民营企业技术创新的外部环境评价研究

霍江林 刘素荣

摘要：与国有企业相比，民营企业技术创新受外部环境的影响十分显著。通过对民营企业的问卷调查，分析筛选影响民营企业技术创新的关键外部环境因素，形成政策环境、经济环境、融资环境、市场环境和技术环境5个纬度的民营企业技术创新的外部环境评价指标体系；针对外部环境的动态性和不确定性，运用物元分析和集对分析的方法，构建联系数物元模型，对民营企业技术创新的外部环境进行综合评价。实例表明，民营企业对技术创新的外部政策、融资和技术环境感知度较高，面临的融资和技术环境较为严峻。

关键词：技术创新；外部环境；民营企业；物元模型

DOI：10.16315/j.stm.2016.04.011

中图分类号：F270 文献标志码：A

党的“十八大”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。2014年8月中央财经领导小组第七次会议提出实施创新驱动发展战略，坚持企业在创新中的主体地位。改革开放以来，民营企业已经成为我国科技创新的主力军，民营企业科技创新能力的提升是我国实现向创新驱动转变的重要推动力。与国有企业相比，民营企业技术创新受外部环境的影响更为显著。外部环境是企业技术创新所依赖的外部系统，涉及政策、经济、融资、市场等环境因素，具有动态性和不确定性。外部环境对民营企业技术创新可以产生促进或抑制作用，构建民营企业技术创新的外部环境评价指标体系并展开综合评价，寻找制约民营企业技术创新的外部环境因素，可以为我国优化完善民营企业技术创新的外部环境提供参考。

1文献回顾

已有研究中，Daft等大多数学者都认为企业外部环境与企业相互依存，相互作用，是对企业发展有重大影响的系统。有关技术创新外部环境的研究都是站在政府或区域经济的角度，主要涉及区域创新系统或区域技术创新环境方面。而站在企业的视角，基于民营企业对技术创新外部环境的感知，评价民营企业技术创新外部环境的文献并不多见。

国外学者多从区域创新系统的角度展开研究，对创新环境本身的评价并不多。区域创新环境最初由欧洲创新研究小组于1985年提出，把创新环境视为培育创新和创新性企业的场所。Cooke对区域创新系统（Regional Innovation System，RIS）的概念进行了界定，并在之后着重研究了RIS中的交互式学习对创新的影响。Patmore将创新系统与产业集群结合，认为区域创新系统包括环境、产业和市场三要素。Buesa认为区域创新系统包括了技术创新环境，Fritsch也把区域创新环境视为一个因素层纳入区域创新系统。

与国外学者不同，国内学者更多地关注区域技术创新环境问题。相关研究主要集中在区域创新环境评价以及区域创新因素对创新能力或绩效的影响。盖文启将创新环境区分为静态环境和动态环境，认为创新环境是促进区域内企业不断创新的创新网络。陈赤平认为创新环境是产业集群技术创新的外部条件，是技术创新的约束条件。崔会东等采用多层次模糊综合评价法对河北省的城市创新环境进行了综合评价。贺翔等运用层次分析法和灰色关联分析法对浙江省11个城市的自主创新环境进行了评价。杨治等副通过实证研究发现我国国有企业的研发投入对民营企业创新投人具有挤出效应。薛捷实证分析了区域要素环境、文化环境和政策环境对于珠三角地区253家科技型小微企业双元学习和创新产品竞争力的影响。

通过文献回顾发现，研究视角方面，现有研究主要站在政府或区域经济的角度来选择设计企业技术创新环境评价指标，并且由于对创新环境理解的不同，不同文献所选择的评价指标存在较大差异。基于企业对技术创新外部环境的感知，选择设计技术创新外部环境评价指标的研究较少，专门针对民营企业的研究更不多见。研究方法上，现有研究的评价方法主要集中在层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析、因子分析法和专家打分法等。而这些评价方法难以实现评价系统的自我信息反馈，评价模型也无法体现不同层次、不同评价对象之间的关系。采用联系数物元模型能够较好地实现上述要求，应用多元联系数也能很好的表述民营企业技术创新外部环境的模糊和不确定特征。

基于以上分析，本文在以下2个方面对已有研究进行补充和完善：一是在对民营企业问卷调查的基础上，基于民营企业的感知筛选设置民营企业技术创新外部环境评价指标体系，反映民营企业对于技术创新外部环境的感知，并形成民营企业技术创新外部环境评价物元特征集合；二是引入联系数物元模型展开评价，用联系数处理民营企业技术创新外部环境评价中由于模糊、随机和信息不完全导致的不确定性，用物元形象地表示民营企业技术创新外部环境的各种特征。

2评价指标体系的设置

2.1评价指标的选取

民营企业技术创新外部环境评价指标体系的设置，是在已有研究成果和相关调研资料为基础，基于民营企业对于技术创新外部环境的感知设计、选择的，而不是基于政府或区域经济管理的视角，能够充分的反映民营企业对于技术创新外部环境的需求。民营企业技术创新外部环境评价指标的设计、筛选过程如下：首先，根据已有研究提出的评价指标结合对部分民营企业的调查走访，设计民营企业技术创新外部环境评价指标备选指标库；然后，采用问卷调查法，通过向走访的民营企业、在校民营企业MBA学员所在民营企业和实习基地民营企业的高管及研发部门负责人发放调查问卷77份，回收56份，其中有效问卷51份，通过调查问卷筛选、补充民营企业技术创新外部环境评价的关键影响因素（主要物元特征指标）及其子因素（物元特征细分指标）；最后，采用关键指标分析法提炼民营企业技术创新外部环境评价指标，形成民营企业技术创新外部环境评价指标体系的结构。

最终形成的民营企业技术创新外部环境评价指标包括20个物元特征细分指标和5个主要物元特征指标。问卷调查中发现，被调查民营企业对政策环境、融资环境和技术环境的感知程度十分强烈，尤其是政策环境感知程度最高，其次是融资环境、技术环境、市场环境和经济环境。民营企业对技术创新政策环境的感知程度也反映了我国民营企业发展对政策的依赖性非常高，被调查企业对民营企业研发财政补助、民营企业技术创新税收优惠和生态环境规制3个指标的关注度较高，民营企业研发财政补助和民营企业技术创新税收优惠可以缓解民营企业技术创新的资金约束，促进企业研发投入的增加，而生态环境规制则是民营企业进行节能减排技术创新的推动力，生态环境规制越严厉，企业在节能减排技术创新方面的投入越高。融资环境方面，被调查企业对金融发展与创新水平和民营企业融资渠道与成本指标的关注度较高，金融发展成熟和金融创新程度较高的地区的民营企业技术创新的资金来源相对于其他地区要丰富，而民营企业融资渠道与成本则直接制约了民营企业技术创新的投入，融资成本越高、渠道越窄的企业往往倾向于保守经营，对技术创新的投入热情不高。技术环境方面，问卷调查中发现，被调查企业对创新人力资源指标的关注度较高，被调查企业的相关负责人普遍反映创新人才缺乏是制约企业技术创新的重要因素，如何吸引和留住创新人才是被调查企业普遍关注的方面。市场环境方面，问卷调查中发现，被调查企业对新产品市场占有率指标的关注度较高，反映出被调查企业普遍关注技术创新对企业市场竞争力提升的推动作用，调查发现，市场占有率波动越大的企业对技术创新的投入越高，企业都希望通过技术的领先确定企业的市场地位。经济环境方面，问卷调查中发现，被调查企业对所在区域产业结构水平与方向指标的关注度较高，被调查企业普遍意识到技术集聚和协同创新的重要性，希望企业能在产业聚集区域和优势区域发展。

2.2评价指标体系的结构

民营企业技术创新外部环境评价的主要物元特征指标（一级指标）共有5个，包括政策环境、经济环境、融资环境、市场环境和技术环境。民营企业技术创新外部环境的主要物元特征指标进一步分为20个物元特征细分指标（二级指标），组成2个层次的民营企业技术创新外部环境评价的物元特征集合，具体设置，如表1所示。

其中，政策环境包括民营企业研发财政补助、民营企业技术创新税收优惠、民营企业发展的产业政策、生态环境规制和知识产权法律保护情况5个物元特征细分指标；经济环境包括所在区域经济发展水平、所在区域产业结构水平与方向和所在区域基础设施完善水平；融资环境包括金融发展与创新水平、民营企业信用担保机制、民营企业融资渠道与成本和风险投资发展水平；市场环境包括新产品市场占有率、同行业国有企业研发强度、行业聚集度和消费者对新产品的偏好程度；技术环境包括所在区域技术市场发展、所在区域创新文化、创新人力资源和所在区域大学和科研机构数量。

3联系数物元模型的构建

物元模型可以将事物的模糊、不确定性等特征形象地用数字量化。民营企业技术创新的外部环境是一个动态，充满不确定性的大系统，可以看作是物元特征的集合。针对技术创新外部环境的不确定特征，已有研究常用方法是采用模糊评价法或专家打分法，专家打分法方法过于简单，随意性大，而模糊评价法中的模糊隶属度的确定也带有一定的随意性，且评判中无法反映参评专家的反对程度。我国学者赵克勤提出应用集对分析的方法把把事物的确定性和不确定性用联系数统一处理。在集对分析中用联系数联系起来。用物元形象地表示民营企业技术创新外部环境的各种特征，用多元联系数来表示民营企业技术创新外部环境的不确定、模糊性特征，可以更为合理地评价民营企业技术创新的外部环境。

然后，对民营企业技术创新外部环境进行综合评价，采用层次分析法确定民营企业技术创新外部环境物元特征指标的权重。再根据联系分量系数确定原则确定各系数值，计算出待评民营企业技术创新外部环境各主要物元特征指标的联系数值，并进行排序。

4评价实例

以问卷调查涉及的民营企业为例，建立专家组，运用上述模型和方法对民营企业技术创新的外部环境中政策环境、经济环境、融资环境、市场环境和技术环境5个维度进行综合评价分析。为对民营企业技术创新的外部环境进行评价，本文采取五元联系数对评价指标进行量化，构建五元联系数物元模型，五元联系数的表达式为

限于篇幅，五元联系数物元模型的具体形式本文就不再赘述，模型形式参见公式（1）。基于民营企业对技术创新外部环境的感知，评价专家全部来自民营企业的高管或技术研发部门的负责人，本文选择其中6家民营企业的企业家或高管、企业技术研发部门负责人4名组成评价专家组，运用层次分析法确定技术创新外部环境评价指标的权重。从权重上看，政策环境、融资环境和技术环境所占比重较大，显示出民营企业对这3个技术创新的外部环境感知度较高，这3个环境对民营企业技术创新的影

从表2评价结果可以看出，实例民营企业对技术创新外部环境的感知中，经济环境最好，联系数值最高，案例民营企业所在地基本上都是东部沿海地区，相当一部分企业地处黄河三角洲高效生态经济区和青岛西海岸国家级新区，区域经济发展水平相对较高，产业以高新技术、循环经济为主，基础设施完善，发展潜力巨大；排在第2位的是政策环境，联系数值为0.2462，相当一部分民营企业所在地为国家级经济区，对民营企业的产业政策、税收政策十分优惠，政府也十分重视创新驱动，促进企业技术创新的政府补助也较多，环境规制也相对要严格，以循环经济和绿色经济为导向；排在后三位的依次是市场环境、技术环境和融资环境，其中技术环境和融资环境相对要差，联系数值均低于0.2，仅为0.1637和0.1381。调查发现，技术环境方面，主要存在的困境是创新人力资源缺乏、所在区域大学和科研机构数量较少，民营企业技术创新对人才和外部支持的需求难以充分满足；融资环境方面，突出表现在民营企业的融资成本较高、融资渠道较窄，风险投资发展滞后。

5结论及政策建议

目前，我国民营企业技术创新受外部环境的影响十分显著。基于民营企业技术创新对外部环境的感知，通过问卷调查，筛选确定了民营企业技术创新外部环境评价指标体系，并形成了民营企业技术创新的政策环境、经济环境、融资环境、市场环境和技术环境5个维度的物元特征集合。引入联系数物元模型展开评价，实例表明，该方法具有较好的适用性，能较好地表述民营企业技术创新外部环境的模糊和不确定特征。

评价实例可以看出，实例民营企业外部融资环境和技术环境对企业技术创新的制约较为明显。据此提出以下政策建议。

（1）搭建由各级政府引导，银行等金融机构、中介组织和企业共同参与的多渠道融资平台，缓解民营企业融资难问题，增加民营企业技术创新的资金投入。

（2）大力推进金融业的发展和创新，尤其是要重视互联网金融的发展，提升区域金融发展水平和对区域企业技术创新的金融支持，发挥金融对技术创新的推动作用。

（3）打造民营企业的产学研合作平台，吸引和鼓励其他地区的大学和科研机构与本地区民营企业的科研协作，并对这些大学和科研机构在本区域设立分支机构提供政策优惠，弥补所在区域大学和科研机构数量较少的不足。

（4）政府有关部门要制定创新人才尤其是高层次人才在民营企业工作的优惠政策，帮助解决创新人才在子女上学、安家落户等方面的困难。

通过改善民营企业技术创新的融资环境和技术环境，进一步推动民营企业技术创新的资金和人力投入，实现以创新驱动民营企业的可持续发展。