谈工程建设中的索赔

张银春

(五峰土家族自治县公路管理所，湖北五峰 443400)

在工程建设中，对工程投资有效控制管理是建设单位关注的焦点[1，2]。关于工程索赔，建设各方仍存在较大误区，主要表现在:业主方认为承包商索赔是钻空子;而承包商将索赔看作为侥幸获得额外收益的手段等。由此产生业主忌讳索赔，承包商不懂索赔，监理工程师不善于处理索赔等情况，这对提高我国工程管理水平是极为不利的[3-5]。因此，大力提高工程索赔管理水平，正确处理工程中的索赔是当前我国工程建设管理中亟待解决的问题。由此，结合工程建设索赔特征，对索赔内容、索赔准备、索赔过程进行探讨，并对工程索赔管理展开了研究，以期提高我国工程建设索赔研究水平。

1 工程建设索赔

索赔是指由于发包人或其他相关各方的过失，导致工程施工中增加额外费用，根据合同条款有关规定，以合法程序要求补偿所遭受的损失。工程建设索赔是为平衡合同双方的责任和利益，在事件发生后产生的一种补救措施。工程建设中，承包商为获得额外利益，会考虑尽可能多的补偿，而业主为自我保护也会尽可能的抵制承包商要求，这使得博弈双方很少考虑索赔合理性，从而引发争议，诱使矛盾产生。因此，在工程建设中，要正确使用索赔手段，各方均应努力做到既要积极利用索赔处理事件，又要采取合理措施防止各类恶意索赔发生。

2 工程建设索赔内容

由于工程建设索赔是关系多方利益，各方都应严格按照合同条款及相关规范履行自身的义务，享有相应的权利。

2.1 工程索赔与建设合同

在工程建设管理合同中，索赔可分为:自然原因引发的索赔及工程建设自身导致的索赔。自然原因引发的索赔，由于引发索赔原因难以预测且不可控制，因此只能在事后进行积极处理;而工程建设自身引发的索赔，人为因素是索赔的主要原因。因此，业主单位需要加强工程合同建设，主要表现在:

1)合同条款严密性。工程合同专用条款虽然结合FIDIC合同及其派生合同范本进行删减、修改，但具体工程的独特性和合同内容的具体针对性，使得删减、修改可能会影响合同的严密性。由此，在工程合同中，要全面完善索赔条件、详细界定各方违约责任、健全处理索赔程序等。2)执行合同规范性。在工程建设中，与合同有关的文件，一经批准便成为合同的一部分，对各方均产生约束力。由此，在建设工程招标前，业主要加强对工程设计图纸的审查;在工程建设中，对施工单位的施工组织设计、施工工艺等认真研究，堵截各种恶性索赔现象。

2.2 工程建设索赔证据准备

在工程建设中，索赔事件一旦发生，相关各方需要严格认真对待。作为索赔事件当事主体之一的施工单位为确保索赔成功，各项索赔证据、证明的收集和整理十分重要。索赔证据收集主要表现在:外界环境影响资料收集，如:政治经济资料，重大新闻报道记录，重要经济政策文件，权威机构发布的异常天气预报等;现场施工资料收集，如:施工现场记录、报表，来往信件、函件、指令记录，施工现场影像资料等;索赔事件发生后，同期相关资料的收集，如:事件发生过程中现场实际状况，工期延误、损害程度等;建设工程财务资料收集，如:工人劳动计时、工资表、材料设备采购、付款记录、索赔迟付记录、现金流动报表、通用货币汇率变化等。在收集索赔证据中，正确应用法律知识，积极加强法律的介入，抑制纠纷产生，减少合同漏洞，避免法律仅作为解决争议最后手段，使法律成为一种消极被动的工具。

2.3 工程建设索赔的主要内容

针对工程建设索赔事件，承包商必须迅速做出反应，在约定时间内，向业主提出合理的索赔意向;同时，及时做好有关索赔事项内部处理，向业主提交正式索赔报告。索赔报告主要包含以下几个方面:1)工程建设索赔原因分析。要详细阐述索赔事件原因，明确责任承担者。2)工程建设索赔依据。对照合同条款，判断索赔事件是否在合同规定赔偿范围之内;一些特殊事件可对合同进行深入分析，明确合同效应。3)工程建设损失描述。对索赔事件影响进行分析，如相关事件不造成损失，则无索赔可言。4)工程建设索赔证据阐述。证据是索赔有效的前提条件，证据不确凿，索赔要求不能成立。因此，索赔事件一旦发生，各方应做好索赔事件持续期间内完整的记录。

3 工程建设索赔管理

工程建设索赔费时费力，涉及金额数目较大，产生的费用少则几万多则上百万上千万，工程建设参与各方对索赔事件管理上均负有重要的责任。

在施工建设索赔的管理上，业主方是控制索赔事件发生的主要责任方，起着宏观控制作用。施工承包人想要进行成功的施工索赔，只有严格按合同规范约定，才有机会实施索赔，才不会引起反索赔。同时，施工监理作为工程建设很重要的一方，在处理工程建设索赔过程中，监理工程师要结合工程建设实际，给出处理意见，由此确保索赔“有据、合理、合法”。施工监理审核索赔时要严格认真按合同及规范要求进行审核，确保索赔资料的真实性，这也才能经得起各级稽查及国家的审计，确保投资有效使用。

4 结语

索赔是工程建设过程中不可避免的正常事件，随着我国工程建设管理制度不断完善，工程建设各方对索赔认识不断加深，正确地认识工程索赔，对我国工程建设整体进步将产生积极的影响。

[1]宋国防.工程经济学[M].天津:天津大学出版社，2003.

[2]丛培经.工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社，1997.

[3]刘太保.国际工程的合同管理方法探讨[J].中国高新技术企业，2010(19):190-191.

[4]靳忠才.建设工程施工索赔管理工作浅析[J].山西水利，2009(6):88-90.

[5]韩志怀.承包商在费用索赔中应注意的几个问题[J].西部探矿工程，2010，22(12):56-59.