探析我国中小企业技术创新模式的选择

王思予

摘 要：企业不断技术创新和产品创新才能成为行业的领导者，其中技术创新是中小企业生存与发展的关键因素。而提高企业技术创新能力则要考虑采取哪种创新模式。从博弈论中的“智猪博弈”模型出发，根据中小企业发展现状，得出在技术创新中中小企业应采取以模仿创新为主的创新模式。

关键词：中小企业；技术创新模式；模仿创新

中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）17-0107-02

中小企业是我国经济发展中一支重要力量，也是国民经济的重要组成部分。技术创新活动是推动中小企业发展的关键因素。而研究技术创新的关键在于技术创新体系的主体和模式。因此，中小企业如何选择技术创新模式，对提高技术创新能力，从而增强企业竞争力，促进我国总体经济发展至关重要。

一、中小企业的界定及技术创新概述

据国家统计局2012年估算，我国中小企业总数约为5651万家。在日益激烈的市场竞争环境下，中小企业要想继续生存并发展壮大，技术创新成为其提高核心竞争力的必然选择。

熊彼特（1912）在《经济发展理论》中，首次提出了“创新”的概念。之后又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。尽管他首次提出了创新概念和创新理论，但他并没有给出技术创新的严格定义。到20世纪60年代，美国经济学家华尔特·罗斯托提出“起飞六阶段理论，对创新的概念发展为技术创新，把技术创新提高到创新的主导地位”。索洛（1951）在《在资本主义化的过程中创新：对熊彼特理论的评论》中提出“技术创新成立的两个条件，即新思想的来源与以后阶段的实现发展”。该理论被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。弗里曼（1982）在《工业创新经济学》中提出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”。

我国从20世纪80年代开始开展了技术创新方面的研究。傅家骥教授将技术创新定义为“企业家抓住市场的潜在的盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或者半成品供给来源或者建立企业的新的组织”。在中小企业技术创新研究方面，孙艳（2002）提出我国中小企业应该与高校、科研单位等建立战略技术联盟以增强技术创新能力，从而提升企业的核心竞争力。陈抗（2006）提出“企业技术创新过程中可能出现的博弈模型。”年志远（2004）根据中小企业资金短缺、人才匮乏、抗风险能力差等特点研究中小企业技术创新问题，认为“中小企业作为创新主体不具备自主创新能力”。目前学界在中小企业技术创新方面的研究主要集中在集群式创新和创新网络等对技术创新的影响，而对中小企业技术创新模式选择和适用性方面的研究还比较少。

二、技术创新模式分析

企业在进行技术创新时必须考虑到自身的实际情况，恰当地选择合适的技术创新模式。技术创新按照不同的范畴可作不同的分类，按照技术创新方式不同可以将技术创新分为自主创新、模仿创新和合作创新。

一是自主创新。主要指创新主体依靠自身力量，独立研究开发出新的产品或工艺，并完成技术成果的商业化过程，是一种激进型的创新。自主创新创新幅度大，获得收益较高，企业在市场上处于领先者地位。但是进行自主创新成本较高，研发经费投入较多，技术风险和市场风险都比较大。二是合作创新，主要指不同企业、不同行为主体（一般是企业间或企业与科研机构、高等院校间）在共同利益的基础上，合作研究开发新产品或新工艺。其合作形式多种多样，主要包括以资金入股的形式进行合作；以资金、人才、成果的形式进行合作，也可以是技术需求方、技术中介和技术供应方三者之间进行合作。三是模仿创新。主要指创新主体模仿自主创新主体的思路和行为，吸收、消化自主创新的产品和工艺，或直接购买自主创新的产品和工艺并在此基础上进行再创新，进而开发出更有竞争力的产品或工艺的创新行为。

本文拟从“智猪博弈”模型，结合中小企业技术创新的现状，探求中小企业的技术创新模式的选择。

三、“智猪博弈”模型及其在中小企业技术创新中的应用

“智猪博弈”的背景：假设猪圈内有一头大猪和一头小猪，圈内一头是食槽，另一头有一个控制猪食的按钮，按一下按钮，就有10个单位的猪食进槽，但是这一行动将付出2个单位成本。若大猪先到，则大猪吃9个单位，小猪吃1个单位；若小猪先到，则大猪吃6个单位，小猪吃4个单位；若同时到，则大猪吃7个单位，小猪吃3个单位。大猪和小猪都只有两个选择，按或等待。不同选择组合下相应的矩阵为（如图1）。

在市场经济中，大企业相当于大猪，中小企业相当于小猪，按电钮相当于进行技术创新。大企业和中小企业根据自身实际情况，并判断对手的实际情况，就自己的技术创新行为进行选择，通常都有两种选择，自主创新和等待模仿创新。现假设大企业和中小企业同时在进行一项创新，大企业的技术创新成本为c1，中小企业的创新成本为c2，由于二者自身情况的差异，c1r2；故大企业的净收益为r1-c1，中小企业的净收益为r2-c2，且（r1-c1）>0，（r2-c2）>0。当大企业创新而中小企业不创新时，大企业的成本和收益同上，中小企业利用其较强的模仿能力和技术的外溢性对新技术进行模仿，仍能获得r22的收益，且由于节省了研发费用，使得r22>（r2-c2），当大企业不创新而中小企业创新时，中小企业成本同上，但由于技术的外溢性和大企业能大规模生产，所以中小企业只能获得r23的收益，且r23

如图2所示，对大企业来说，当中小企业选择进行技术创新时，由于（r1-c1）>r12，所以创新是大企业的更优选择；当中小企业选择不创新时，大企业知道除非自己能有效控制市场，否则选择不创新就有可能面临损失全部市场份额的危险，所以创新仍是大企业的更优选择。而对中小企业来说，当大企业选择进行技术创新时，（r2-c2）

四、中小企业技术创新问题分析

与大企业相比较，中小企业有其突出的优势：一是中小企业建成资金少，建成周期短。二是组织机构简单，决策机制灵活，对市场需求的多变性适应能力强。三是生产总量少，适合新产品和新工艺的试验。

同时中小企业也存在以下方面的劣势。一是资金方面。资金匮乏，融资渠道不畅是中小企业技术创新的最大障碍。中小企业自身资本少，仅仅依靠自身的资金难以满足技术创新的高投入。在银行贷款和市场融资方面又处于明显的劣势，企业可用于贷款抵押的资产较少，资信等级程度不够，难以达到银行发放贷款的限度，也没有足够的能力发行股票或债券。风险投资公司也会考虑到风险因素较少的把资金投向中小企业。二是资源方面。创新人才的缺乏，企业要进行技术创新就要求各个部门、各个环节都有高素质的创新人员。而在我国，绝大多数的高端知识分子都集中在政府、国家企事业单位等机构。而且中小企业的技术装备整体上比较落后，利用率低，这就造成资源限制和极大地浪费，也制约着中小企业进一步的技术创新。三是风险方面。中小企业在风险承受能力上较大企业相比较差。由于资金、人才等因素的制约，中小企业只能进行单一的研究开发，很难像大企业一样在进行研发的同时从事其他类似的研究，以便替代和补充，从而分散和降低失败的风险。

五、结论与启示

综上所述，从对中小企业技术创新的现状分析和“智猪博弈”模型的分析中可以看出模仿创新是中小企业现阶段最优选择。无论在发达国家还是发展中国家，中小企业都是整个社会技术创新的主要力量。总体而言，我国中小企业在进行技术创新时要以模仿创新为主，以合作创新为依托，最终走上自主创新的道路。

参考文献：

[1]张俊喜，马钧，张玉莉.中国中小企业发展报告[M].北京：社会科学文献出版社，2005.

[2]刘满强.技术进步系统论[M].北京：社会科学文献出版社.1994.

[3]陈凤杰.中小企业创新[M].大连：东北财经大学出版社，2002.