论监狱执法文书的规范化
——以提请减刑建议书为例

论监狱执法文书的规范化
——以提请减刑建议书为例

董 琦，冯 景

（中央司法警官学院，河北 保定 071000）

如何制作规范的提请减刑建议文书是每个监狱遇到的实际问题之一。近年来，随着刑法、刑事诉讼法的相继修订，提请减刑建议文书的制作模板却未及时修改，各地监狱只能参照原有规定，因此文书制作格式差别较大。规范的提请减刑建议文书模板应以新修订的法律、法规为基础，结合监狱工作的实际需要以及提请减刑建议程序的特点，如此，才能使文书模板更加规范、合理。

监狱执法文书；提请减刑建议；文书模板

监狱执法文书是监狱在刑罚执行过程中使用、用以记录监狱执法工作过程，具有法定效力的文书。提请减刑建议书属于监狱执法文书中一类非常重要的文书，是监狱依法向人民法院提起对服刑人员减刑建议时制作的文书，这类文书直接影响监狱对服刑人员的激励机制，涉及服刑人员利益实现等方面问题，因此提请减刑建议书是非常重要的一类文书。

监狱执法文书依照文书的外观形式大体可分为：表格式文书、填空式文书、实录式文书、拟制式文书。[1]提请减刑建议书属于监狱执法文书四种格式分类中的一种：拟制式文书。所谓拟制式文书，又称为拟稿式文书，是通篇需要自行组织文字进行直接表达的一类文书，在监狱执法文书中，属于制作难度较大的一类，对监狱干警文书写作功底要求也最高。

2002年司法部监狱管理局颁布了 《监狱执法文书格式（试行）》，在文件中给出了提请减刑建议书的模板，各地监狱系统也依照此模板制作相应的提请减刑建议书。由时任司法部部长的张福森同志签署的《监狱提请减刑假释工作程序规定》成为司法部监狱管理局制定模板的法律依据。近几年，随着刑法修正案（八）、新刑诉法以及最高人民法院对减刑问题的司法解释等法律规范的相继出台，原有的提请减刑建议书模板已经不能适应现代减刑制度的需要，这就需要对原模板进行相应调整，使之更加规范、更加合理，这也是修改提请减刑建议文书样式的重要理由之一。

一、现阶段提请减刑建议书制作时存在的问题

（一）法定减刑条件的修改

根据最新的最高人民法院《关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》以及刑法的第78条第一款，我们可以得出减刑的条件为：被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有重大立功表现的，应当减刑。依照此条规定，我们可以大致归纳出减刑的条件有三种情形：罪犯可因确有悔改表现、立功表现以及重大立功表现而获得减刑。

首先，第一种情形：罪犯确有悔改表现。根据最高人民法院的司法解释“确有悔改表现”是指同时具备以下情形即认罪悔罪；认真遵守法律法规及监规，接受教育改造；积极参加思想、文化、职业技术教育；积极参加劳动，努力完成劳动任务。以上四点要求必须同时具备，这四点其实是对服刑人员四个方面的考察。在这四个方面中，相比之前的法律规定，新的司法解释中变动最大的是第一方面，即认罪悔罪，较之前的司法解释中规定的 “认罪服法”是有所不同的。笔者认为，之前司法解释中，所提到的“认罪服法”，是基于思想上的，机械的，迫于压力的，而“认罪悔罪”则重点强调服刑人员发从内心，积极要求从善的思想，并且在行动上，努力把这种思想外化。笔者认为，相较之下修改后的认罪悔罪，是要求服刑人员，从思想上、行动上等多方面对法定判决的认可，是更高的一层要求。这点需要监狱为服刑人员提起减刑建议时，特别注意。除此之外，确有悔改表现中的另外三条较之前的法规没有改动，且各地监狱也一直较好的把握这三条。

其次，上文提到减刑的法定条件，除确有悔改表现以外，还有立功和重大立功表现，最新的最高人民法院《关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》中，给出了相应详细的立功和重大立功的司法解释。立功表现一共有7种情形，而重大立功表现有8种情形。这些都成为监狱为服刑人员提起减刑建议时参照的基础。

再有，最新的司法解释中对死缓犯、无期徒刑罪犯的减刑幅度也有所变化。例如：无期徒刑罪犯在刑罚执行期间，确有悔改表现，或者有立功表现的，服刑二年以后，可以减刑。减刑幅度为：确有悔改表现，或者有立功表现的，一般可以减为二十年以上二十二年以下有期徒刑；有重大立功表现的，可以减为十五年以上二十年以下有期徒刑。死刑缓期执行罪犯减为无期徒刑后，确有悔改表现，或者有立功表现的，服刑二年以后可以减为二十五年有期徒刑；有重大立功表现的，服刑二年以后可以减为二十三年有期徒刑等。这些法条上的变动也都值得我们在工作中引起注意。

总之，随着新的司法解释的出台，对监狱为服刑人员提起减刑方面提出了更高的要求，所以在相应的法定条件的把握上也应该有所改变。对于减刑条件，我国刑法、刑诉以及相关的司法解释中，都给予了较为详尽的说明。近年来，各地监狱在实际操作中，也比较慎重、严谨。但还是出现了减刑的法定条件适用错误或者实际情况与法条不符的个别现象。这就要求各地监狱大力提高干警的业务知识水平，对新的法律规定要及时组织干警学习，保证减刑工作规范进行。

（二）事实叙述与证据脱节，证据支撑不全面

提请减刑建议文书，是承载监狱对服刑人员减刑建议表达的文书，所以文书本身不具有证据的性质和功能。从规范的角度上来讲，文书中必须包含体现事实证据的部分。在对个别监狱提请减刑建议文书翻阅之后，笔者发现大部分的提请减刑建议文书中只是将确有悔改表现简单的表述成 “该犯认罪悔罪；遵守《监狱服刑人员行为规范》；积极参加生产劳动等”。但是该犯究竟是如何认罪悔罪，如何接受教育改造，在文书中没有详细的证据作为支撑，阅读者也不能直观的从提请减刑建议书中找到相关的证据所在，致使文书缺少一定的可信度。

（三）提请减刑建议文书缺少个别化

作为引导和激励服刑人员积极改造的重要手段，为规范提请减刑文书的制作，也为提高减刑工作的效率，一些监狱使用电脑软件，运用WORD文档制作提请减刑建议文书。当然这种做法对文书制作的规范化、标准化，起到了一定积极的作用，但实际情况中，制作文书的监狱干警，为了避免出现错误，往往使用复制、粘贴等电脑操作的方法，使提请减刑建议书出现了重复率高，缺少针对性的现象。提请减刑建议书重点应放在揭示服刑人员的具体表现上，每个服刑人员都有不同的情况，不同的表现，所以制作文书时应选择典型的材料，准确的语言才能达到针对不同服刑人员提出建议的目的。

二、如何制作规范的提请减刑建议文书

从分类角度来看，提请减刑建议文书属于定式文书，所谓的定式文书就是指有规定样式，或是规定格式的文书。这类文书的特点是对文书中要写哪些内容，这些内容都要放在什么位置来表述，都有一定的要求，所以提请减刑建议文书并不是没有格式要求的文书，它也需要遵守一定的格式标准。既然属于定式文书的一种，那么按照定式文书的格式分类，提请减刑建议书分为首部、正文、尾部三个部分。

（一）首部

提请减刑建议文书的首部包括三个部分：标题、文书编号、罪犯的基本情况。

标题，是提请减刑建议文书的第一部分。依照现行的规定，提请减刑建议书的标题是7个字，且位置居中。这7个字作为标题，是固定化、规定化的表述，但有两点特别需要注意：（1）依照2002年司法部监狱管理局颁布文件中给出的提请减刑建议书的模板，在标题中没有加入服刑人员的姓名，但实际的操作中，为了方便使用，有较大多数监狱在标题中加入服刑人员的名字，笔者认为这种方式是可行的；（2）相关的监狱执法文书标准中给出了提请减刑建议文书标题的字号大小，即小二号宋体，这也是司法部监狱局给出的字号标准。

文书编号。对于监狱执法文书来说，所有文书的编号都有自己的一套规范，这种编号的规范不同于党政机关公文文书号的表示方法，一般包含三个部分，发文年度号、制作机关代字和文书性质代字，顺序号三项内容组成。提请减刑建议文书也不例外，提请减刑建议书的文书号是在标题的下一行靠右的位置，由制作提请减刑建议书的发文年度号、服刑人员所在监狱的机关代字、文种代字、文书的顺序号四部分组成，其中文种代字用“减”字代表。

罪犯的基本情况是首部的最后一项内容。不同的定式文书，罪犯的基本情况这一项所填写的内容也是不同的，对于提请减刑建议书来说，罪犯的基本情况一共包括13项内容，包括姓名、性别、出生日期、民族、原户籍所在地、罪名、做出生效判决的人民法院、判决时间、判决字号、附加刑期、刑期、收监日期等内容。如果罪犯在服刑期间刑种、刑期或者是服刑场所发生变动，那么在首部最后的一项内容中，也要写明具体变动情况。这里需要注意的一点是根据司法部监狱管理局颁布的提请减刑建议书模板中，基本情况中第七项是填写做出生效判决的人民法院、判决时间、判决书字号。部分监狱在实际操作中直接填写成终审生效判决，这样虽然规范，但不够严谨。笔者认为提请减刑建议书涉及罪犯的切身利益和监狱干警的执法水平，所以制作时内容应该更加全面，表述应该更加严谨，所以对于罪犯的基本情况部分，笔者支持一些监狱的做法，在终审的情况明确的同时，加入了初审的情况，使表述更加完整。[2]

（二）正文

正文是提请减刑建议书的核心内容，其包括三个部分，即事实结论部分、证据理由、处理结果。

事实结论部分。按照相关规定提请减刑建议书中，正文的第一句话格式应统一表述为：“该犯近期确有XX表现，具体事实如下”这句话是监狱依据法定的减刑条件，对罪犯的服刑期间，整体改造表现所作出的认定结论的一句话，也是监狱对服刑人员提起减刑建议的核心见解。这句话的表述可以分为两种情况，第一种针对有期徒刑、无期徒刑罪犯事实结论的表述方式一共有5种：确有悔改表现、确有立功表现、确有重大立功表现，确有悔改并有立功表现、确有悔改并有重大立功表现；对于死缓犯的表述则为两种，一种为确无故意犯罪，第二种是确有重大立功表现。

不同的事实结论，我们就应该有相应的文字表述与之相对应。但事实上，很多监狱在对事实结论的具体表述上，只是简单的摘抄法条，这样就造成了事实结论的表述，缺乏具体事实材料作为支撑。在文书中，对于事实情况的展开，应该全面充分。例如：“确有悔改表现”根据2012年最高人民法院有关办理减刑、假释案件的司法解释中有详细的说明，即分为四种情形。即“认罪悔罪；认真遵守法律法规及监规，接受教育改造；积极参加思想、文化、职业技术教育；积极参加劳动，努力完成劳动任务。”这四方面的情形在文书写作中可以对应四个段落，分别从四个不同方面，从四个角度进行阐述，充分证明确有悔改表现。在材料的使用上，可以摘抄服刑人员的思想汇报或是受到的各种奖励，用以支撑前面事实结论的论断。

除此之外，对于具有立功表现、重大立功表现的服刑人员的事实结论，我们应该如何进行文字表述呢？一般采用以叙述的手法，或是边叙述边议论的手法，顺序可以以时间的顺序，着重介绍立功或是重大立功的具体事件发生的时间、地点、经过及结果，同时叙述时也要结合法律规定的立功或重大立功的情形来组织材料。

正文的最后是处理结果的部分，是全文内容的归纳总结，是监狱对已经查明的事实、证据，依据相关的法律所作出的最终结论。不同刑期的服刑人员表述不同，对于有期、无期徒刑罪犯可依照监狱法第二十九条。刑法第七十八条第一款、刑事诉讼法的第二百六十二条二款，可表述为“监狱对罪犯XXX予以呈报减刑XX年XX月”，对于死刑缓期二年执行罪犯，可写为建议“减刑为无期徒刑”或“减刑为二十五年有期徒刑”。它的法律依据是监狱法第三十一条，刑法第五十条和刑事诉讼法第二百二十一条第二款。

（三）尾部

提请减刑建议书尾部包括三个部分。即正文结束后，另起一行空两格写“此致”，特别需要注意的是中间不应有空行。然后再换行顶格写“XXXX人民法院”。在建议书下方靠右，注明成文时间，加盖监狱公章。在建议书末尾的附项中，需要注明送达人民法院的罪犯服刑档案的卷数、页数。

[1]吴丙林，裴玉良.监狱文书制作原理与实务[M].中国市场出版社,2012：107-110.

[2]李保清.论监狱执法文书的规范化[J].警官教育论坛，2008（1）:79-86.

On the Standardization of Prison Law Enforcement Document——Take Commutation Proposal Documents as an Example

Dong Qi,Feng Jing
(The Central Institute for Correctional Police,Baoding Hebei 071000)

Making a standardized document to draw commutation proposal is one of the practical problems encountered in prisons.Currently,the Criminal Law and Criminal Procedure law have been revised,but commutation proposal document failed to receive timely amendments.Prisons referring to the original provisions make large format differences.Standardized and reasonable commutation proposal should be revised according to newly-revised laws and regulations,combined with the actual needs of the prison and features of commutation proposal procedures.

prison law enforcement document;commutation proposal;document format

DF87

A

1671-5101(2014)04-0099-04

（责任编辑：王泓）

2014-02-18

董琦（1981-），女，河北保定人，中央司法警官学院监狱学学院助教，法律硕士。研究方向：监狱法学、狱政管理学。冯景（1982-），女，河北保定人，中央司法警官学院继续教育部讲师，管理学硕士。研究方向：警察管理与社会保障。