医学科研项目管理的道德风险问题分析

曹越 许仕杰 陈冠林 李震华

（广东省广州中医药大学科技处，广州510405）

医学科研项目管理的道德风险问题分析

曹越 许仕杰 陈冠林 李震华

（广东省广州中医药大学科技处，广州510405）

随着改革的不断深化，部分科技人员职业道德严重滑坡，影响了科技的发展步伐。本文针对医学科研项目管理中存在的部分科研人员科研积极性低下、科研资源浪费等科研项目承担者的道德风险问题，针对性分析科研管理部门与项目承担人员之间存在信息不对称、契约不完备、目标不一致等原因，并相应地提出解决的方法，以此完善科研项目管理，为提高医学科研人员积极性和科技创新能力等提供解决思路和参考。

科研管理；医学；道德风险

医学科研项目管理作为科研管理工作的重点，涉及全方位、全过程、多方式的复杂内容。由于科研人员与科研管理机构之间存在信息不对称，导致部分科研人员出现道德风险的问题。科研管理机构如何能够更优化地管理作为科学研究主体的科研人员，使其按照既定契约更加积极产出高水平的创造性科研成果，推动科技进步，具有极其重要的作用。

本文旨在通过分析医学科研项目管理工作中存在的道德风险问题，并从信息经济学和组织行为学的角度提出相应的解决思路，继而达到科研管理机构对科研人员加强科研项目管理的目的。

1 道德风险的定义

“道德风险”的这一术语来源于保险业。在保险市场上，购买了财产保险的人有可能将不再像以前那般仔细地看管家里的财物，购买了医疗保险的人有可能让医生多开一些不必要的贵重药品，购买了汽车保险的人有可能更不注意保管自己的汽车等。由于人们在投保后的行为保险公司无法观测到，从而产生了“隐藏行动”，保险公司面临着因投保人松懈责任甚至采取“不道德”行为而导致的损失。

一般地，当合同双方签约后，如果代理人（科研项目承担者及具体科研人员）的行动选择会影响到委托人（各级科研管理部门）的利益，而委托人又不知道代理人选择了什么行动，委托人利益的实现就有可能面临“道德风险”。道德风险是指代理人在使其自身效用最大化的同时损害委托人利益的行为，而代理人并不承担他们行为的全部后果[1]，即代理人不愿意承担来自于不确定性和不完备或受约束合同的全部利益或损失，这种不完备或受约束合同阻止了代理人承担全部损失（或利益）的责任。从本质来说，道德风险属于经济环境中的外生不确定性，或者道德风险基本上是经济外在性的形式之一，道德风险将破坏市场均衡或导致市场均衡的低效率。在科研管理中，道德风险同样将破坏科管关系的和谐，降低科研工作积极性，减缓科技进步的步伐。

2 医学科研项目管理中存在的道德风险问题

作为科研管理部门，在科研项目管理中，经常会面对诸如此类的问题，例如在课题招标的过程中，一些科研人员为了某些非研究需要（如晋升的需要等）申请研究项目，并没有考虑全面评估课题的可行性及必要性，在承担课题后，并不是全身心地投入到项目的研究中去，而是用东拼西凑的所谓科研成果去应付科研主管部门，或者课题被迫中止或失败；也有一些科研人员在争取科研经费时往往使出浑身解数，通过各种途径争取，但一旦所申请的科研项目获准立项并取得科研经费后，却并不是专款专用投入到科研项目的研究中去，甚至想尽一切办法将科研经费化公为私，或是用于个人消费性支出[2,3]。这些问题的出现造成了科研资源的极大浪费，在这些方面都可能存在道德风险问题。

3 医学科研项目管理中产生道德风险的原因

科研项目管理中产生道德风险的原因主要有以下3个方面：科研项目管理的信息不对称、科研项目的契约不完备、科研管理机构与科研项目承担者的目标不一致。

3.1 科研项目管理的信息不对称所谓信息不对称是指某些信息一部分人知道而另一部分人不知道，或者一部分人知道得多而另一部分人知道得少的现象，这些信息就是不对称信息。从委托人（各级科研管理机构）和代理人（科研项目承担者及具体科研人员）的决策环境中可以看出：签订科研项目合同时，双方拥有的信息是对称的，但是建立委托－代理关系以后，信息出现不对称性。一方面，科研项目承担者及具体科研人员可能拥有更多私人信息，并把这类信息优势划分为“隐蔽行动”和“隐蔽信息”[3]。隐蔽行动包括不能为各级科研管理机构准确观察和预测到的行动，对这类行动订立合同是不可能的；隐蔽信息包括科研项目承担者及具体科研人员对科研项目不能全面拥有的信息，而这些信息的缺失将会导致科研人员采取不够恰当的研究行为，但各级科研管理机构却不能完全观察到。正是由于存在各级科研管理机构和科研项目承担者之间的种种信息不对称问题，科研项目承担者的行为是很难被各级科研管理机构观察的，这样在委托代理关系中就容易产生一种非效率，才会引致道德风险问题的出现。

3.2 科研项目的契约不完备问题所谓不完备契约是相对于完全契约而言的，不完全契约是指契约中包含缺陷和遗漏，包括对各方的责任规定的缺失，也包括对各方责任只作出粗略的或模棱两可的规定。出现科研项目契约不完备问题的原因主要有以下几个方面：第一，由于科研管理机构与科研人员双方在复杂多变的不确定环境中，其行为的理性是有限的，并且无法预见长期内可能发生的各种情况而做出全面的计划和安排，签订科研项目合同条款的遗漏将不可避免；第二，科研项目合同规定中，有些内容是第三者无法验证的，即这些内容虽然对于科研管理机构和科研人员双方都是清楚并明确规定的，但其他局外人则是无法体验和观察到的；第三，由于奖惩制度的缺陷导致双方行为难以得到约束，对科研人员违约行为的监督和约束成本大，无法通过对科研项目合同的最优化设计防止科研人员的道德风险。

3.3 科研管理机构与科研项目承担者的目标不一致委托人（各级科研管理机构）和代理人（科研项目承担者及具体科研人员）追求的目标是不一致的，双方都是希望自身效用最大化，例如，各级科研管理机构通常是以如何使项目完成顺利、及时、无差错，更有益于自身管理为目标，而科研项目承担者则更进一步看重此项目为自身所带来的价值，包括科研价值及其他价值，科研人员的利益既取决于科研项目委托方的利益，又不全在于委托方的利益。由此引发两者之间的道德风险，需要通过激励和约束机制来引导和限制项目承担者行为。

4 道德风险问题的解决途径

针对科研项目管理中所出现的道德风险问题，可按照其产生的原因制定相应的措施解决：

4.1 减少信息不对称在不违反保密原则的条件下，科研管理机构可尽可能系统化的管理项目程序，尽可能详尽掌握有关项目信息，尽可能熟悉项目承担团队的研究背景，专业所长，最大限度评估项目的可行性情况，加强科研项目信息化、网络化管理，以利于及时反映科研项目进度、拨款、用款、节余等情况，有利于科研人员合理化安排项目进度和经费使用控制，也有利于专家和大众的监督。

4.2 建立健全科研项目经费管理制度通过建立健全科研项目经费管理制度，完善科研项目经费拨款制度、预算评审、经费核算制度、审计监督，完善科研经费支出绩效评价制度等[4-5]，提高科研人员道德风险的成本和风险，减少道德风险问题的产生。

4.3 完善科研项目激励约束机制为了避免科研项目管理中的道德风险，对科研人员行为目标的选择起制约作用，应按照信息经济学原理中对人性的自利性假设，重点分析科研人员基本需要和欲望，建立科研项目人员的激励和约束机制。科研管理机构制定相应分层次的正激励和负激励(惩罚性)措施来消除科研人员的偷懒和机会主义行为的动机。激励约束机制尤其是注重长期性、负激励性的制约作用，提高科研人员道德风险的风险，例如结合戴明循环理论将科研项目的绩效考评结果用于下次乃至更长期的科研项目申报工作中等。

[1]乌家培,谢康,肖静华.信息经济学[M].北京:高等教育出版社,2007:54.

[2]余峰.高校科研经费管理问题分析[J].科技信息,2006,(2):137.

[3]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:上海人民出版社,2004:62.

[4]李红宇.高校科研经费管理有效性探究[J].财会通讯,2009,(2):34.

[5]黄爱华.高校科研结余经费管理探析[J].财会通讯,2006,(9):23.

河南省卫生厅重视理论学习和廉政教育

[本刊讯]2012年1月18日，河南省卫生厅领导干部理论学习暨廉政教育大会召开。省卫生厅厅长刘学周参加会议并讲话。省卫生厅领导秦省、周学山、黄玮、黄红霞、李玲、曲杰、魏金琳、王力、张更荣、张智民、魏林娜、白娟参加会议。会议由省卫生厅纪检组组长魏金琳主持。刘学周指出，要站位全局，充分认识加强学习的重要性、紧迫性。广大党员领导干部要把学习作为一种责任、一种境界、一种使命，作为履行职责的第一需要，站位全局，立足实际，充分认识学习的重要性、紧迫性。加强学习是适应时代发展和提高执政能力的必然要求，要通过不断的学习，增强执政能力、业务能力和廉洁从政的能力，争做把握住方向、挑得起担子、顶得住压力、干得出成绩的领导干部；加强学习是推进河南省卫生事业发展的迫切需要，要着眼新知识、新情况、新事物，提升新能力、新境界、新思想，不断增强自己兴业干事的本领；加强学习是提高领导干部综合素质的重要途径，要努力使自己成为学习型、知识型、复合型管理人才，成为领导卫生事业发展的行家里手。刘学周要求，要以学促廉，保持清正廉洁的良好环境。一要切实提高廉洁从政的自觉性。要切实提高廉洁从政的自觉性，提高拒腐防变能力，培养清正廉洁意识，树立防微杜渐思想。二要不断增强认真履职的责任感，要明责、尽责、问责。三要牢固树立服务为民的使命感，强化为民意识，落实为民举措，树立为民形象。要以此为契机，不断巩固扩大学习成果，做到学以明志、学以养德、学以致用，不断提升干部队伍的综合素质，推动河南省卫生事业又好又快发展。刘学周强调，要学以致用，增强卫生事业发展的内在动力。一要把学习转化为深化改革的动力。二要把学习转化为加快发展的动力。三要把学习转化为提高水平的动力。四是要把学习转化为扩大开放的动力。

省卫生厅机关、省直医疗卫生单位处级以上干部共计500余人参加学习。与会人员观看了警示教育片《忏悔录》。新乡医学院第一附属医院党委书记杨文亮、河南省卫生厅卫生监督局党委书记刘宏兆、河南省中医药研究院党委书记周文贞等作了交流发言。

（杨建宇张文娟）

Research on Problem of Moral Hazard in the Field of Medical Scientific Research Project Management

Yue Cao
(the department of Science&Technology，Guangzhou University of Chinese Medicine，Guangzhou 510405,China;)

With the development of economic reform，some scientists lose their occupational ethics，which influenced the step of development.It was to analysis the problem on the scientists such as lacking the enthusiasm for scientific research and wasting resources of scientific research.It responded with a solution to the problem of Information Asymmetry、incompleteness of the initial contract and the different goals between the department of scientific management and scientists to perfect the scientific research project management.It offered the method and reference on raising the enthusiasm and the innovative capabilities of scientists.

Scientific Management;Medicine;Moral Hazard

10.3969/j.issn.1672-2779.2012.05.088

1672-2779（2012）-05-0128-02

：苏玲

2012-01-11）