EPC项目进度计划的编制与进度控制

李玉国，段凤贤，康久常

（中国寰球工程公司辽宁分公司， 辽宁 抚顺 113006）

EPC项目进度计划的编制与进度控制

李玉国，段凤贤，康久常

（中国寰球工程公司辽宁分公司， 辽宁 抚顺 113006）

叙述的是项目一、二、三、四级进度计划的编制时机及主要内容，编制各级计划时应注意的问题。订货资料的返回时间的确定，重点是设计周期与采购周期的确定。设计、采购、施工等过程控制的重点及注意事项。

进度计划；进度控制 ；MR文件；设计周期；采购周期；费用控制

自从我公司加入寰球工程公司以来，从单一的项目设计向EPC项目转型也加快了步伐，从单装置向多装置、联合装置到工厂设计也加大了比重，从“工程设计有限责任公司”到“工程公司”的名称变化中也可以预知我公司将来的发展方向，而且从古巴、伊拉克项目上也看出了公司向国际市场拓展的决心。随着业务领域的扩展，项目进度计划的编制也要适应项目的需要，以前单纯设计项目的服务理念，已不能满足EPC项目的需求，原来在设计项目中编制进度计划时，只是站在设计者的角度考虑问题，需要采购方提供的数据到时若是业主没有提供，则是采购方或业主的责任，我方设计完成时间相应顺延，不承担主要责任，但是若是EPC项目，则情况完全不同，设计、采购、施工环环相扣，从项目开工初期，也就是设计开始阶段就要考虑到设备订货、制造周期等因素，特别是进口设备、材料和长周期设备的订货等等。施工方面要考虑地区、季节的变化，也就是冬季施工和雨季、汛期对施工的影响等等。

下面是作者在过去工作中对EPC项目进度计划的编制与进度控制的理解，阐述如下，本文叙述的是从详细设计开始的EPC项目。

1 进度计划的编制

1.1 一级进度计划(总进度计划)

一级进度计划也叫总进度计划，编制依据主要是EPC承包合同，根据合同内容及要求，确定项目设计、采购、施工各阶段的开、竣工时间，中间穿插一些关键控制点，需要业主提供相关资料的时间点，如地质勘察报告的提供时间，地下电缆、管线及隐蔽物分布图的提供时间点，还有就是甲供或甲采的大型设备我方向业主提供MR文件的时间，业主返回订货资料的时间及设备到货时间等必须列明。

一级计划的作用是报给业主我方的总体思路，与业主有关的时间点必须全部列出，业主根据各装置报上来的一级计划做总体布署，各装置的一级计划与业主总体布署有冲突的，还要返回到各承包单位进行修改，得到业主审批后，各承包单位方可编制二级进度计划。编制一级计划时应注意的是，条目不可太多、太细，对一些受不确定因素影响的控制点一定不要列出，只要能满足业主的要求即可，一级计划的编制时机一般为EPC合同签订后，详细设计开始前。

1.2 二级进度计划(里程碑计划)

二级进度计划也叫里程碑计划，编制依据是EPC承包合同与一级进度计划。他是在一级进度计划控制点时间内的进一步细化，在项目运行中的主要控制点也就是里程碑点一定要列明，而且应分专业描述。

1.2.1 设计阶段二级进度计划

设计阶段二级进度计划各专业MR文件的提交时间与订货资料的返回时间是重点，而且应尽量详细，一般包括下列控制点：工艺专业的PFD、PID评审时机(包括业主)及发布时机，塔内件、机泵、自动反冲洗、定型冷换、采样器、安全阀、小型设备、催化剂等MR文件的提交时间及订货资料的返回时间；机械专业压缩机的MR文件的提交时间及订货资料的返回时间；设备专业反应器、高压容器、高压换热器、一般容器、塔器、非标设备等MR文件及制造图的提交时间；结构专业设备基础图、上部框架图、管廊基础及上部结构图的出图时间等；管道专业（工艺安装）的进口管道、阀门的MR文件的提出时间，三维配管模型业主审查时间,终版管道材料的提出时间等；给排水专业地下主干管、支线地管的MR文件和最终版图纸的出图时间（地管还包括安装专业的地下污油管线的MR文件和施工图的出图时间）；电气专业静电接地施工图，各种电气设备及材料MR文件的提交时间及订货资料的返回时间等；仪表专业高压进口仪表及国产仪表（调节阀、流量计等）MR文件的提出时间及订货资料的返回时间，现场仪表的设计完成时间，仪表材料、电缆等的提出时间，DCS完成时间等。

1.2.2 采购阶段二级进度计划

采购阶段二级进度计划主要是根据设计二级进度计划与施工二级进度计划来确定，也就是设计计划提供的采购资料提出时间和施工提供的设备、材料进场时间确定。也要分专业或类型描述，一般包括下列内容：土建专业构架、管架、房屋等型钢材料的采购及进场时间；设备专业容器、换热器、空冷、塔器、过滤器等设备采购时间及进场时间；机械专业的压缩机、机泵（工艺专业）采购时间及设备进场时间；管道专业（工艺安装）管材、阀门、弹簧支吊架等的采购时间及进场时间等，要分进口与国产、高压与低压、碳钢与不锈钢等分批次描述；电气专业的静电接地材料、电缆桥架、照明灯具、电气散材、电力控制电缆等的采购与进场时间；仪表专业的进口仪表、国产仪表及仪表桥架的采购及进场时间等；还有设备、管道、钢结构的防腐材料和防火材料的订货与进场时间等等。

1.2.3 施工阶段二级进度计划

施工阶段的二级进度计划编制的主要依据是一级进度计划和设计阶段的二级进度计划，主要是设计阶段的二级进度计划中提供可供施工的图纸出图时间来安排各施工阶段的开始与完成时间，还要考虑当地季节变化、雨季、汛期等自然条件、气候等因素，排出各阶段的里程碑控制点，一般包括如下内容：基础施工及地管施工的时间点；管架、构架的预制、安装时间；动、静设备安装时间、电气、仪表的安装时间、油漆、保温的时间、预试车及机械竣工的时间、装置中交时间等。

1.3 三级进度计划(详细进度计划)

三级进度计划也叫详细进度计划，编制依据是二级进度计划和开工报告，它是对二级进度计划的进一步细化，因为开工报告中已经列明所有专业的工程量和范围。

1.3.1 设计阶段三级进度计划

设计阶段的三级计划的编制时机是详细设计开始时，项目开工的初期，它主要反映的是各专业完成每道作业的具体时间、各专业互提委托时间及各专业之间返回委托的时间，最为重要的是三级计划能够反映出各专业间及各专业作业的先后顺序及逻辑关系，每道作业的持续时间。每个专业的WBS分解通常包含六大类：接收条件、计算、发出条件、绘图、文表、其它。接收条件也就是接收业主或上序专业的设计委托及相关资料；计算就是接到设计输入条件确定方案后进行的计算；发出条件就是通过计算后要向下序专业提出委托和向上序专业返回结果的作业。绘图与文表都是完成设计的结果；其它是前面五类WBS没有包含的内容，主要是各专业与外部接口关系的时间控制点，如与业主、供货商等。

1.3.2 采购阶段三级进度计划

采购阶段三级进度计划的主要内容是对每一类设备、材料的采购过程都要有详细的时间安排，具体作业内容为：技术交流时间、招标议标时间、合同签订时间、订货资料返回时间、设备、材料的到货或进场时间等，其中技术交流时间是由设计提出MR文件而定，招标议标、合同签订、订货资料返回等时间是由采购流程确定，设备材料到货进场时间是由施工安装计划时间确定。

1.3.3 施工阶段三级进度计划

施工阶段的三级计划也是对二级计划的一个细化过程，比如基础施工中可对大型设备基础施工进度分别描述，对反应器基础、构架基础、塔基础、压缩机基础及厂房基础、炉基础、容器基础、泵基础等分别制定各自的施工时间表，对于同一类设备的基础可以分批安排施工，对于设备安装、管道安装、电气、仪表、油漆、保温等完全与基础施工相同，尽量细化到各类设备。

1.4 四级进度计划(专业作业计划)

四级计划又叫专业作业计划，编制依据是各阶段的三级计划，开工报告等。是由各阶段的项目经理或其指派的人员编制。

1.4.1 设计阶段四级进度计划

设计阶段四级进度计划又叫专业作业计划，编制依据是三级进度计划和开工报告等，通常情况下是在三级进度计划下发后七个工作日内完成，设计阶段的四级计划是由各专业的专业负责人来编制，因为此时所有的工作量及作业的开始与完成时间已经确定，专业负责人对本专业的工作量合理的分配人力资源，使之在三级计划规定的时间内，完成本专业的设计任务。专业作业计划编制完成后由本专业的室主任审批，后报给计划工程师审批，最后报项目经理审批执行，我分公司的四级计划（专业计划）有成型的表格，只要把作业名称填上，后面的条目一一对应即可，主要有设计人、校对人、审核人及所需要的工时、开始、完成时间。

1.4.2 采购阶段四级进度计划

采购阶段的四级计划是由采购经理编制或由其指定人员编制，编制依据是采购三级进度计划、开工报告、工艺设备表等。四级计划应分专业类型进行编制，主要分静设备、动设备、电气设备、仪表设备等，材料也要分专业编制，主要分土建钢结构、工艺管道、给排水等等，内容为上述设备材料的招标时间、合同签订时间、设备材料进场时间等。

1.4.3 施工阶段四级进度计划

施工阶段的四级计划主要由施工方编制，施工方根据经过监理及业主审批后的三级计划编制完成，四级计划报我方施工进度控制工程师批准后，由我方报监理及业主监督执行。

1.4.4 费用控制四级进度计划

费用控制计划是由费用控制工程师根据基础设计阶段的概算，结合设计、采购、施工三级进度计划编制，内容主要是绘制出资金使用曲线，并计算出每月资金使用计划表，按月提交财务资产部每月计划资金使用申请，并用每月返回的资金实际使用情况曲线与计划曲线进行比较，得出项目的进度偏差，也就是项目的赢得值。

2 项目进度控制

项目进度控制从项目运行初期就已经开始，从一级进度计划编制起，对整个项目的运行就应有一个大概的思路，各个里程碑的控制点是靠项目经理与计划工程师在以往项目中不断积累的经验而得出的，计划做得合理与否关系到项目运行的是否流畅。设计阶段各里程碑点的设置，直接关系到采购、施工里程碑的设置，下面对设计周期确定做一描述。

2.1 设计周期

从以往的项目进程看，设计完成时间滞后是普遍现象，究其原因，一是人力资源分配不合理，与其他项目冲突。二是订货资料返回不及时，影响后续作业无法进行。其中第二条原因在每个项目上都有发生，若是单纯的设计项目，订货资料返回滞后，有设计上的原因，但主要原因是我们不能左右业主的行为，只能起到协调与督促的作用，但是在EPC项目上也经常发生设计完成时间滞后的现象，其主要原因是计划对整个设计流程的不熟悉，其中就包含对采购流程掌握的不好、把握不准等现象，不能准确说出各环节所需的时间，这样做出的计划可行性就大打折扣。下面对采购过程及所需时间做一描述，从采购部收到设计人员的询购文件开始。

采购流程：

1)采购部向短名单内的厂商发出询购文件5天。

2)厂商与设计人员进行技术交流15天。

3)设计人员给厂商评价报告加上向采购部发出请购单（MR文件）7天。（MR文件等于询购文件加上材料表）。

4)采购部商务招标5天。

5)采购部与厂商签订合同5天。

6)厂商返回订货资料5～10天。

将上述时间累加共需42～47天，其中第4）项是我分公司自主招标的情况下用时5天。但现在寰球公司要求所有EPC项目集中采购，寰球公司采购部对各类物质招标开标每月一次，若是赶不上本月招标，则要推后一个月，就是第4）项应为30天，加到一起是67～72天，也就是说我分公司自主采购需要45天左右，寰球公司集中采购需要70天左右返回订货资料。

下面阐述一下设计周期的问题，从以往的装置设计看，关键路径应为工艺、仪表、安装专业的设计，若有大型进口压缩机，则机械专业安装图的完成时间应在关键路径上。

设计流程：

1)从详细设计开始到工艺专业向仪表专业提出全部委托需要2个月。

2)仪表专业建库，完成规格书、索引表2个月。

3)仪表专业完成MR文件1个月。

4)采购部从采购到返回订货资料70天。

5)工艺安装接返回的仪表订货资料后3个月完成各区安装图。

6)仪表专业接安装图后1个月完成现场仪表设计。

7)仪表专业一个月后完成DCS的逻辑与组态设计。

将上述时间相加约为12个月，若是不包括DCS部分，设计时间应为11个月，再从各个环节压缩的话能缩短一个月，就是说一个装置的详细设计时间最少应为10个月。而且第一项还要根据不同装置工艺流程的长短和复杂程度的不同，所需的时间也不同，可适当增减。

2.2 设计阶段进度控制

设计阶段进度控制应以控制各专业间的提出委托时间为主，发现问题的途径，主要以周报为主，由于各专业负责人每周要有周报上报到计划工程师，其主要内容有本周项目进行的工作、进度百分比、下周预计进行的工作、当前存在的问题等，通过上报的周报汇总，发现问题，项目组内部能解决的问题及时处理，项目组内部不能处理的应及时上报项目部协调解决，比如本项目在人力资源上与其他项目冲突，或与本院整体布局相矛盾的问题。本环节控制的关键在于各专业负责人周报填写的真实性与及时性，及早发现问题及时解决，计划工程师还要用各专业上报的周报进度百分比与进度计划比较，及时做好进度调整。

2.3 采购阶段进度控制

采购阶段进度控制应分为二大阶段，第一阶段是采买期，也就是从发出询购文件开始，也可以提前到短名单的确定起，到合同签订止。第二阶段是设备、材料的监造、催交、运输等。第一阶段的进度控制应注意寰球公司集中开标的时间与本项目进度计划时间的差异，原因是寰球公司集中采购的开标时间是根据各基层单位上报的进度计划综合而定，不可能与单个项目的计划时间完全重合，这就要求我院采购部提前拿到寰球公司各类物质的开标计划，反馈到本项目后，适时调整设计进度计划，尽量保持与寰球公司采购部的时间一致，这一环节还有一个需要注意的问题，就是设计人员提出的MR文件一定要符合寰球公司采购部的相关要求，如仪表专业的MR文件，是所有仪表打一个包还是进口仪表与国产仪表分别打包等，还有一些MR文件的格式，也应提前与寰球公司采购部沟通，如果因为一些细节的问题，错过本次招标则很可能要到下个月的开标才能进行。另外，进口设备、材料的招标问题，有些是需要上网公示的，在实际运作中把这个时间考虑进去，采购时间可能更长。第二阶段是设备、材料的监造、催交、运输阶段，这一阶段的进度控制在合同签订时有些是作为合同条款写到合同里的，比如巡检、监造的时机与费用等，对于一些大型非标设备尤其重要，最好在合同里要求制造商定期向我方汇报进度（周报、月报）。合同后我院要对每台设备做出监造、催交、运输计划，计划内容包括监造的时机与内容，并且要落实到责任人。项目运行中采购的周报、月报中，除了文字叙述外，还要有“项目采购状态表”，表中主要有以下栏目：物质名称、设备位号、单位、数量、MR文件计划时间、MR文件实际时间、合同编号、合同签订时间、订货资料计划返回时间、订货资料实际返回时间、预计交货时间、实际交货时间、中标供应商等等。栏目也可以根据各时间段的不同，随时间增减，此表随时更新，按周、月上报到计划工程师，由计划工程师上报项目经理、项目部及生产院长，通过上报渠道管理者与管理部门随时掌握采购动态。

2.4 施工阶段进度控制

施工阶段的进度控制应以现场的实际情况为主线，首先施工方应以通过监理与业主批复的三级计划为基础，做出四级计划报监理与业主，主要表现形式为三周滚动计划，在实际执行中，以施工当地的自然条件、天气变化、人力资源、施工机具、设备、材料到场的先后等因素，对施工的进度不断进行调整，现场的进度调整应以调整四级进度计划为主，具体执行时各环节的施工方案非常重要，对施工方案的编制、审查及执行是整个施工过程的重要控制手段。

3 总 结

3.1 进度计划的编制

项目初期的一、二级进度计划可以不用专业软件编制，因为作业条目比较少。但三级计划必须用专业软件Primavera5.0编制，这也是现在国际上最流行的进度计划编制软件，也是业主普遍要求承包单位必须具备的软件，用Primavera5.0软件编制进度计划的方法是采用CPM网络计划法，也就是关键路径法，在实际操作中把有逻辑关系的各专业连接分配好后，通过计算，软件会自动找出关键路径，也就是最长路径，对项目的进度调整提供了基础保证。

3.2 进度控制

项目运行阶段的进度控制，发现问题的途径主要以周报的形式为主，这就要求各阶段的周报必须真实和及时，反映出问题后应首先通过各阶段经理协调解决，如果是综合问题则应报项目经理解决，如果项目经理解决不了，则应报项目部与生产院长协调解决。

Compilation of EPC Project Schedule Plan and Schedule Control

LI Yu-guo,DUAN Feng-xian,KANG Jiu-chang
(China Huanqiu Contracting & Engineering Corporation Liaoning Company, Liaoning Fushun 113006, China）

Compilation and main contents of No.1, No.2, No.3, No.4 step project schedule plan were introduced, and some problems during the compilation were discussed, such as determining the time when ordering data were returned, determining the design cycle and procurement cycle, other emphases during design, procurement and construction.

Schedule plan; Schedule control; MR document; Design cycle; Procurement cycle; Cost control

F 207

A

1671-0460（2011）12-1261-04

2011-11-08

李玉国，男，辽宁抚顺人，工程师，2009年毕业于大连理工大学计算机科学与技术专业，研究方向：从事项目管理工作。E-mail：liyuguo@hqcec.com，电话：024-57593940。