观存在且不能忽视负溢出带来的发展剥夺作用.从普者黑景区与周边社区的互动关系来看，普者黑扩散效应小于极化效应，出现旅游价值负溢出现象.（3）旅游区对周边社区的负外部性形成与忽视系统过程发展有关.普者黑状态子系统（实象系统）溢出效应优于过程子系统（抽象系统），过程子系统负向溢出显著.这也验证了在旅游区开发、发展的过程中只重视发展状态而忽略了发展过程的缺陷以及缺陷带来的消极影响，不仅仅需要关注价值溢出的状态还需要对旅游价值溢出全过程进行调控.

5.2 讨论

（1）景区与社区相互联系过程中要实现外扩力与内聚力相对平衡.对旅游价值负溢出进行调控，外扩、内聚力的自我循环和相互转化就成为了旅游价值溢出全过程调控的重要方向.具体调控措施包括缩小差异、去除阻滞和缓解对立等，实现景区和社区的一体化发展.

（2）旅游经济价值溢出成为充分发挥景区发展带动作用的突破口.从评价结果可知，旅游社会价值溢出效应表现较好，这可能与旅游发展导致社区居民不自觉地在行为、语言等方面约束自己，提高自身的道德修养有关，也与政府为了推动旅游业的进一步发展努力改善目的地基础设施、改善生活环境等有关.从经济方面来看，诸多旅游开发公司的管理主体已经由“当地政府”转变为“外地企业”，扩大了区域内与区域外的经济差异.因此，对于经济领域的调控治理是根本和基础，对于扩散到其他领域的负面问题，也需要根据各个影响领域的特殊性进行干预.

（3）建立促进景区与周边社区旅游共生、融合发展的过程系统.为优化旅游区对周边社区的经济、社会、文化价值溢出效应，打破旅游区孤立发展的局面，在旅游产业发展中应加强区域旅游合作，形成区域旅游联动发展和协同发展的有机系统，推动旅游行业内部协调发展、促进社会资源优化配置.一方面，要通过制度创新优化区域旅游合作环境和营商环境，形成多方面促进区域旅游合作发展的合力，将区域合作、产业发展的各方面软硬件落实；另一方面，要搭建区域旅游开放和合作发展的平台，从广域空间视野通过开放来促进项目、行业、区域之间的合作.