区域市场化水平对制造业出口技术复杂度的影响
——基于省级面板数据的实证研究

虞雪卿 YU Xue-qing

（安徽财经大学国际经济贸易学院，蚌埠 233030）

0 引言

改革开放以来，我国积极参与经济全球化进程，充分发挥自身优势，从“引进来”到自主创新，中国的制造业发展迅速。然而随着逆全球化思潮的兴起、新冠疫情全球蔓延等国际形势的变化，中国这一外源性偏向的制造业发展路径的缺点逐渐暴露，在全球价值链体系中，我国制造业仍处于“低端锁定”的阶段。因此，党的二十大报告再次强调充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，从而实现从制造大国到制造强国的历史性跨越。

如何提升出口技术复杂度一直都是多数学者关注的重点。研究表明，通过引进国外先进技术、加强企业员工培训等途径可以提高出口技术复杂度，其中外商直接投资是出口技术复杂度提高的动力来源。潘婕（2022）认为持续推进高水平金融开放、深化金融领域改革可以在一定程度上解决信息不对称的问题从而提高出口技术复杂度，实现对外贸易的高质量发展。陈晓华（2022）认为政府需要加快推动服务业开放的改革进程，着力推进服务业的高水平发展，进而实现制造业的转型升级。雷娜和刘妍（2019）通过门槛效应得出区域一体化水平只有达到一定界限后才能够积极促进出口技术复杂度的提高。但就目前而言，鲜有文献以区域市场化水平为视角研究其对制造业出口技术复杂度的影响，二者间的关系和作用机制尚未明确。

因此，本文将探究在坚定不移推动市场化改革进程的背景下，能否有效促进制造业出口技术复杂度的提升？对上述问题进行研究有助于帮助我国突破制造业升级的瓶颈限制，实现贸易强国战略，推动更高水平的对外开放格局。

1 理论机制

1.1 区域市场化水平与制造业出口技术复杂度

提高区域市场化水平表明政府会减少对市场的干预程度，这意味着市场资源的配置效率的提高，公共基础设施建设的完善，相关制度的健全，有助于制造业之间形成良好的发展氛围，企业的生产效率能够得到有效提升，从而提升出口技术复杂度。此外随着市场化水平的提高，企业间的分工协作体系逐渐完善，规模经济也更加明显，从而减少了中间投入品的生产成本和交易成本，提高出口产品的附加值，增强制造业产品国际竞争力，最终对制造业出口技术复杂度的提升起到促进作用。

假设H1：区域市场化水平有助于提升中国制造业出口技术复杂度。

1.2 技术创新水平、交易成本在二者间的中介作用

1.2.1 创新技术效应

首先，市场化水平的提高，打破了原本各地区之间的资源流动壁垒，减少了企业的寻租成本，有助于企业甚至于全体社会的资源优化配置。其次，市场化水平的提高会使企业之间的竞争激烈，形成倒逼机制，为了在激烈竞争中占据一席之地，企业加大对新产品和新技术的研究开发，增加新产品的技术含量，从而提高制造业的出口技术复杂度。最后，由于地区竞争加剧，企业对于市场中新产品和新技术的研发敏感度也大大提升，根据市场形势变化及时进行调整，合理高效分配资源。

假设H2：区域市场化通过提高技术创新水平从而提升中国制造业出口技术复杂度。

1.2.2 交易成本效应

交易成本效应是指随着区域市场化水平的提高，各地区之间的流通壁垒被破除，企业间可以搭建交流平台，实现资源共享、人才交流，降低了生产资源的转移成本。由于交流信息的通畅性和道路基础设施的完善度，企业的销售成本大大降低，而交易成本的减少表明企业可以节约下来的时间和资金投入到对于新技术的研发投入当中，从而增加新产品的科技含量，提高产品出口质量，从而提高制造业出口技术复杂度。

假设H3：区域市场化通过降低交易成本从而提升中国制造业出口技术复杂度。

2 实证研究设计

2.1 实证模型

为考察中国30 个省市的市场化水平与制造业出口技术复杂度之间的关系，本文构建的基准计量模型如下：

其中，i 代表地区，t 代表年份，β0代表截距项，β1是核心解释变量的系数，β2是其他控制变量对制造业出口技术复杂度的影响系数，εit为随机干扰项。lnexpyit是被解释变量，表示各省市制造业的出口技术复杂度，marketit是核心解释变量，表示各省市的区域市场化水平。

2.2 变量的选取

2.2.1 被解释变量

现有文献大多使用的是Hausmann（2007）构建的出口技术复杂度，但李福柱（2022）认为使用工业全员劳动生产率可增强对制造业相关度量的适用性。因此本文借鉴李福柱的方法利用中国海关HS 编码选取十四个行业测算制造业出口技术复杂度。

2.2.2 核心解释变量

区域市场化水平使用樊纲和王小鲁编著的《中国市场化指数》和《中国分省市场化指数报告》中总体市场化指数代表核心解释变量。由于樊纲和王小鲁对测度各地区市场化指数存在差异，为统一测算口径沿用现有研究的一般做法计算出各省份的市场化指数。

2.2.3 控制变量

①外商直接投资水平（fdi），以实际利用外商直接投资金额与地区生产总值之比表示；②金融发展水平（fin），以银行业金融机构存贷款余额与地区生产总值之比表示；③政府财政支出（gov），以政府财政支出与地区生产总值之比表示；④全要素生产率（tfp），以各省市的总产出量与其全部生产要素真实投入量之比表示。

3 实证结果与分析

3.1 解释变量的特征分析

本文测算了中国30 个省份的市场化水平的指数。由图1 可得，以2007 年和2019 年为例，东部地区的市场化水平指数明显高于中西部地区，上海、江苏、浙江及广东的市场化水平排名居于全国前四，可见由于东部沿海省市的经济发展水平较高，所以其市场化改革进程较快即区域市场化水平就相对较高。

图1 2007 年和2019 年各省份的市场化水平指数

3.2 基准回归

表1 为基准回归结果。模型（1）将区域市场化水平与制造业出口技术复杂度进行单独回归，结果显示区域市场化水平对制造业出口技术复杂度有显著的正向影响。模型（2）-（5）依次加入控制变量，在此情况下市场化水平的显著水平和系数符号均未发生改变，仅系数大小出现浮动。这说明对于全国30 个省份而言，提高市场化水平对制造业出口技术复杂度有显著的正向拉动作用，验证了本文的假设H1 即一国政府可以通过完善市场这一“看不见的手”，提高市场化水平，推动我国制造业的高质量发展，提升我国在全球价值链中的竞争力。

表1 基准回归模型

3.3 市场化水平分维度回归

表2 为市场化水平的分解指标对出口技术复杂度的回归结果，其中m1、m2、m3、m4、m5 分别代表政府与市场的关系、非国有经济的发展、产品市场的发育、要素市场的发育、市场中介组织发育和法律制度环境。根据结果可知五个分维度指标均统计显著，均能促进出口技术复杂度的提升。其中m3 的系数较小，即政府需要进一步重视产品市场的发育情况、完善金融市场体系、发展人力资本市场以及建设现代要素技术市场。

表2 分维度回归结果

3.4 异质性分析

由于中国幅员辽阔，各个地区的市场化水平、发展水平等因素有所差异，因此本文将研究对象划分为东部和中西部。如表3 所示，不同区域的市场化水平对制造业出口技术复杂度同样起着促进作用。其中东部地区的fdi 系数为负且显著，说明随着其fdi 减少，有利于倒逼国内企业发奋图强，提高自主创新能力，从而提升制造业的出口技术复杂度；而中西部的fdi 系数为负但不显著，这在经济意义上符合预期，中西部地区由于地理位置、交通设施等原因外商直接投资水平较低，尽管随着外商直接投资的减少能够形成倒逼机制，但中西部地区的市场环境及企业的创新能力还有所欠缺，无法实现前沿技术以及再创新能力的释放。

表3 异质性分析

3.5 中介检验

根据前文的理论分析和检验结果得知市场化水平的提高是促进出口技术复杂度提升的重要驱动力，那么市场化水平与制造业出口技术复杂度之间的作用机制是如何传导的？根据前文检验结果，我们将通过中介效应验证其传导机制。以下为中介效应模型：

其中，lnnov 为创新水平，用各省份专利申请授权数量的对数表示；lncost 为交易成本，用各省份规模以上工业企业销售费用表示。

表4 为中介效应检验结果。模型（13）-（14）分别以创新水平、交易成本作为被解释变量，市场化水平的系数在1%的显著水平上为正，表明市场化水平越高的省市，创新水平的提升越快，交易成本的减少也越多，模型（15）-（16）说明市场化水平通过提升创新水平、缩减交易成本这两个作用路径促进了制造业出口技术复杂度的提高，验证了假设H2 和H3。

表4 机制检验

4 结论及启示

本文基于2002～2020 年的省级面板数据，实证检验了区域市场化水平和制造业出口技术复杂度之间的关系。研究结果表明，综合性指标区域市场化水平及分维度指标均显著提高了制造业出口技术复杂度。在异质性检验方面，东部和中西部地区市场化进程显著促进出口技术复杂度提升。在作用机制方面，区域市场化水平通过提高创新水平和减少交易成本两个途径有效促进了制造业的转型升级和高质量发展。

当前，中国制造业发展仍然存在较大的提升空间，制造业的出口技术复杂度仍有较大的进步空间。基于上述结论，本文可得到如下启示：第一，继续深化市场体制改革，构建市场和政府协调统一、相互协调、补充发展的新格局。政府要做好市场的“守夜人”，规范自身行为，创造公平竞争、良好发展的环境，让市场这只“看不见的手”充分发挥对资源的配置作用。推进政府的职能转变，构建服务型政府，搭建科技创新平台，落实创新激励政策，加强企业专利保护，营造公平有序市场环境，激发企业创新活力。第二，促进东、中西部市场化水平协调发展。持续推进东部地区市场化改革，继续优化创新资源配置；重点深化中西部地区的市场化改革进程，制定相关政策扶持私营企业的发展，推进要素市场化改革，完善产品市场的发育，明确政府和市场的职能分工，深度参与“一带一路”，把握西部大开发的机遇，优化资源配置，推进产业聚集，形成规模经济，增强中西部制造业出口技术复杂度提升效应；中西部地区的地方政府积极推进招商引资政策，吸引优质企业向川渝等城市落户转移，实现前沿技术以及再创新能力的释放，从而推动东、中西部各区域协调发展。