高校图书馆的变革之专利信息服务初探

梁春慧+万跃华

〔摘要〕高校专利技术是产学研的科研成果，是一个国家创新技术的主要来源，促进高校专利产业化意义重大，但现实中由于我国高校专利技术转移办公室的设置不足、低效等原因致高校专利技术转移不畅。另一方面，高校图书馆正在面临着变革的困境，高校图书馆是否有可能利用自身的优势资源为本校师生进行专利信息服务？本文首先基于文献计量的方法，对我国专利产业化相关的文献进行定量分析，剖析了制约我国专利产业化的主因，然后以浙江工业大学图书馆为例探讨了高校图书馆通过与技术转移办公室充分合作、向师生提供创新性学科服务——专利信息服务的可行性。

〔关键词〕专利产业化；文献计量；实证研究；专利信息服务；高校图书馆的变革

2012年12月11日，世界知识产权组织（WIPO）发布《2012年世界知识产权指标》报告[1]，其中指出：中国国家知识产权局受理来自国内外发明专利申请526万件，超过美国的503万件，成为世界第一。与此同时，汤森路透也在12月4日评选出2012年全球创新力企业（机构）百强[2]，虽然中国专利申请数量领先全球，中国企业无一上榜。既然专利是技术创新和科学技术发明的产物，而中国又是世界申请专利数量第一的国家，无一企业上榜全球创新力企业百强必然是专利得不到实施或者是无法实施。那么，究竟是什么制约了中国专利的实施呢，这一受到世界瞩目的现象背后的原因值得探讨。

在我国，媒体、研究者和政府对这一现象也空前关注。其中，杜黎明委员在2012年中国人民政治协商会议全国委员会中（第十一届四次会议）提交了——关于促进专利产业化的提案（0037号提案）。对此，国家知识产权局以国知发办函字〔2011〕142号文进行了函复。提案和函复中关于R&D经费投入与结构的比例、专利实施渠道不畅等问题，双方的说法有较大差别。到底是提案方的调研不足，还是函复方对数据进行了“断章取义”以便“敷衍了事”？另一方面，高校图书馆正在面临着变革的困境，高校图书馆是否有可能利用自身的优势资源为本校师生进行专利信息服务？如果可行，这正是一种创新性的学科服务。本文首先基于文献计量的方法，对我国专利产业化相关的文献进行定量分析，剖析了制约我国专利产业化的主因，然后尝试从高校图书馆的角度进行了对策探讨。

2014年7月第34卷第7期现？代？情？报Journal of Modern InformationJuly，2014Vol34No72014年7月第34卷第7期高校图书馆的变革之专利信息服务初探July，2014Vol34No71数据来源与分析方法

以“专利实施”或含“专利产业化”或含“专利技术转移”或含“专利转化”或含“专利利用”为检索词在CNKI进行题名检索，选库上剔除报纸、年鉴最后得到335篇和本研究相关度较高的文献，在一定程度上反映了我国专利实施率的研究现状（检索时间为2013年12月16日，检索日期为所有年份）。笔者对335篇文献从论文历年分布、著者分布、著者机构分布、关键词词频4个项目进行统计分析，以纵横结合式写法全面系统探讨制约我国专利产业化的主因。对数据的分析方法如下：①选定和保存CNKI的文献后，勾选自定义输出接口→勾选需要统计的项目如关键词（每次只能统计一种），然后将数据保存；②在EXCEL中将①保存的数据导入并整理成表格，最后通过表格中“数据”菜单中的“高级筛选”功能将数据统计出来。

2结果分析

21论文历年分布

较早关注国内专利实施的文献为1984年的《略论专利实施的强制许可制度》和《专利实施中的独占原则、计划原则和有偿原则》两篇。1984年3月12日，国家公布了《中华人民共和国专利法》，这两篇文献是在专利法公布后发表的，阐述的论点明显带有计划经济和发展中国家的时代烙印。1985年9月10日国家专利局（国家知识产权局的前身）开始公布我国第一批专利共138项[3]，因此1986-1991年主要是专利实施的现状、成效等行业指导；专利实施许可制度、纠纷等相关法律等探讨性的文献。值得注意的是1988年的《专利实施中的若干问题》一文，文献指出在当时仍以国有企业为绝对主流的时代，企业对专利的引进和实施均欠主动。此后，1992年我国专利法第一次修改，修改后的专利法明确了“国有企事业单位在申请和取得专利方面与其他经济成分享受同样的权利与义务”。2003年国家知识产权局实施“国家专利产业化工程”，各地试点如火如荼进行。2006年，专利相关研究开始在学界掀起热潮，在国家自然科学基金重点项目中首次出现了相关选题——朱雪忠主持的“促进我国自主创新的知识产权管理研究”。2008年6月5日，国家公布《国家知识产权战略纲要》，在这个大气候下，此后几年发文量都维持在一个高位。2009年有4个相关研究得到国家基金的资助，作为结题成果，2011年的发文量达到最高峰。通过图1可发现，2006-2013年是专利产业化研究领域的一个热潮，随着我国对产学研协同创新的高度重视，可以预测今后包括高校专利技术转移机制的研究将得到研究者更多的关注。图1我国专利产业化相关论文发文量历年分布

22著者分布及被引情况

对作者分布情况进行分析，有助于了解该领域作者发文的大体情况，确定该领域的重要研究者，进而实现对该领域的跟踪研究。统计结果如表1所示，本文所获取的335篇文献共涉及438位作者，其中发表5篇论文的作者有5人，发表4篇论文的有1人，发表3篇论文的作者有5人，发表2篇论文的作者有54人，而大多数研究者只发表了1篇相关文献。可见虽然投入这个研究领域的学者不少，可惜鲜有持续专注于此的学者。对发文量最多的5位著者（5篇）进一步分析发现，其中的饶凯、孟宪飞、Andrea Piccaluga 3人正是一个由国内外高校组成、本文调研的311篇文献中最主要的核心研究团队。此外，通过观察被引频次，可以找到有较高影响力的文献。被引频次前三的金海军、陈勇和陈海秋均只发表1篇相关文献，但也成为了该领域有较高影响力的研究者。通过观察被引频次前五的重要作者，发现这些文献上都是2007年前所发，此后这5位作者至今没再发表过相关文献。换言之，该领域的重要作者近五年来基本都没有关于“中国专利产业化”的新见。这可能说明制约我国专利产业化的根本问题没有得到太多的改善，也可能说明该研究领域的停滞。endprint

23著者机构分布

对著者机构发文数居前五的机构发现（见表2），这些机构由国家知识产权局和高校组成。对这两所机构所发的文献进一步分析发现，国家知识产权局的著者的研究基本上是专利许可制度、专利的实施强制许可制度等和专利法相关的文献，高校的著者主要研究高校专利技术转移，他们的研究方向显然受到工作环境的影响。从这些机构发文的首发年代可以看出，对专利产业化的关注是近十年才开始的，这与我国2002年全国授权专利总量从132万件增长到2012年的1255万件10年增长95倍的趋势吻合[4]，也就是说专利授权量的激增引起了相关学者对该研究领域的关注。对发文量居前五的机构进行分析，发现其论文多发表在核心期刊和专业期刊，比如国家知识产权局总发文量为22篇，其中10篇发表在中国发明与专利；其他高校的相关文献则发表在科研管理、科技进步与对策等核心期刊，可见这些机构的著者素质较高，其论文的质量值得肯定。

24关键词词频分析

关键词是对文章核心内容浓缩和提炼出的词汇，能有效地反映文章的研究目的、对象、方法和结果等[5]。笔者对335篇文献的关键词进行整理后截取到>5的43个关键词（见表3），结合文献的题目和摘要进行了分析，发现绝大多数学者的研究是围绕企业、高校和专利法3个层面展开的。原因可能分别如下：（1）企业本应该是专利产业化的主体；（2）在我国，高校是高新技术的重要创造者和拥有者；（3）专利法的完善与否直接影响专利产业化的进行。现将相关研究的结果归纳如表3所示。

241围绕企业层面的分析

（1）理论方面的文献

关于我国企业的专利实施率具体在什么范围，根据调查人和样本的不同，数据有很大差异，这点会在结论中深入讨论。R&D投入占GDP的比率有比较确切的数据，全国平均在198%（2012年）[6]。多数研究者认为制约我国企业专利产业化的因素主要有以下5点：（1）我国企业尚未成为技术创新与专利产业化的主体；（2）未建立起有效的专利信息平台，缺少相应的中介服务机构和完善的运行体制；（3）我国企业的专利普遍属于集成创新，质量不高；（4）国家对专利实施与产业化的扶持力度不够；（5）利益机制在技术创新与专利产业过程中未得到有效发挥[7-11]。其中，任秀奎等还认为我国没有针对科技风险投资的特殊扶持政策，市场投融资机制没有真正建立起来，风险投资退出机制不完善[8-10]，导致企业望而却步。这些学者分别就以上5个制约我国企业专利产业化的因素做了针对性的对策建议。另外，陈勇借鉴美国提出以证券化推进专利实施与产业化[12]。

（2）实证方面的文献

335篇相关文献中针对企业专利实施率的实证研究较少，在已有的几篇实证研究中，多为政府部门主持的调查，这些调查在选取企业上并不是真正随机的，所以调研结果不够客观和全面；而且都是针对某省或市进行的，尚无全国范围的实证研究。以对沿海发达的浙江省的实证研究为例，浙江省知识产权局和中国计量学院在对浙江省863家企业1 889项专利的调查中发现，发明专利占27%，实用新型专利占35%，外观设计专利占38%，研发人员与企业从业人员的比例主要分布在5%～20%之间，研发投入占企业销售额的比率在10%，40%的专利研发时间在1年内，主要是自行研发，缺乏产学研合作，大部分是集成创新而非原始创新。虽然这次的调查显示浙江企业的专利实施率高达92%，但是选取的863家企业均有指定专人或专门部门促进专利实施并有奖励机制[9]，因此较高的专利实施率并不能代表我国企业的专利实施状况，但一定程度上说明我国企业的实施率有所提高。简而言之，我国企业专利实施状况的实证研究相当欠缺，已有的研究也不够客观和准确。

242围绕高校层面的分析

（1）理论方面的文献

程文婷从机制体制层面进行分析，认为我国高校缺乏负责专利产业化的专门机构和人才，没有设置OTT（Office of Technology Transfer科技转化办公室），产学研结合渠道不健全、成效尚不显著等[13]；陈海秋通过比较美国高校，从我国高校专利技术特征、专利申请特点、专利实施环境进行了分析，认为我国高校教师的发明专利没有以商业潜力和市场前景作为申请专利首要考虑的因素，导致专利不能实施及维持[14]。比较共同的观点是：高校教师的主要职责并不是专利转化、受到科研基金申报、考核评价、专利奖励等政策的“专利申请动机多元化”驱使，在立项、执行、验收阶段不专业、不严格的机制下，导致出现大量符合前瞻性和创造性但没有商业或产业前景的专利，而有商业或产业前景的发明专利又由于高校缺乏专门的科技转化办公室、或产学研结合渠道的不健全而没有得到实施。

（2）实证方面的文献

大学专利技术转移是通过产学研合作的方式来实现的，但我国高校尚未在产学研合作中发挥和担当重要角色。曹勇等以我国中部腹地的武汉市为例调研，发现武汉市高校的特点为科研承接能力强、专利申请量大，授权率高，但本地转化率仅为350%。该文提出了加强高校专利技术转让人才的培养、制定有利于专利技术转移的政策法规等建议[15]。另外，国家产权知识局对浙江高校458项专利的实证研究结果表明，专利实施激励政策越强、研发资金投入越多、企业参与合作研发以及具有渐进式创新特征的专利更有利于得到实施应用[16]。以饶凯为首的国内外合作研究团体对英国、丹麦、西班牙和意大利等高校专利技术转移进行了实证调研，总结了欧盟高校在培养高效率的技术转移人才、制定严格的发明评估程序等7个方面对我国高校的有益启示[17]。

243围绕法律法规层面的分析

（1）专利实施许可既是专利权人利用专利权的一种重要方式，也是非专利权人获取专利技术的重要来源，当今我国企业尚未成为技术创新的主体、高校和科研院所掌握着大量创新发明技术专利却得不到实施，因此完善专利实施许可制度日趋紧迫。蒋逊明指出中国现行专利实施许可制度侧重于保证专利权人对其许可实施专利权的控制，未能合理协调和平衡许可人和被许可人的利益[18]。（2）专利实施的强制许可制度是维护国家和公共利益、促进专利技术的推广利用、防止专利权人滥用权利的重要保障措施，是专利制度的重要组成部分。国家知识产权局于2012年3月15日颁布了新的《专利实施强制许可办法》，毛指出新许可办法的颁布完善了专利强制许可的程序条件，使得强制许可的审查、强制许可费用的裁决、强制许可的终止有了规范的程序保障，也使得2008年专利法新增加的几种强制许可情形有了明确的程序规范，但新许可办法尚未明确的三点问题：实施的界定、具备实施条件的界定和强制许可决定的司法救济[19]。（3）专利具有的时间性、地域性、无形性等特点使得专利产业化在投资、专利实施许可等方面都具有较大的风险。风险投资制度的完善对推动专利产业化进程、有效解决企业在进行专利转化时启动资金困难等方面具有举足轻重的作用。靳晓东对美国、日本和韩国的风险投资政策进行了介绍，就我国专利产业化中的风险投资制度完善提出了优化风险投资的运行模式与退出渠道、设立完备的企业知识产权管理机构等建议[20]。在本研究中调查的335篇文献中，风险投资制度研究还较少，应该引起相关研究者的注意。endprint

3高校图书馆的变革之——专利信息服务研究

居于篇幅所限，研究结论不再一一赘述。由于高校专利技术是产学研的科研成果，是一个国家创新性和前瞻性发明的主要“产地”、促进高校专利产业化意义重大，笔者在本节将基于事实、试图从一个高校书馆人的立场出发，重点探讨高校图书馆通过和OTT（或类似机构）充分合作、向本校师生提供创新性学科服务——专利信息服务的可行性。

回顾一下前面的结论不难发现，张慧（2007）、张友生（2010）、宋东林（2011）、饶凯（2013）等人从多个国家和中国的实证比较研究中发现，高校专利技术转移办公室（OTT）对高校专利技术转移起到关键性的作用，但是目前我国只有部分研究型大学成立了OTT，大多数高校没有设立专门的OTT，而是在科技处、科研院等科技部门下设置相关技术转移办公室。由于专利转化办公室设置级别比较低，管理团队和人才不足，职业化程度低，导致这些部门基本形同虚设。另一方面，高校图书馆正在面临着变革的困境。虽然《2050年高校图书馆尸检报告》言过其实，但随着数字阅读的加速发展，高校图书馆再不变革将真的最终变成学生的自习场所。既然一方面OTT人才不足、低效、职业化程度低成为高校专利技术转移不畅的主因，另一方面高校又面临着变革，那么高校图书馆是否有可能利用自身的优势资源为本校师生进行专利信息服务？如果可行，这正是一种创新性的学科服务。

以笔者所在的浙江工业大学图书馆为例，浙江工业大学图书馆从2004年开始引进的全部是多学科硕士以上人员，笔者所属的信息咨询部共9人，1名研究馆员、1名博士、1名副研究馆员和6名各学科硕士。除了科技查新、文献传递、开具各种收录证明，为各学科整理SCI投稿指南和研究前沿、研究热点小册子等学科服务也是我部门的重点工作。随着“2011计划”的提出以及以浙江工业大学牵头的“绿色制药协同创新中心”2013年成为首批国家认定的协同创新中心，我馆认识到国家对产学研的高度重视和协同创新中心的成立必将导致我校各种专利申请的急增。信息咨询部及时抓住这一机遇，对部员进行了专利查新、TDA和德温特等学习培训后推出了创新型学科服务——专利信息服务。一方面，和科技处充分合作（我校没有专门的OTT）做好专利辅导，深入到与协同创新中心相关的各企业、院校，为科研人员进行专利检索、申请和分析等方面的培训；另一方面，通过TDA和德温特等专利分析工具，定期出版专利前沿通讯报道，为师生提供具有商业价值的专利信息，对我校专利的质量提高起到了一定作用。虽然我馆的专利信息服务推出时间尚短无法进行价值评估，但在我校师生尤其是教师中得到极大的反响和好评。

自“2011计划”2012年3月23日正式颁布以来，各类高校积极响应、迅速行动，纷纷成立了校级协同创新中心。大量校级协同创新中心的成立必将带来更加有深度的产学研合作，必将促进高校专利申请的急增。高校图书馆利用已有的人才以及文献、数字等优势资源、和OTT（或科技处等类似机构）充分合作，为师生提供具有商业价值的专利信息服务，提高高校专利的质量，是一个非常重要的创新型学科服务项目。高校图书馆只有着眼于国家的宏观发展规划，及时抓住各种机遇才能真的做到可持续发展。

参考文献

[1]world intelltctual property organization（WIPO）.World Intellectual Property Indicators-2012 Edition[R].2012-12-11.

[2]Thomson Reuters.The Worlds Top 100 Most Innovative Organizations[EB/OL].http：∥top100innovators.com/，2013-07-08.endprint

3高校图书馆的变革之——专利信息服务研究

居于篇幅所限，研究结论不再一一赘述。由于高校专利技术是产学研的科研成果，是一个国家创新性和前瞻性发明的主要“产地”、促进高校专利产业化意义重大，笔者在本节将基于事实、试图从一个高校书馆人的立场出发，重点探讨高校图书馆通过和OTT（或类似机构）充分合作、向本校师生提供创新性学科服务——专利信息服务的可行性。

回顾一下前面的结论不难发现，张慧（2007）、张友生（2010）、宋东林（2011）、饶凯（2013）等人从多个国家和中国的实证比较研究中发现，高校专利技术转移办公室（OTT）对高校专利技术转移起到关键性的作用，但是目前我国只有部分研究型大学成立了OTT，大多数高校没有设立专门的OTT，而是在科技处、科研院等科技部门下设置相关技术转移办公室。由于专利转化办公室设置级别比较低，管理团队和人才不足，职业化程度低，导致这些部门基本形同虚设。另一方面，高校图书馆正在面临着变革的困境。虽然《2050年高校图书馆尸检报告》言过其实，但随着数字阅读的加速发展，高校图书馆再不变革将真的最终变成学生的自习场所。既然一方面OTT人才不足、低效、职业化程度低成为高校专利技术转移不畅的主因，另一方面高校又面临着变革，那么高校图书馆是否有可能利用自身的优势资源为本校师生进行专利信息服务？如果可行，这正是一种创新性的学科服务。

以笔者所在的浙江工业大学图书馆为例，浙江工业大学图书馆从2004年开始引进的全部是多学科硕士以上人员，笔者所属的信息咨询部共9人，1名研究馆员、1名博士、1名副研究馆员和6名各学科硕士。除了科技查新、文献传递、开具各种收录证明，为各学科整理SCI投稿指南和研究前沿、研究热点小册子等学科服务也是我部门的重点工作。随着“2011计划”的提出以及以浙江工业大学牵头的“绿色制药协同创新中心”2013年成为首批国家认定的协同创新中心，我馆认识到国家对产学研的高度重视和协同创新中心的成立必将导致我校各种专利申请的急增。信息咨询部及时抓住这一机遇，对部员进行了专利查新、TDA和德温特等学习培训后推出了创新型学科服务——专利信息服务。一方面，和科技处充分合作（我校没有专门的OTT）做好专利辅导，深入到与协同创新中心相关的各企业、院校，为科研人员进行专利检索、申请和分析等方面的培训；另一方面，通过TDA和德温特等专利分析工具，定期出版专利前沿通讯报道，为师生提供具有商业价值的专利信息，对我校专利的质量提高起到了一定作用。虽然我馆的专利信息服务推出时间尚短无法进行价值评估，但在我校师生尤其是教师中得到极大的反响和好评。

自“2011计划”2012年3月23日正式颁布以来，各类高校积极响应、迅速行动，纷纷成立了校级协同创新中心。大量校级协同创新中心的成立必将带来更加有深度的产学研合作，必将促进高校专利申请的急增。高校图书馆利用已有的人才以及文献、数字等优势资源、和OTT（或科技处等类似机构）充分合作，为师生提供具有商业价值的专利信息服务，提高高校专利的质量，是一个非常重要的创新型学科服务项目。高校图书馆只有着眼于国家的宏观发展规划，及时抓住各种机遇才能真的做到可持续发展。

参考文献

[1]world intelltctual property organization（WIPO）.World Intellectual Property Indicators-2012 Edition[R].2012-12-11.

[2]Thomson Reuters.The Worlds Top 100 Most Innovative Organizations[EB/OL].http：∥top100innovators.com/，2013-07-08.endprint

3高校图书馆的变革之——专利信息服务研究

居于篇幅所限，研究结论不再一一赘述。由于高校专利技术是产学研的科研成果，是一个国家创新性和前瞻性发明的主要“产地”、促进高校专利产业化意义重大，笔者在本节将基于事实、试图从一个高校书馆人的立场出发，重点探讨高校图书馆通过和OTT（或类似机构）充分合作、向本校师生提供创新性学科服务——专利信息服务的可行性。

回顾一下前面的结论不难发现，张慧（2007）、张友生（2010）、宋东林（2011）、饶凯（2013）等人从多个国家和中国的实证比较研究中发现，高校专利技术转移办公室（OTT）对高校专利技术转移起到关键性的作用，但是目前我国只有部分研究型大学成立了OTT，大多数高校没有设立专门的OTT，而是在科技处、科研院等科技部门下设置相关技术转移办公室。由于专利转化办公室设置级别比较低，管理团队和人才不足，职业化程度低，导致这些部门基本形同虚设。另一方面，高校图书馆正在面临着变革的困境。虽然《2050年高校图书馆尸检报告》言过其实，但随着数字阅读的加速发展，高校图书馆再不变革将真的最终变成学生的自习场所。既然一方面OTT人才不足、低效、职业化程度低成为高校专利技术转移不畅的主因，另一方面高校又面临着变革，那么高校图书馆是否有可能利用自身的优势资源为本校师生进行专利信息服务？如果可行，这正是一种创新性的学科服务。

以笔者所在的浙江工业大学图书馆为例，浙江工业大学图书馆从2004年开始引进的全部是多学科硕士以上人员，笔者所属的信息咨询部共9人，1名研究馆员、1名博士、1名副研究馆员和6名各学科硕士。除了科技查新、文献传递、开具各种收录证明，为各学科整理SCI投稿指南和研究前沿、研究热点小册子等学科服务也是我部门的重点工作。随着“2011计划”的提出以及以浙江工业大学牵头的“绿色制药协同创新中心”2013年成为首批国家认定的协同创新中心，我馆认识到国家对产学研的高度重视和协同创新中心的成立必将导致我校各种专利申请的急增。信息咨询部及时抓住这一机遇，对部员进行了专利查新、TDA和德温特等学习培训后推出了创新型学科服务——专利信息服务。一方面，和科技处充分合作（我校没有专门的OTT）做好专利辅导，深入到与协同创新中心相关的各企业、院校，为科研人员进行专利检索、申请和分析等方面的培训；另一方面，通过TDA和德温特等专利分析工具，定期出版专利前沿通讯报道，为师生提供具有商业价值的专利信息，对我校专利的质量提高起到了一定作用。虽然我馆的专利信息服务推出时间尚短无法进行价值评估，但在我校师生尤其是教师中得到极大的反响和好评。

自“2011计划”2012年3月23日正式颁布以来，各类高校积极响应、迅速行动，纷纷成立了校级协同创新中心。大量校级协同创新中心的成立必将带来更加有深度的产学研合作，必将促进高校专利申请的急增。高校图书馆利用已有的人才以及文献、数字等优势资源、和OTT（或科技处等类似机构）充分合作，为师生提供具有商业价值的专利信息服务，提高高校专利的质量，是一个非常重要的创新型学科服务项目。高校图书馆只有着眼于国家的宏观发展规划，及时抓住各种机遇才能真的做到可持续发展。

参考文献

[1]world intelltctual property organization（WIPO）.World Intellectual Property Indicators-2012 Edition[R].2012-12-11.

[2]Thomson Reuters.The Worlds Top 100 Most Innovative Organizations[EB/OL].http：∥top100innovators.com/，2013-07-08.endprint