基于因子分析的高新技术企业自主创新能力提升影响因素研究

李向东，徐勇，石陆魁，张志颖

（1.河北工业大学经济管理学院，天津 300401；2.河北工业大学理学院，天津 300401；3.河北工业大学计算机科学与软件学院，天津 300401）

基于因子分析的高新技术企业自主创新能力提升影响因素研究

李向东1，徐勇2，石陆魁3，张志颖1

（1.河北工业大学经济管理学院，天津 300401；2.河北工业大学理学院，天津 300401；3.河北工业大学计算机科学与软件学院，天津 300401）

针对高新技术企业自主创新能力提升影响因素问题，从高新技术企业的特点出发，基于企业内部运营和外部环境协同影响的视角，通过案例企业访谈，结合现有研究成果，应用扎根理论的编码手段，获取构成高新技术企业自主创新能力提升影响因素的概念类属；利用内容效度分析和项目分析，明确各概念类属的测量项目；编制调研问卷，收集样本数据，采用因子分析方法，分析高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成，检验了调查量表建构效度与内部一致性信度，研究建立了包括创新方法和技术能力、内外部资源高效利用、政策与服务环境、制造和盈利能力、制度和人才管理的高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成模型．

高新技术企业；自主创新能力；影响因素；提升

在全球范围内，高新技术企业获得了飞速发展，并处于绝对的竞争优势，其形成的产业已经成为全球新经济的增长引擎和主导．高新技术企业作为科技企业的重要组成，其自身的高科技、高风险、产品生命周期短等特点，使得高新技术企业必须具备强大的自主创新能力，不断提升自主创新能力，才能在激烈多变的市场竞争中求得生存和发展．

高新技术企业自主创新能力的提升受到众多因素的影响．Amsden等实证研究了企业的组织态度因素对企业内部创新活动的影响[1]．TaeKyung Sung认为领导力和团队人员水平是企业创新成功的重要影响因素[2]．KnutBlind研究认为监管规定对企业创新有重要影响[3]．Buesa等研究揭示欧洲技术创新发展的决定因素，认为国家环境、地区环境、创新性公司、大学、财政R&D（Research and Development）支出的影响不同，但是他们对知识生产（专利）影响显著[4]．Nika Murovec研究认为企业内部R&D投入、员工学习、创新合作水平和创新态度对于实现产品创新和过程创新非常重要，是创新吸收能力最主要的决定因素[5]．王一鸣从战略高度概括了提高企业自主创新能力的关键诱因，一是企业的自身能力建设如创新激励机制、内部创新文化、外部技术资源的整合能力；二是政府对创新环境的营造,如加强对知识产权的有效保护、通过规划促进技术链的整体突破、加大对共性技术的直接投入、促进以企业为主导的产学研合作等．研究提出影响企业创新能力的内部因素有企业的盈利水平和投入能力，创新收益，创新人才，企业家精神等，外部因素有环境，相关政策，创新链条，创新机制等[6]．徐大可运用实证的方法论证了影响企业创新能力的因素，主要包括知识和技术的积累能力，组织学习能力、研究与开发能力[7]．邵云飞等研究认为技术创新战略、技术能力、人才机制和所属的产业集群环境对自主创新能力提升有综合影响[8]．

现在，对企业自主创新能力提升影响因素组成的研究视角广泛，但需要拓展理论研究的支撑，加强提高自主创新能力提升影响因素研究成果的可积累性．现有文献相对注重因素的静态、单向关联分析，对于多类创新相关者的动态协同和互动对自主创新能力提升的影响研究需要进一步加强．因此，本文依据已有研究成果和访谈研究，针对高新技术企业自主创新能力提升影响因素问题，采用质性研究方法扎根理论的编码手段，基于企业内部运营和外部环境协同影响的视角，进行内容分析，确定高新技术企业自主创新能力提升影响因素的概念类属，进而提出各概念类属的测量项目，开展调查，对调查问卷进行信、效度检验，研究发现高新技术企业自主创新能力提升影响因素的维度构成，建立高新技术企业自主创新能力提升影响因素的组成模型．

1 案例企业访谈设计和资料收集

本项研究采用半结构化访谈方法来收集影响高新技术企业自主创新能力提升的相关信息．研究样本主要集中在生物、信息、新材料、先进能源、先进制造、节能环保和资源综合利用等重点领域的地处津、冀的19家高新技术企业．对样本企业高层管理人员和技术骨干进行了现场访谈．根据以往的企业调研和访谈经验，访谈过程中要求被访者提供关键行为事件．结合访谈过程进行相关资料收集，开展内容分析，加以提炼．

访谈过程设计如下：1）选取典型高新技术企业的中高层管理人员和技术骨干做为研究样本；2）依据访谈问题，拟定访谈提纲；3）确定行程和访谈人员；4）沟通联系，发放访谈提纲，商定访谈时间；5）采用一对一的面访或座谈会方式，请被访者回答所提问题，根据情况，进行适当追问．

访谈问题主要体现在以下方面：如何理解自主创新能力；自主创新能力体现；机构设置和运作情况；外部协作创新情况；创新方法支持研发情况；制造水平，组织结构和人力资源管理情况；企业发展规划与主要举措；企业创新文化建设情况；国家政策和社会服务等方面对企业自主创新能力的影响等．

本项研究采用“滚雪球”方法进行实地访谈和收集研究资料．各企业受访者根据情况分别涉及董事长、总经理、总工程师、副总经理、副总工程师、部门经理以及设计、生产、供应、市场、销售、信息、人力资源等部门人员．根据企业的受访人员情况，访谈时间安排在半小时至3个半小时不等．

研究资料的收集采用多来源多方法，主要包括访谈、观察、档案材料和调研资料等．在访谈前、后，及时收集被访企业的内部刊物、总结报告、公开红头文件和发表的资料、内网和外网信息，相关新闻资讯、有关媒体报道资料，以及企业相关学术文献，政府部门或行业协会的相关资料等．

2 高新技术企业自主创新能力提升影响因素构成内容分析和测验项目

2.1 样本企业资料的编码处理

应用质性数据分析软件Nvivo8进行资料的编码处理．通过编码将访谈和收集的原始资料所反映的影响自主创新能力的指标分类别进行整理，加以提炼．

根据访谈内容资料，结合对国内外有关自主创新能力提升影响因素的研究成果分析，课题组选择3名管理学博士生和3名硕士生对案例企业的访谈资料进行了编码分析．对高新技术企业自主创新能力提升影响因素的分析，重点从两个方面考虑影响因素组成，一方面是高新技术企业自身内部运营的影响，另一方面是高新技术企业外部环境协同的影响．考虑所调查获得的资料内容的相关性和全面性，编码后初步形成12个概念类属．在高新技术企业内部运营的影响上，体现在内部资源、管理制度、企业文化，技术能力、市场营销能力和创新方法方面；外部环境协同的影响体现在外部资源环境、政策法规环境、市场环境、科学技术环境、社会服务环境、社会文化环境方面．

2.2 自主创新能力提升影响因素组成的测验项目

为获得高新技术企业自主创新能力提升的影响因素，通过深入的文献研究保证更深刻地理解各个概念类属的含义，尽可能结合相关研究采用使用过的且被证明为有效的测验题项．本研究在理论分析、访谈研究和已有量表的基础上，基于编码分析构建的12个概念类属，初步设计建立自主创新能力提升影响因素的测验题项．

内部资源测验题项：企业自身的R&D投入（NS1），技术创新人才培养（NS2），企业家精神（NS3），企业现有的基础设施（NS4），信息资源利用（NS5）．

管理制度测验题项：产权形式（MP1），组织形式（MP2），完善的内部激励制度（MP3）．

技术能力测验题项：新产品开发能力（TA1），生产制造能力（TA2），市场机会识别能力（TA3），战略规划指导重大技术决策（TA4）．

市场营销能力测验题项：市场调研能力（CS1），产品或服务的市场推广（CS2），营销信息收集和营销策划活动（CS3），营销人员素质（CS4）,发展潜在客户并维持与主要客户的关系（CS5）,售后服务水平（CS6）．

企业文化测验题项：创新意识（EC1），团队精神（EC2）．

创新方法测验题项：科学的方法和思路（II1），学习成功做法与优秀经验（II2），灵活运用多种技术知识（II3），申请专利数量（II4），系统创新培训（II5），创新方法应用体系（II6）．外部资源环境测验题项：公共基础设施（OS1），人才流动（OS2），融资渠道（OS3），社会网络资源（OS4）．政策法规环境测验题项：高新技术企业自主创新专项基金（PR1），优惠财政政策（PR2），加大科研经费投入（PR3），加大创新产品采购（PR4），知识产权保护（PR5），科技服务法规体系建设（PR6）．

市场环境测验题项：健全的市场经济体制（ME1），市场需求对企业创新的拉动（ME2），市场竞争程度（ME3），创新产品市场转化率（ME4）．

科学技术环境测验题项：技术标准化（ST1），高校及科研机构的科研成果（ST2）．

社会服务环境测验题项：创新咨询机构（SS1），科技企业孵化器（SS2），科研机构（SS3），大学科技园（SS4）．

社会文化环境测验题项：创新的文化氛围（SC1），社会对失败的容忍度（SC2）．

3 高新技术企业自主创新能力提升影响因素分析

3.1 内容效度分析

内容效度是测验内容多大程度上反映或代表了所要测量的构念．本文采用直接评测项目与概念类属定义的匹配程度的定量方法：1）选择领域专家15人，以及管理科学与工程专业3名博士生和7名硕士生共25人作为评价者；2）将概念类属定义和测验题项呈献给他们，请其将各个测验题项与概念类属匹配；3）根据25个被试的给出的匹配结果，计算各个题项在各个概念类属上的得分．如果一个测验题项在某一概念类属上的得分大于0.6，则该测验题项较好反映该概念类属．测评题项在某一概念类属的得分按照下面公式进行计算：

其中：Sj是第j个测试项目在各个概念类属上的得分，xi是被试给出的评测结果，n是被试人数．

通过得分计算，删除得分低于0.6水平的题项NS4，MP1，MP2，EC2，SC2，TA3，CS1，ME2，保留其它测验题项．

3.2项目分析

通过项目分析，可以求出各个测量题项的临界比（CR值：决断值）．本文采用测验总分最高的27%和最低的27%作为高分组、低分组的分组界限标准．基于内容效度分析后的题项，采用李克特7点量表形式设计问卷．课题组在访谈的19个企业进行了问卷发放，总共发放290份，回收257份（回收率为88.6%）．通过对问卷进行筛选，得到有效调查问卷214份（有效率为83.3%）．然后，应用SPSS19进行项目分析．分析结果见表1．

根据项目分析的决断值，没有达到显著性水平的测量题项为CS4，PR3，CS5，II6，OS1，OS4，TA4，删除以上7个题项，保留其余测量题项．通过项目分析后，所设计量表剩余题项为33，各题项均具有良好鉴别度．

3 因子分析

因子分析可以检验自主创新能力影响因素量表的建构效度，也是一种潜在的结构分析方法．利用因子分析可以将构成自主创新能力提升影响因素的彼此有关的变量转化成少数有概念化意义而彼此独立性大的因素．因子分析所使用的样本来源是调查的214份数据，应用SPSS19进行分析，检验调查量表建构效度与内部一致性信度，并建立高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成模型．

表1 自主创新能力提升影响因素量表的项目分析结果Tab.1 Projectanalysis resultsof influence factors scaleof enhancing independentinnovation capability

因子分析前需要进行KMO（Kaiser-Meyer-Olkinmeasureofsamplingadequacy）样本充足度测度和Bartlett球形检验．根据KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验结果，KMO为0.794，大于0.5，Bartlett球形度检验的显著系数为0.000，小于0.01，因此该量表适合做因子分析．

通过因子分析，各题项的萃取值结果均大于0.4，并得到特征值大于1的7个因素，总解释变异量为88.237%．通过进一步分析，发现一部分题项存在交叉负荷现象．有的层面上所包含的题项比较少，或者聚积在同一个层面的题项，在内容含义上与其它题项相差较大．如共同因素7只包括一个因素负荷量高于0.4的题项，但小于0.5．因此需要对题项进行删除调整．经过多次探索，最终删除题项CS6，PR1，PR6，ME1，SS2，ME3，SS3，SS4，SC1，剩余24个题项．

对24个题项的问卷进行内部一致性信度分析，各层面的Cronbach's系数均大于0.6，问卷总体的Cronbach's系数为0.837，因此说明自主创新能力提升影响因素调查问卷具有较好的内部一致性信度．

对24个题项进行探索性因子分析，KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验结果见表2．KMO值为0.813，Bartlett球形检验结果显著系数为0.000，小于0.01，所以24个题项形成的问卷适合进行因子分析．

因子分析共得到了5个层面的影响因素，总解释变异量达到71.47%．见表3．

根据因子分析结果，高新技术企业自主创新能力提升影响因素由5个层面因素组成，内容为：创新方法和技术能力、内外部资源高效利用、政策与服务环境、制造和盈利能力、制度和人才管理．总解释变异量达到71.47%，同时在各个题项上没有交叉负荷现象．各题项在相应的层面上具有0.50以上的负荷．因此，形成高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成模型，见图1．

表2 KMO和Bartlett的检验Tab.2 Testof KMO and Bartlett

图1 高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成模型Fig.1 Influence factors compositionmodelof enhancing independentinnovation ability for theHigh-tech enterprises

表3 高新技术企业自主创新能力提升影响因子分析结果（N=214）Tab.3 Analysis results of influence factorsof enhancing independent innovation capability for theHigh-tech enterprises(N=214)

4 结论

自主创新能力在增强国家竞争力、促进经济发展、提高企业效益等方面发挥着越来越重要的作用，是一国引领国际竞争的关键性因素，但其提升受到各种因素的影响．通过系统分析现有研究成果，详细设计样本企业访谈过程、提纲和访谈问题，运用“滚雪球”的方法进行企业访谈和收集资料．应用质性数据分析软件Nvivo8进行资料编码处理，形成内部资源、管理制度、企业文化，技术能力、市场营销能力、创新方法、外部资源环境、政策法规环境、市场环境、科学技术环境、社会服务环境、社会文化环境12个概念类属．在此基础上，通过内容效度分析，建立了自主创新能力提升影响因素的测验题项．根据对高新技术企业的问卷调查，开展项目分析，获得具有良好鉴别度题项．对通过KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验的有效问卷进行了因子分析，获得了影响高新技术企业自主创新能力提升的五个层面因素，包括创新方法和技术能力、内外部资源高效利用、政策与服务环境、制造和盈利能力、制度和人才管理，建立了高新技术企业自主创新能力提升影响因素组成模型，对高新技术企业自主创新能力提升影响因素的构成进行了有益的探索．

[1]Amsden A，Chu W W．Beyond late development：Upgrading policies in Taiwan[M]．Cambridge，MA：The M IT Press，2003：320-341．

[2]Tae K S．Dynam icsof CSFs forbusiness innovation：Normal vs．Crisis econom ic conditions[J]．Technological Forecasting and SocialChange，2011，78（8）：1310-1318．

[3]Knut B．The influenceof regulationson innovation：A quantitativeassessment forOECD countries[J]．Research Policy，2012，41（2）：391-400．

[4]M ikel B，Thom as B．The determinants of regional innovation in Europe：A combined factorial and regression know ledge production function approach[J]．Research Policy，2010，39（6）：722-735．

[5]Nika M，Igor P．Absorptive capacity，itsdeterminants，and influenceon innovation output：Cross-culturalvalidation of thestructuralmodel[J]．Technovation，2009，29（12）：859-872．

[6]王一鸣，王君．关于提高企业自主创新能力的几个问题[J]．中国软科学，2005（7）：10-14，32．

[7]徐大可，陈劲．后来企业自主创新能力的内涵和影响因素分析[J]．经济社会体制比较，2006（2）：17-22．

[8]邵云飞，杜欣，尹守军．装备制造型企业自主创新能力提升的影响因素[J]．技术经济，2011，30（10）：10-15，44．

[责任编辑 徐剑]

Research on influence factorsof enhancing independent innovation
capability forhigh-tech enterprisesbased on the factor analysis

LIXiang-dong1，XU Yong2，SHILu-kui3，ZHANG Zhi-ying1

(1.SchoolofEconomicsandManagement,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300401,China；2.Schoolof Sciences,Hebei Universityof Technology,Tianjin 300401,China;3.SchoolofComputerSciencesand Engineering,HebeiUniversity ofTechnology, Tianjin 300401,China)

A im ing at the problem of influence factorsof enhancing independent innovation capability for the High-tech enterprises,based on enterprise interaloperation activitiesand exteralenvironment collaborative fluence angle of view, proceeding from thecharacteristicsofhigh-techenterprises,conceptgenericsconstrcucted influence factorsofenhancing independent innovation capability for the High-techenterpriseswereestablished through studying on relatedwork,conbining with business interviews,and applying codingmethod of grounded theory.Easurement items of the concept genericswere put forward by contentvalidity analysis and projectanalysis.Viausing questionnaires to collectsampling data,factors composition of enhancing the independentinnovation ability for theHigh-tech enterprisesw as analyzed by applying factoranalysismehtod.The construction validity and internalconsistency reliability of thequestionnaireswere inspected.The factors compositionmodelof enhancing the independentinnovation ability for the High-tech enterprises w asestablished.Itincludes innovationmethod and technology capability,policy and serviceenvironment,efficientuse of internaland external resources,system and talentmanagement,manufacture and profitability.

high-tech enterprises;independent innovation ability;influence factors;enhance

C939

A

1007-2373(2014)01-0107-05

2013-06-14

国家自然科学基金（70972050）；河北省科技支撑计划项目（12212112D）

李向东（1969-），男（满族），副教授，博士后．