芝加哥大学出版社学术期刊出版管理研究

赵 硕 杨寒沁 李雪依

（中国科学院大学教育基金会，北京，101408）（武汉大学信息管理学院，武汉，430072）（武汉大学信息管理学院，武汉，430072）

在信息快速传递、学术领域多元发展的时代，大学出版社处于全球知识生产的前沿，通过出版图书、学术期刊和其他学术著作，促进研究成果分享与学术网络拓展[1]。1878年，约翰·霍普金斯大学出版社的成立是美国大学出版社兴起的标志，此后美国的其他大学纷纷效仿，发展至今已经出现了一批历史悠久且享誉国际的大学出版社。作为与母体学校紧密相连的有机部分，美国的大学出版社在促进人才培养、知识传播、思想交流与科研精神培养方面扮演愈发重要的角色。

1890 年成立的芝加哥大学出版社（The University of Chicago Press）是美国最大的大学出版社，拥有130 余年的持续出版经验，出版了诸多卓有影响的学术期刊，有力推动了芝加哥大学的知识生产、学术交流与发展，为芝加哥大学的学科建设和“芝加哥学派”的创立做出了卓越贡献。在不断变革的技术环境和沉重的生存压力下，美国的许多大学出版社面临着严峻的发展困境，然而芝加哥大学出版社却能克服重重挑战，在美国学术出版界独树一帜，其出色的学术期刊出版内容管理和业务管理在引领卓越学术方面发挥了重要作用。

1 芝加哥大学出版社学术期刊出版概况

芝加哥大学是一所享誉国际的研究型大学，诞生了美国首位科学领域的诺贝尔奖获得者阿尔伯特·迈克尔逊（Albert Michelson），著名的“芝加哥学派”在诸多学科领域拥有深刻影响力。国际高等教育研究机构QS（Quacquarelli Symonds）在2023 年6 月发布的第20 届世界大学排名中，芝加哥大学位列全球第11 名，全美第五名。芝加哥大学始终秉承以知识探索为中心的创校理念，融通识教育、学术研究和社会服务为一体，被誉为“第一所美式大学”。

芝加哥大学出版社与芝加哥大学同时创立于1890 年，直属于芝加哥大学，是美国最古老且最重要的大学出版社之一，成立之初便被芝加哥大学首任校长定位为“大学的有机部分”。芝加哥大学出版社致力于出版高质量学术成果，于1892 年开始出版学术书籍和期刊，目前拥有130 余年的持续出版经验。芝加哥大学出版社期刊部出版的近百种学术期刊涵盖人文科学、社会科学、教育、生物和医药学等广泛学科领域[2]，自1892 年出版第一本期刊《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）之后，其创立出版的很多期刊都是各个学科领域中的首批学术出版物，例如1895 年出版的《美国社会学杂志》（American Journal of Sociology）是最古老的社会学期刊；1927 年创刊《社会服务评论》（Social Service Review）时正值社会工作领域建立初期；创刊于1961 年的《宗教史》（History of Religion）是第一本专门研究比较宗教史的期刊。芝加哥大学出版社出版的学术期刊以其严谨的学术标准、优质的学术内容和多样化的学科覆盖著称，为学术界和全球读者提供了丰富的学术资源和知识，推动了学术研究的发展和传播，为知识的创新和探索做出了重要贡献。

2 芝加哥大学出版社期刊出版内容管理

芝加哥大学出版社致力于出版高质量学术期刊，以传播最高标准的学术成果和出版严肃作品为己任，在期刊出版内容方面具有以下主要特征：出版定位学术化，学科覆盖面广泛；出版内容侧重于人文社会科学，与直属芝加哥大学的优势学科关联度高，重视优质学术资源聚集效应。这些期刊出版内容特征一方面促进了学术多样性和学科交叉，加深了不同学科之间的交流与合作；另一方面也发挥了芝加哥大学优势学科的专业影响，展示了学校的学术特色，支持和传承了“芝加哥学派”的发展。

2.1 出版定位学术化，学科覆盖面广

自1890 年作为芝加哥大学三个主要部门之一成立以来，芝加哥大学出版社坚持学术导向，以出版高质量、有影响力的学术期刊为愿景，依托芝加哥大学的优质学术资源和专业团队，出版社重视在各学科领域学术期刊的广泛布局，所有期刊文章的出版均经过严格的同行评审，以确保内容具有学术价值和可靠性。

芝加哥大学出版社期刊学科专业类型及相应期刊数量如表1 所示。该分类由芝加哥大学出版社设计使用，学术期刊涵盖了人文科学、社会科学和自然科学等学科领域，覆盖面广泛。无论是人文学科领域内的哲学、历史学和文学，还是社会科学领域内的经济学、教育、法律和政治，抑或是自然科学领域内生物学、生态学等，都有相应的高质量期刊。其中仅12 种期刊归属于单个学科分类，剩余80 余种期刊归属于2—6 个学科分类，这表明芝加哥大学出版社鼓励跨学科的创新研究，充分聚集交叉学科领域稿源[3]，重视多学科优势联动。

此外，在全球学术范围内，“自然科学引文索引”（Science Citation Index Expanded，SCIE）、“社会科学引文索引”（Social Science Citation Index，SSCI）和“艺术与人文引文索 引”（Arts and Humanities Citation Index，AHCI）被广泛认可为权威的学术引文索引数据库，它们为学术研究成果的评估和传播提供了重要参考。芝加哥大学出版社目前出版的94 种期刊中，有42 种被SCIE 或SSCI 收录，19 种被AHCI 收录，这些期刊为全球学者提供了重要的学术资源，推动了各学科领域的学术交流与合作，彰显了芝加哥大学出版社学术期刊在全球范围内的影响力。

2.2 侧重人文社会科学，优势学科关联度高

依托所属学校学科专业优势出版高水平期刊，是大学出版社办刊成功的重要基础[4]。通过芝加哥大学出版社期刊的学科分布，不难看出，出版社以人文科学和社会科学领域的期刊布局为着力点，人文和社会科学类期刊占比达到92%。依托芝加哥大学的人文与社会学科优势，在诸多专业领域引领学科发展，促进了知识的生产与传播。如芝加哥大学于1892 年创立了美国首个社会学系，建立了多种社会科学范式，相关专业在世界大学学科排名中位居前茅，是世界顶尖的社会学系。1885 年，社会学系与芝加哥大学出版社共同创立并出版美国社会科学领域第一本学术刊物《美国社会学杂志》，该期刊目前已经持续出版近130 年，在最新的期刊引文报告（Journal of Citation Report，JCR）中，位居社会学（Sociology）领域149 种期刊中前9%。

此外，出版社在经济学、法律与政治学等领域充分将学科优势转化为出版优势，进行学术期刊系统性布局，通过部署集群化专业期刊，形成了“以刊带群”的积极联动，从而使芝加哥大学及其出版社在传播前沿研究和推进社会学知识方面发挥着至关重要的作用，促进了优质学术资源的聚集，牢牢掌握顶尖科研成果传播的话语权。此外，得益于世界一流大学的卓越学术声誉，芝加哥大学出版社出版的学术期刊在全球学术界赢得了较高的可信度和知名度，并逐渐孕育了社会学、经济学等优势学科领域的“芝加哥学派”影响力并促进其发展与传承。

值得注意的是，尽管芝加哥大学出版社出版的自然科学期刊数量并不多，但这7 本期刊均被SCIE 收录，见表2。虽然期刊数量相对有限，但被收录于SCIE 的这7 本期刊涵盖了自然科学的多个专业领域，包括生物学、生态学、地质学等，可以为自然科学领域的学术研究和交流提供重要的学术参考，这些期刊研究成果在自然科学领域的论文被广泛引用和讨论，为该领域学术知识的传播和交流提供了有力支持。

表2 芝加哥大学自然科学领域学术期刊收录情况

3 芝加哥大学出版社期刊出版业务管理

3.1 全球化视野，业务运营国际化

在全球化背景下，出版业作为承载文化交流和传播媒介的重要性不断提升，芝加哥大学出版社顺应全球化趋势和发展潮流，通过多层次、多形式的期刊出版交流，与不同国家及地区的基于共同使命、有着共同价值观的学术和专业学会/协会、基金会、博物馆和其他非营利组织合作[5]，不仅丰富了自身出版业务，还通过多种形式的合作出版提高了在国际市场上的影响力、竞争力和国际传播力。

具体而言，芝加哥大学出版社从选题策划、产品建设和服务运营等方面保持高度开放和自由。据官方网站显示，芝加哥大学出版社期刊部在全球范围内拥有50 余位出版合作伙伴，包括科学史学会（History of Science Society）、英国科学哲学学会（British Society for the Philosophy of Science）等[6]，芝 加 哥大学出版社出版的90 多种学术期刊里，有65种期刊是与其他学术团体或研究机构合作出版的，合作方式包括赞助出版、联合出版与代理出版，这些合作出版的期刊体现了芝加哥大学出版社在全球学术交流与合作中的积极贡献。此外，芝加哥大学出版社的编辑和评审团队也来自世界各地的不同学科领域，负责选题、稿件筛选、评审、编辑出版等专业工作，他们的专业知识和经验确保了出版内容的质量。

在国际化服务方面，芝加哥大学出版社在全球范围内建立了广泛的销售与分销网络，通过提供全球化知识服务，提高了国际读者覆盖率和学术影响力。

芝加哥大学出版社还积极推动美国大学出版社协会的创立。1921 年，芝加哥大学出版社首次向哈佛、约翰·霍普金斯、耶鲁和哥伦比亚等大学出版社提议建立大学出版社协会[7]，直到1937 年，美国大学出版社协会（Association of University Presses， AUP） 正式成立，旨在通过学术会议、研讨会、出版资源共享、市场推广等方式，增进大学出版社之间的合作，推动学术出版事业的发展和创新。随着时间的推移，美国大学出版社协会逐渐发展壮大，并吸纳了更多大学出版社成为其会员，目前已成为全球最大、最具影响力的大学出版社协会之一，拥有来自美国和其他国家近150 个会员。芝加哥大学出版社作为创始成员之一，在美国大学出版社协会的成立过程中发挥了重要作用，为该组织的发展和学术出版事业的推进做出了积极贡献，彰显了其在学术出版界的领导地位和国际影响力。

3.2 专业化编审分工，严格质量管控

为了提高出版物的质量和规范，芝加哥大学出版社出版了《芝加哥手册》（The Chicago Manual of Style），为学术成果出版提供了可参考和依据的标准。《芝加哥手册》是一本广泛应用于学术出版领域的风格指南，涵盖了文稿撰写、引用格式、排版等方面的规范，自1906 年首次出版以来，经过多次修订和更新，目前已经出版到第17 版，是世界各地作家、编辑、出版商和学者公认的标准参考资料，无论是学术论文、书籍、期刊还是其他出版物，都广泛采用《芝加哥手册》中的规范和标准[8]。芝加哥大学出版社出版的学术期刊普遍以《芝加哥手册》为指南，由期刊部的专业人员提供高质量的手稿编辑、校对、排版和制作，确保其内容的准确性、规范性和可读性。

同行评议是芝加哥大学出版社确保期刊内容高质量和学术可信性的核心机制。在同行评议制度下，芝加哥大学出版社的编辑团队在收到学术论文投稿后，选择合适的同行专家和学者，邀请他们对该论文进行评审，这些同行专家通常都是该领域的权威人士，拥有丰富的研究经验和学术背景，评审过程匿名进行。

在这种严格的编审制度下，同行专家和专业编辑分工明确，由领域专家对投稿进行筛选和质量控制，由专业编辑人员对内容规范性和准确性进行把关，各自担负着不同的责任，共同确保期刊内容的质量和学术价值。

3.3 复合式OA 出版，差异化开放获取与合作

在期刊内容的可及性和能见性方面，芝加哥大学出版社积极适应数字化时代学术出版转型的需求和趋势，1995 年，出版社开始尝试数字出版；到2004 年，出版社出版的所有期刊都可以在线阅读。通过寻求外部技术支持与合作、提供复合式OA 出版等方式，芝加哥大学出版社在全球范围内提供更便捷、高效的学术出版服务，并提升学术资源的可及性和影响力。

芝加哥大学积极与数字化平台与学术机构合作，为其出版的期刊提供在线阅读和访问服务。它是第一批与JSTOR 合作的出版社之一，通过在JSTOR 的数字保存项目中存储期刊内容，将学术成果有效整合到统一的数字化平台，为用户提供期刊内容的数字化全文访问。

随着全球开放科学加速发展，芝加哥大学出版社承担着传播最高标准的学术成果和促进传统学科内部和跨学科学术对话的义务，承诺支持其所有期刊的绿色开放获取，并提供绿色开放获取和金色开放获取两种选项。此外，芝加哥大学出版社在一些期刊中采取复合式开放获取出版模式。复合式开放获取出版模式为作者提供了一种平衡传统付费订阅和开放获取的选择，允许作者根据自身需求和预算来进行是否开放获取的权衡，一定程度上增强了文章的可见性和可获得性。例如，发表在《科学史学会期刊》（ISIS）焦点栏目的文章通常是免费的，这些文章旨在通过处理跨越时间界限的主题来吸引该研究领域所有读者。

除此之外，在开放科学背景下，研究结果的透明度、可重复性和可信度对科学数据开放获取提出了新的要求[9]。芝加哥大学出版社正在出版的期刊中有17 种涉及数据公开，如表3 所示，其中有10 种期刊明确要求公开数据，2 种期刊针对特定类型的文章要求公开数据，5 种期刊鼓励公开数据。通过对涉及数据公开的期刊所属学科进一步探究发现，芝加哥大学出版社出版的7 种自然科学类期刊中有5 种对提供原始代码或数据做出具体要求，比例超过70%，这可能是自然科学研究与人文与社会科学研究在研究方法和数据处理上的差异导致的。自然科学研究通常涉及实验室实验、观测和数值模拟等，产生的数据较为客观和可量化，相比之下，人文社会科学的研究对象往往是人类个体或社会群体，研究方法涉及调查问卷、访谈、文献调研和社会观察等，数据中可能包含个人身份、隐私和敏感信息，因此对数据公开的要求较为灵活。

表3 芝加哥大学出版社学术期刊数据公开要求

3.4 灵活定价策略，提供多元化服务

为适应市场化竞争，并充分发挥芝加哥大学出版社服务学术出版、培养和提升公众理解能力的目标，芝加哥大学出版社对期刊采取灵活定价策略。具体而言，根据不同类型读者和用户的需求，提供个人订阅和机构订阅两种不同方案；根据期刊内容覆盖范围，提供期刊“当前内容订阅”（可追溯到有效订阅年内的最后一期）和期刊“所有内容订阅”（可追溯到期刊第1 期）两种方案；随着数字化技术的应用发展，出版社还提供“印刷版”和“电子资源”的灵活选择及组合订阅方案。此外，出版社还会定期推出折扣和促销活动，例如“书店可能会以单件价格的五折订购单本期刊”。灵活的定价策略使芝加哥大学出版社的产品更具吸引力，体现了对不同类型读者需求的切实关注，有助于期刊的订购和推广，使其在平衡营收方面更具潜力；同时也体现了大学出版社非营利性目标和对知识传播与学术交流的承诺，使其在市场中更具竞争优势。

4 启示与建议

依托世界顶尖研究型大学的深厚底蕴，以及科学的内容管理和业务管理策略，芝加哥大学出版社在引领卓越学术和促进学术出版方面发挥了重要作用，其出版管理特色为国内大学出版社的发展提供了许多值得借鉴之处。

在出版内容管理方面，出版定位学术化是大学出版社得以生存与发展的根基。注重出版与学术研究密切相关的高质量内容，是大学出版社与商业出版社的重要区别，大学出版社强调学术性和学术责任，以满足学术界对严谨、可靠学术资源的需求，学术化出版定位是保持出版社学术声誉和影响力的基石，也是吸引学者投稿和读者订阅的重要因素。此外，依托优势学科，促进优质学术资源聚集是大学出版社发展壮大的动力所在。大学出版社通常属于具有优势学科的高等学府，这些优势学科在特定领域内拥有丰富的学术资源和研究成果。出版社借助所属学校的学科优势，进行专业化、系统化期刊布局，是促进优质学术资源汇集的重要手段，相关学术社群的支持和认可对于大学出版社的发展壮大具有促进作用。

在出版业务管理方面，国际化发展是大学出版社的生存之道，前瞻性的全球化视野和优秀的业务运营使大学出版社能够丰富自身出版业务，还能够通过多元化合作提升大学出版社在国际市场上的影响力和国际传播力；专业化编审和严格的质量管控是确保期刊内容的质量和学术价值的关键；积极拥抱开放科学，促进学术成果和科学数据的开放获取是推动学术交流、扩大期刊影响力的有效途径；灵活的定价策略和多元化服务是大学出版社适应市场竞争环境，形成自身竞争优势的重要手段。

尽管中美文化与政策环境存在差异，芝加哥大学出版社学术出版的优秀经验仍然具有借鉴意义。我国大学出版社应立足本土学科发展优势，积极布局专业化、集约化学术期刊，在适应当前市场环境和国际竞争环境的情况下，走出一条与自身发展相适应的学术出版道路。