探讨如何运用质量趋势分析工具

张媛媛

（海南核电有限公司 海南昌江）

一、前言

作为十二五规划的最后1年，国家预计将有8台核电机组密集动工建设，而国家能源局也已在制定十三五规划。根据我国能源结构和电力需求状况，国家做出了积极发展核电的能源发展战略部署。面临核电大发展的重大机遇，核电工程项目管理模式的有效运作具有重要的现实意义。AE模式是国外核电普遍采用的模式，随着我国核电事业的快速发展，必须研究和创新更加科学的核电站建设项目管理模式。以海南昌江核电项目工程为例，讨论EPC总承包模式下的项目质量趋势分析管理情况，并且对其在项目工程中所起的作用进行探索与实践。目的是通过统计分析能够快速识别管理要素的薄软环节，找出不符合发生数目较多的部门，分析产生原因，归纳共性问题，以便有针对性的制定改进措施，促进管理体系的有效实施和改进，防止和避免同类问题的重复发生。

核电厂质量保证安全规定明确要求对管理体系应实施监查和管理部门审查，验证评价体系运作的有效性，但无论是监查还是管理部门审查都是全覆盖式，虽然涉及范围广，但灵活性不足，频率较低，时效性不强，难以对管理体系的实施效果进行动态监控。而质保监督具有灵活性、针对性和时效性强的特点，通常采取质保监督的方式来进行弥补。

二、质量趋势分析

1.质量趋势分析的范围

通过对海南昌江项目工程设计、物项制造、建安和调试活动中的质量信息进行收集、整理、统计和分析，从中掌握项目质量保证体系运行的状态和工程建设质量总体情况。质量趋势分析的数据收集范围包括：①质量控制，包括质量事故、质量事件、不符合项处理（返工、返修、拒收/报废）、焊缝返修、检查与试验的合格率、现场变更、设计变更、技术澄清、材料替代、设备/工器具不满足或不适用、环境或场地不满足、人员不满足、文件不满足等。②质量监督，包括日常监督、质量保证监督和质量控制监督。③质量保证监查，包括内部监查和外部监查。④参与承/分包商组织的质量保证监查、监督。⑤上级部门的监督与检查。⑥由其他人员或相关方发现的问题或不符合的情况等。

2.质量趋势分析的流程

海南昌江核电项目所开展的质量趋势分析从下至上分为三个层次，第一层次是由建安施工单位、物项制造厂、设计院和调试承包商从各自责任领域收集质量数据，并整理、分析；第二层次是由监理公司通过各建安单位的质量数据为基础，通过对质量控制通知单和不符合项进行分类统计与分析，提出建议纠正措施。第三层次是CNPE和业主安全质量处，分析包括监理公司和各参建单位在内的所有单位，通过对现场产生的不符合项、CAR和OBN等质量信息收集整理，进行统计分析。

业主安全质量处负责汇总各承包单位/供方按合同要求提交来的质量趋势分析报告以及各责任部门提交的质量信息，完成质量趋势分析，编制质量趋势分析报告。

3.质量趋势分析的频度

质量趋势分析的频度为每3个月一次，即每季度由各单位对质量信息进行收集、报告质量趋势状况、采取改进或纠正行动、提交质量趋势分析报告，业主安全质量处组织各责任部门参加CNPE组织召开的季度质量趋势分析会议。

工程项目建设初期可不编制质量趋势分析报告，但应采用其它形式进行质量信息收集和汇总分析，自工程项目浇灌第一罐混凝土（FCD）后开展质量趋势分析工作。质量趋势分析报告首期应于FCD时间下一季度完成，数据统计日期为FCD至下季度末月的25日。之后每期质量趋势分析报告按季度完成，数据统计日期为上季度末月26日至本季度末月的25日。

三、质量趋势分析的实施方法

（1）定期收集质量问题。需要定期收集各次质保监督／监查活动发现的CAR和OBN，同比周期一般设置为月度、季度和年度。

（2）对所有CAR和OBN按质保大纲的要素进行归类，并按发生部门、内／外部、专业、时间段等，制作“CAR和OBN统计台账”。

（3）绘制统计图表。将“CAR和OBN分类统计台账”作为数据源，借助计算机软件功能进行分析，绘制统计图表。常用图表有饼图、柱状图、折线图、条形图和散点图，在选择图表工具时，应结合属性而定，便于分析、观察。

（4）对照图形进行分析研判。借助“饼图”识别管理要素的薄弱环节，查找特别突出的管理要素；通过柱状图能够查找问题发生较多的部门，对比历史数据查找频发部门；通过折线图能够观察管理质量的趋势和动态，判断波动幅度是否处于允许范围，是否存在异常。通过这些比较、分析，可确定下阶段应侧重对薄弱环节、频发部门和不良趋势进行控制，加强干预，组织开展质保监查监督。

（5）分析原因，制定对策。管理体系监督中总会发现各种各样的问题，发生在不同部门、归属于各类要素。如果不经过分析，所有问题看似都是零散无序的，而且总觉得每次检查总有问题，似乎很正常。如果进行趋势分析，建立台账积累问题，经过科学的统计分析研究，就一定能够发现其中存在某种规律和联系，看出各类问题背后共同的制约因素，这就是我们在管理中常说到的“根本原因”，找到了根源就发现了真正的问题所在，然后制定措施，对症下药自然药到病除。

（6）跟踪纠正效果，持续出台干预政策。为了便于查看纠正行动效果和发展趋势，分析时应将后一阶段的趋势分析与前一阶段的趋势分析项目进行对比(包括同比和环比)，找出变化所在，进而研判趋势发展动向，分析管理中存在的问题的纠正效果，进而出台相应的干预对策。

四、质量趋势分析具的运用

在质量趋势分析的实施过程中，存在的主要问题是如何利用好质量趋势分析工具，准确、快速对不符合问题进行研判。为能更深入的对质量信息进行趋势分析，我们这里引入两种趋势分析方法，即柏拉图法和控制图法。

1.柏拉图法质量趋势分析

柏拉图原则，又称80/20原则，是一种统计模型，用于描述不均衡分布，可应用于任何领域。通过柏拉图法可以帮助我们找到关注焦点，然后集中我们的资源解决这些关注焦点问题。通过此方式，可以极大优化改进能力。柏拉图分析共分6步：①收集数据。②数据/问题归类。③确定时间段。④计算累计百分比。⑤每个区域按降序排列。⑥确定组成80%的区域。要应用柏拉图法，一定有比较集中的领域。如果各领域分布均等，则80/20原则不适用。如图1和图2。

柏拉图用柱状图来反映问题，问题领域按降序排列，柏拉图不能给出具体时间段内某一编码的数据详细变化。因此，一旦确定了关注焦点问题，需要重新绘制过去6个月趋势图。

图1中，前两个领域占到总问题的80%，因此柏拉图适用。前两个领域就是关注焦点领域，需对这两个领域作进一步分析，绘制整个时间段内的趋势图（图3）。如果分布不集中，如图2，柏拉图原则不适用，趋势也正常。

图1 柏拉图（1）

图2 柏拉图（2）

利用柏拉图法确定了关注焦点以后，就可绘制以时间为序的趋势图了。一旦图上显示出存在异常趋势，就可以填写状态报告以进一步加以评估。图3、图4是一组关注焦点的趋势图。图3反映出一种异常升高的趋势，而图4趋势轻微或正常。

图3 关注焦点的趋势图

图4 关注焦点的趋势图

在分析中需把握的原则是：①上升或下降趋势的严重程度。②事件的后果及严重程度（如核安全、工业安全、人因、运行等）。③跟业界标准、集团公司目标、电站目标的偏离。可能带来严重后果的重复发生的无后果事件、低级别事件。④4个周期内连续上升或下降。⑤数据超过同期平均值的2倍标准偏差。

2.控制图法质量趋势分析

控制图法是对要评估的每个参数，确定其在某一时间段内的类别数量的平均值，并计算出标准偏差。一旦某个参数的问题数量高于（或低于）2倍标准偏差，该区域就应该作进一步审查或分析，以确定产生偏离的原因。该方法多使用在子项一次合格率、不符合项等质量问题的统计分析方面，通过对人因、设备或材料等因素参数的比较，找出偏离产生的区域或原因，从而进行根本原因分析和制定纠正行动，以达到质量目标。

3.质量趋势分析方法的确定

各责任单位/部门应根据其承担任务的范围和责任，对收集、统计的数据按其特性选择合适的趋势分析方法。一般情况下，可采用数值--时间图、因果图、排列图、直方图、调查表、饼图等进行表述或说明，当出现问题时，可采用因果图、排列图等进行原因分析。对于分析后的缺陷原因分类，可按①人因。包括违章、违纪、技能不够等。②程序。包括管理程序、工作程序、作业文件、质量计划等有误、不健全或不适用，或没有合适的程序、规程等。③设备。包括加工、制造、安装、土建施工等设备的选型错误、不合适、不可用以及设备性能参数不满足要求等。④环境。包括自然环境和人为环境。⑤材料。包括材质和零部件不合格或不适当等。⑥采购/供货。包括在设备、材料接收活动或安装活动中发现的由于采购/供货原因产生的缺陷等。⑦设计。包括图纸、工艺、技术规格或其它设计文件的缺陷、设计接口控制的缺陷等。⑧其他。不包含上述原因造成的缺陷进行分类和排序。

五、质量趋势分析工具在工程项目上的实践

1.分析的深度和广度有一定改进

自海南昌江核电厂FCD以来，每季度都进行质量趋势分析活动。从各期质量趋势分析中可以看出，CNPE在对设计质量趋势分析中，还存在于数据统计和简单分析，没有针对发现的主要设计问题进行趋势分析。例如，因设计本身有缺陷或需优化设计等原因产生的设计变更通知单；因设计原因或施工原因在现场施工过程中产生的工程变更通知单。因此在报告编制初期，经过不断的持续改进，运用质量工具，在设计管理方面的质量趋势分析有所改善，也有了更进一步原因分析，但仍缺乏必要的纠正措施来改进现有质量问题。

2.分析工作与质保监督相结合

根据质量趋势分析结果，对于有损于质量的情况存在时，各责任部门应按照相关程序的规定要求采取改进或纠正行动。业主安全质量处在进行质量趋势汇总分析中，如果发现存在严重有损于质量的情况且责任承包单位/供方或责任部门没有采取相应的改进或纠正行动时，则安全质量处将按照合同或《纠正措施》等规定向其发出改进/纠正行动要求，要求各责任承包单位/供方或责任部门进行根本原因分析和确定其对策并采取有效的改进或纠正行动，防止有损于质量的情况重复发生。

在质量趋势分析中，通过对不符合项发生的原因及活动类型进行趋势分析，以便有针对性的制定改进措施，促进管理体系的有效实施和改进，防止和避免同类问题重复发生。安全质量处将通过日常监督和监查对所发出的改进/纠正行动要求的实施效果进行跟踪验证和评价。

六、质量趋势分析所产生的效果

通过质量趋势分析，为管理层提供了强有力的信息支持，快速及时的发现了公司内部在各个阶段的管理中存在的薄软环节，以便有针对性的采取措施、实施改进，提高了管理效能。通过借助趋势图形研判趋势发展动向，实现了动态监控管理体系实施有效性状态，可以遏制不良趋势的纵深发展。通过各类不符合的分类统计和识别，能够深入挖掘问题的根源，归纳各类问题的共性所在，提高了监督监查活动的效力，将体系管理工作成果落到实处。

质量趋势分析的过程就是对管理问题进行收集、分析、改进、效果跟踪的循环过程，通过对过程的质量控制从而发现体系管理问题，分析原因制定纠正措施，不断持续改进。这个过程与质量管理体系中的PDCA循环管理模式基本一致，是提升体系管理水平的有效手段。