批判性思维与文科研究生学术创新能力提升研究

唐国华 朱小静

摘 要 文科研究生教育的突出问题之一是学生的学术创新能力不强。批判性思维是文科研究生发现科学问题的必然要求，是文科研究生学术创新能力的核心构成要素。建立文科专业主文献制度，专门开设文献批判性阅读课程，提倡研讨式教学方法以及营造自由、平等和宽容的学术氛围，对批判性思维能力培养和学术创新能力提升至关重要。

关键词 批判性思维 文科研究生 学术创新能力

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.07.036

Abstract One of the outstanding problems of the liberal arts graduate education is that students' academic innovation ability is not strong. Critical thinking is the necessary requirement for the discovery of the scientific problem of the liberal arts graduate students， and it is the core component of the academic innovation ability of the liberal arts graduate students. Establish liberal arts professional main literature system， dedicated to the creation of literature and critical reading course， advocate seminar style teaching method and create freedom， equality and tolerance of academic atmosphere， was very important to critical thinking ability training and academic innovation.

Key words critical thinking； liberal arts graduates； academic innovation ability

创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家提升综合国力和国家竞争力的关键。面对全球新一轮科技革命与产业结构调整的重大机遇以及实现“两个百年”和中华民族伟大复兴的历史任务，中国正加紧实施创新驱动发展战略，不断完善国家创新体系建设，力争2020年迈进创新型国家行列。创新型国家建设的基础和立足点是创新型人才，在国家创新体系中，高校不仅是知识创新的重要主体，而且是创新性人才培养的重要基地，研究生教育作为高等教育的最高层次，是国家创新体系的重要组成部分，在创新性人才培养中具有决定性意义。但是，当前的研究生培养质量及其学术创新能力并不尽如人意。从已有的调查结果看，绝大多数的导师和用人单位对研究生学术创新能力持否定态度。①②其中，文科研究生，亦即主要是从事哲学社会科学研究的研究生，由于其学科专业特点，学术创新能力更令人担忧。

建设创新型国家，不仅依赖于自然科学和工程技术的进步，而且离不开人文社会科学的繁荣。文科研究生作为哲学社会科学工作者的后备军，是未来的“思想库”和“智囊团”。但是，学术创新能力较低已然成为文科研究生培养质量中的突出问题，这将势必影响人文社会科学的进一步繁荣以及国家软实力的持续提高，难以适应我国建设创新型国家的现实需要。因而，从理论上深入探讨文科研究生创新能力的影响因素，在实践中寻找提升文科研究生创新能力的途径，无论是对于研究生培养质量的提高，还是对于中国创新驱动战略的实施，抑或创新型国家的建设都具有非常重要的理论意义与现实意义。国内外众多学者已经对研究生培养中创新能力的影响因素进行了比较深入的研究，这些原因可能涉及研究生选拔和培养模式，研究生导师队伍建设，研究生学术环境建设，研究生个体人格特征以及行为特征等方面，本文则尝试从创新能力培养的思维特征，特别是批判性思维能力培养对于文科研究生创新能力提升的角度着手，探讨文科研究生创新能力的提升路径，希望能对已有文献形成补充。

1 批判性思维在教育领域的缘起、内涵与本质特征

“批判性思维”一词来自英文critical thinking，根据该运动的倡导者恩尼斯的定义，批判性思维是，为决定相信什么或做什么而进行的理性的、反思性的思维。③通俗地说，批判性思维就是善于怀疑已有的结论，能够用多角度的、不同于常规的方式去思考和分析问题，并给出不同以往的新答案。④这一运动发端于上世纪70 年代，美国的教育家对美国的高等教育进行调查后发现，美国学生解决实际问题的思考能力较低，于是他们提倡开展批判性思维运动，强调训练和发展学生的思维能力，让学生能够学会批判性地思考、分析社会问题，独立寻找到解决社会问题的方法并运用它们解决这些问题，从而承担起社会责任。1998 年，世界首届高等教育会议发表《面向二十一世纪高等教育世界宣言：观念与行动》，其中第5条明确提出，高等教育方式的革新方向是批判性思维和创造性。由此可见，培养学生的批判性思维能力，已经成为国际教育界的共识和国际高等教育改革的共同目标，随后，“批判性思维运动”在发达国家以及全世界范围内不断得以普及和深入持续发展。

批判性思维基于的是一种怀疑的，谨慎的心态，这种心态从不简单地照搬、模仿和移植外来的理论、观点和做法，它的本质特征是质疑、反思和探究，立足于历史和现实，批判性地、创造性地构建出可替代性的逻辑框架和知识体系，并据此指导实践。批判性思维的切入点通常包括：挖掘和质疑理论的前提假设；批判性审视理论与经验事实的一致性以及理论内在逻辑的一致性；反思、想象和开创替代性理论解释。挖掘和质疑理论的前提假设主要是基于，任何一个理论的成立总有前提条件或假设，若能通过反思探究式思维揭示出论证的隐含前提或假设，将使得原有的论证更为严密，同时也有利于找到理论创新的源头，因为不同的理论前提通常导致不同的结论，而不同的前提和结论就构成了新的理论发现。理论与经验事实的一致性，要求依照已有理论的逻辑推演产生的结论要与经验事实相一致；理论内在逻辑的一致性，要求理论的各个部分在内容上和形式逻辑上不存在相互冲突的情形。通过批判性思维，如果发现上述这两种不一致，就找到了理论发展的大好机遇。批判性思维还体现在不满足于已有理论对于既定事实的解释，通过反思和想象，尝试开创可替代性的理论解释。

2 批判性思维对文科研究生学术创新的价值

2.1 批判性思维是文科研究生发现和提炼科学问题的必然要求

研究生，无论是文科研究生还是理工科研究生，其使命就是推动学术创新，实现从学习者到研究者身份的转换，实现从知识的消费者到新知识生产者的角色转换。学术创新是通过修正、拓展、批判乃至证伪全部原有理论或者原有理论中的部分内容，实现对原有知识结构和理论框架的突破，学术创新增加了现有的知识存量，是知识增长的基本方式。科学哲学家波普尔将知识增长的模式用P1→TT→EE→P2这一个四段图式来概括，⑤其中P1和P2分别表示问题和新的问题，TT表示试探性的理论，EE表示试探性排除错误。这一四段图式清晰地表明，科学知识或者学术创新始于问题P1，问题是知识增长和学术创新的起点。

然而，问题是如何产生的呢？问题产生于批判性思维，批判性思维以怀疑为前提，不迷信学术权威，不盲从专家学者，只有对现存的“定论”、“定律”和“定理”大胆的质疑与批判，发现其不合理之处，积极探索和不断发挥想象，才能突破原有的思维定势、提出有价值的科学问题，为学术创新奠定基础。所以，从这个意义上讲，迷信和虔诚不是应有的学术态度，批判才能开启学术创新之门。这样的例子在人文社会科学发展史中比比皆是，例如，法国数学家、哲学家笛卡尔，就是本着“怀疑一切”的精神，以批判的眼光重新审视经院哲学，并开创性地缔造了一个自亚里士多德以来从未有过的完整哲学体系。马克思的座右铭同样也是“怀疑一切”，他由怀疑开始，运用科学的批判武器，对于古典哲学、古典经济学和空想社会主义理论，进行了无情和深刻的批判，从而建立了气势恢宏、影响后世至今的马克思主义理论体系。波普尔指出：“科学家之所以成为科学家，并不在于他掌握了无法反驳的真理，而在于他采取无所顾忌的批判态度和坚持不懈地对真理的追求。”自然科学发展史中，相对论的发现，宇宙大爆炸学说的提出以及非欧几何理论的创立，也无一不是建立在对已有学说质疑与批判的基础之上的。

文科研究生不同于理工科研究生，由于理工科研究生的研究对象是自然界，他们擅长利用严谨的科学实验、扎实的数据分析来诠释新现象、提出新见解，而文科研究生的研究对象是人类思维领域和和各种社会现象，主要通过文献研读、哲学思辨、社会调查等方法进行学术创新。文科研究生的创新，要求有较为丰厚的学术积淀，要求全面通晓已有学术成果，如果缺乏批判性思维，不敢对已有理论进行批判和质疑，研究生们往往在学术研究的第一阶段就迷失在浩如烟海的文献中，找不到值得研究的学术问题和创新的方向。因而，批判性思维是文科研究生发现、凝炼科学问题，继而开展学术活动，实现学术创新的必然要求。

2.2 批判性思维是文科研究生学术创新能力的核心组成部分

在波普尔的P1→TT→EE→P2四段图式中，问题P1是学术创新或知识增长的起点。为了解决问题，学者们会从不同角度提出各种试探性的理论TT，各种理论之间互为补充或者相互竞争，但是这些理论都是猜测，它们极有可能在部分或整体上是错误的。因而，需要对已有的理论进行批判、反驳和证伪，即进入试探性排除错误阶段EE，经过批判讨论、实验检验和消除错误后，可以筛选出认可度较高的理论。但是从长期来看，随着时间的推移，人类实践的发展和知识的增加，原先认可度较高的理论也会被证伪，而理论的证伪又会产生新的问题P2。新问题P2的出现又会激发新的试探性的理TT，然后再次经历对各种理论猜测进行试探性排除错误EE……，如此，上述的四段图式就会不断循环往复，学术创新永无止境，知识则在这个周而复始的循环中不断增长。

在这一学术创新或知识增长的循环中，批判性思维的重要性不仅体现在P1和P2提出问题的环节，更为重要的体现在提出试探性的理论TT环节和试探性排除错误EE环节上，波普尔分别将这两个环节归纳为著名的“猜想”和“反驳”环节，这两个环节体现了试探性、批判性与检验性的统一，猜想不可避免地带有试探性，而反驳则体现了批判性与检验性。正是由于批判、检验和证伪，才能不断排除错误，筛选出最优的理论，使学术创新不断推进，科学知识不断得以增长。也正是由于批判性思维的存在，使得筛选出的最优理论最终会被时间证伪，从而进入学术创新和知识增长的新阶段。

可见，批判性思维贯穿于整个学术活动的各个阶段，是学术创新能力的核心因素。学术创新能力是在科学研究上创造性地提出问题、分析问题和解决问题的能力。学术创新能力的构成要素包括合理的知识结构、强烈的创新意识和活跃的创新思维，⑥创新思维是一种创造性的思维，是一种开创人类认知新领域或发明人类科技新成果的认知活动。唯物辩证法认为，事物的发展不是直线式前进而是螺旋式上升的，思维的发展过程也不例外，同样遵循否定之否定规律，否定是思维发展过程中的反思和质疑，实质就是批判性思维，批判性思维是否定之否定规律得以体现的核心方法，只有在反思、质疑和批判的基础上，才能产生新的问题、新的解决方案和新的观点，推动学术创新。因而，对于文科研究生而言，批判性思维更是学术创新能力的核心因素。因为文科研究生不同于理工科研究生，他们的研究方法更强调质性研究，这种方法强调在“自然情境”中，以观察、访谈记录以及照片等作为研究的主要素材，通过与研究对象互动，采用描述的方式作出理论阐述和解释。不可否认，质性研究方法在人文社会科学研究中具有独特的优势，特别是在提出试探性的理论阶段，但是，这一方法并不适用于理论发展的试探性排除错误阶段。在这一阶段，只有批判性思维以及基于批判性思维的定量检验和证伪方法才能适用，如果忽视批判、检验与证伪，文科研究生很容易对同一学术问题提出的可供选择的替代性理论无所适从，无法形成自己的独立判断，无法筛选出最优理论，更无法在对理论的证伪过程中推动学术创新。

3 文科研究生批判性思维能力培养的路径

批判性思维能力，是文科研究生学术创新的前提，也是文科研究生学术创新的核心环节。离开了批判性思维，学术创新是不可思议的，也是无法想象的。文科研究生批判性思维能力的培养可以尝试从以下三个方面着手：

3.1 建立专业主文献制度，专门开设文献批判性阅读课程

由于文科专业的特点，文科的学术创新特别强调历史继承性和学术积淀。因而，寻找到最有价值、最具代表性的文献以及对已有文献的全面掌握是文科研究生创新的必然要求。事实上，研究生个人往往并不具备有效搜集本领域最有价值文献的能力，虽然导师能给予一定帮助，但囿于导师的个人学术偏好或者知识结构原因，文献收集也难免出现遗漏或偏颇，这时候就需要发挥学科组或者研究生导师组的作用，群策群力、集思广益、科学遴选，建立学科专业主文献库，⑦所谓学科专业主文献，就是能代表特定学科主流研究领域、研究方法、经典理论和前沿动态的精品文献集，通过主文献的研读，让研究生迅速把握研究脉络和融入研究主流。

有了学科主文献，如果让研究生分散研读，效果也难以保证，因此需要开设专门的文献阅读课程，由专业老师专门讲授批判性思维技巧和批判性文献阅读方法，通过主文献阅读和研讨，发现本领域的学术发展渊源和历程，厘清理论发展的起承转合，重点对已有文献的创新之处和不足之处进行评价，特别是通过批判性思维来发现现有研究的不足，找到学术创新的努力方向。

3.2 改进研究生课程教学方法，提倡研讨式教学

传统的讲授教学法更注重单向的知识传授，是一种垂直型的知识传递，教师成为课堂的主导，学生处于相对被动的状态，没有给批判性思维留下足够的空间和余地。对于研究生而言，由于本科阶段培养和形成的自我学习能力，知识的获取已经不是主要问题，关键是对已有知识的分析、批判和生产，因而要求研究生课程的教学方法从讲授型向研讨型转变。

在研讨式教学中，教师不再是知识的提供者，而是充当引导者和促进者的角色，引导和鼓励研究生自由地发表自己的见解，探索理论的来龙去脉，针对各种观点、方法和论证进行理智的质疑和探讨，不断提出问题和假设，勇敢抛出自己的观点和主张，并主动进行探索和验证。通过这种老师与学生之间、学生与学生之间平等的学术交流和思想碰撞，将会极大提高学生的批判性思维能力和学术创新能力。

3.3 营造自由、平等和宽容的学术氛围

培养文科研究生的批判性思维能力与学术创新能力需要营造自由的学术氛围，特别是学术批判的自由。由于不存在永恒的和绝对的真理，在学术领域，无论是自然科学还是人文社会科学，没有什么理论不可批判，也没有什么理论不能批判。因而，学术研究和学术批判是没有禁区的，作为培养研究生主要阵地的大学校园，自由的学术氛围对于学术创新至关重要。学术创新和批判性思维能力培养需要平等的学术环境。对于学术创新来讲，并不是年龄越大，学术创新能力越强，也不是行政级别越高，越善于创新。在面对浩瀚的未知知识领域的时候，学术探索人人平等，学术批判人人平等，要淡化行政权威和学术权威，营造民主的学术氛围。批判性思维能力培养还需要宽容的学术环境。被批判者要有接受批判的理论勇气，并保持学术宽容，特别是宽容可能是错误的批判。没有谁能保证所有的批判都是正确的，批判的正确与否，需要接受再批判的检验，在不知道批判的正确性之前，需要宽容错误批判的发生的可能性。只有营造出自由、平等和宽容的学术环境，才有学术批判行为的普遍发生，文科研究生才能不断得到批判性思维的训练，为学术创新奠定坚实的思维能力方面的基础。

注释

① 北京大学教育学院课题组.2009 博士生教育质量调查报告[R].2010：26-38.

② 袁本涛，延建林.我国研究生创新能力现状及其影响因素分析——基于三次研究生教育质量调查的结果[J].北京大学教育评论，2009（2）：12-21.

③ Robert Ennis. Critical Thinking： A Streamlined Conception [J].Teaching Philosophy，1991（14）：5-24.

④ 钱颖一.批判性思维决定创新能力[J].现代国企研究，2011（11）：7.

⑤ 卡尔·波普尔.猜想与反驳[M].上海：上海译文出版社，1986：21.

⑥ 马云阔，李伟，刘巨保.谈高校学术型研究生创新能力的培养[J].黑龙江教育（高教研究与评估），2013（6）：79-80.

⑦ 吴晓求，宋东霞，吕莉莎.建立博士点学科专业主文献制度 探索新型的人文社会科学研究生培养之路[J].学位与研究生教育，2009（5）：37-40.