企业海外专利布局策略与管理运营研究

姚硕 陆婧楠

摘 要 文章通过对企业专利布局的原生性与继受性手段的剖析，以强调企业必须在具体的制度框架下综合多种因素进行专利布局，并建立在组织、制度上立体的知识产权管理框架的重要性。

关键词 企业 专利布局 管理运营

中图分类号：G306 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.06.068

Abstract The views of this text are based on the experience of overseas patent applications of corporations. Through analyzing the methods used by corporations to establish the system of patent layout. We stress the vital importance of take varieties of factors into account before executing the intellectual property blueprint and emphasize the possibility to reach a suitable frame in regulations and organizations.

Key words enterprise； patent layout； management and operation

知识产权保护制度的完善程度关系当前企业国际市场竞争地位，有效获取国外专利并在海外开展交叉专利布局，不仅可借国外强有力的专利法体系巩固国际市场，且能改善企业市场形象。当前我国产业结构调整与出口产品结构的变化导致贸易结构演化，对企业的知识产权国际规则熟悉运用能力提出了新的要求。

1 企业海外专利申请模式与因素考量

企业的专利布局，即在综合考量产品商业化可能性，将来利用价值，竞争对手复制与反向工程的可能性及拓展海外市场预估的基础上，对专利申请进行周密规划与统筹协调的过程。企业通过高效方式获取海外有效专利，再围绕该基础专利进行外围专利的强化布局，结合商业策略以获得市场优势地位。

企业海外专利布局，应选择合适的专利申请策略。一般通过Paris途径或PCT途径，相较于PCT途径，Paris途径专利申请地域更加具体与确定，适用于当发明为广泛知晓的技术领域或简单实用的技术构思。PCT提供了更長的评估期间，申请人可以结合国际局所提供的国际检索报告与书面意见参考，在立足于企业自身特点及市场范围，研发地，销售地的市场前瞻性预测的基础上，决定是否进入国家阶段，从而大大提高了专利申请的针对性与有效性。

证明侵权难度以及法律健全程度是企业海外专利布局的导向。因法律的地域性，企业在不同国家申请专利时要对专利申请类型做出具体考量。如，技术属于用于新途径，创造程度高，无固定形状且具期待长保护期时，发明专利更具有市场优势。而对于形式审查为主的实用新型专利更适合更新速度快的结构性改进。立法上，不同国家对专利保护类型持有较大差异，英美以保护发明专利为主，不仅仅是对司法成本，更多的是对知识产权合理垄断制度原旨的考量，避免专利制度退化为纯粹的商业策略。再如保护产品形状与图案的外观设计专利，日本以《意匠法》进行专门保护，德国在某种程度上将其纳入模型设计图的保护范围，均采单独立法的立法模式。英国以《注册外观设计法》、《外观设计版权法》、《版权法》保护的双重立法模式与法国类似，但两国又存在实质审查与登记制之间的差异。

企业在海外专利布局时，应在对不同功效结构与数量上集合的技术内容进行挖掘的基础上，从创新成果中提炼出具有价值的创新点与方案。对申请内容的有效选择直接关系到申请的专利能否被授予。日本对自然法则本身、单独发现，违反自然法则以及不归于技术方案的情形排除专利保护，并对充分公开且清楚的要件要求提出了技术人员按照说明书公开内容可实施的标准要求。因而专利申请前对自身技术进行研判以确定申请策略对企业海外专利布局成功率而言十分重要。

处于不同产业生命周期的企业，其专利实施策略的重点、内容的侧重点应有所不同，以在产业发展的相应阶段把握技术先机，以专利战略获得市场竞争优势。①对于产业引进期的产业，应及时跟踪新兴产业领域的专利信息与情报，尽早进行海外针对性专利布局，以限制潜在的竞争对手，形成规模优势与垄断性市场。而对于产业成长期的技术成果，应对次级市场进行专利布局，对基础专利持有者利益范围进行规避设计，降低侵权风险。在产业成长期，进入该产业更多的企业在技术和经济实力上丧失了先机，在专利战略与技术创新运用模式上只能以防御性专利战略和跟随型模仿创新战略为主。对于成熟期与淘汰期的技术而言，将产业向低级市场转移以延缓市场地位的丧失，或早期将该技术进行阶梯式布局，即对不同重点的市场进行专利申请的时间进行交错，可延长技术的市场生命周期。

2 以企业海外专利并购为核心的布局策略

与企业原生技术申请海外专利的策略相比，进行企业海外专利并购，实现海外市场竞争地位与优势资产的转移，能够有效缩短科研时间与经济投入，延长技术市场产业链。通过继受方式获得海外专利，应坚持以专利资产的有效评估为前提，在制度化、体系化的并购流程的基础上，充分考量竞争对手以及行业知识产权状况，规避法律与市场风险，确定知识产权交易的架构设计。企业海外专利并购应从规避交易风险，有效的资产评估与市场预测，资源整合的基础上进行。

知识产权的交易风险控制，即通过事先对有关的权利义务进行规定的方式，避免跨国并购专利中因为专利自身问题而导致的并购失败或无法达到预期成果的情形。对交易风险进行控制，要首先评估并购目标国的法律法规政策，是否存在技术出口管制措施。其次，知识产权的有效性管理，应综合考量授权专利的有效性，是否存在被申请无效的可能性，作为标的的专利本身是否存在共同共有的权利限制，被收购方是否享有完全意义上的该专利的所有权等。

有效的专利资产评估与市场预测以合理的交易流程和尽职调查为前提，企业在进行海外专利并购时，应在涉外知识产权律师的协助下确定合理的贯穿规划、并购、资源整合始终的并购流程。在并购前进行目标国市场的专利信息与技术资料的搜集，确定所并购的专利非基于第三方授权的基础专利的改进专利，并对标的专利进行特定市场环境下的初步评估。并购中，确定转让的专利权的具体内容，如果涉及专利许可，则应将争点落实在专利许可的模式上。并购后，应拓宽专利交易的融资途径，制定企业技术资源整合办法，在人力与组织相适应的基础上实现专利价值应用与知识产权资源的转移。

有效利用海外较为完善的知识产权法律保护体系维护海外市场，是当前企业取得海外竞争优势地位的有力保障，而运用目标国专利制度阻止其他竞争对手进入该市场是一种有效的商业策略。以美国USITC的337调查为例，基于美国《1930年关税法》，USITC有权针对专利侵权行为、不公平贸易竞争行为向侵权方发布排除令或禁止令以保障权利人在美国的市場利益。日本索尼多次通过向美国国际贸易委员会申请启动337调查的准司法程序，实现了在较短时间内排除侵权产品进口到美国的目的，当前日本企业已成为除美国本土企业外在美国提起337调查最多的企业群体。其次，利用美国专利诉讼立案宽松，诉讼成本低的特点，向多个法院提起平行诉讼以增大竞争对手应诉压力，迫使其放弃目标国市场也是重要的知识产权商业策略。因此，企业应积极布局海外专利，广泛收集行业专利情报，积极开展专利分析评议，并结合自身实际，制定应对的策略与具体方案。

3 企业海外专利布局框架与管理体系

企业海外专利布局应当构建以事务型管理为基础的，以申请战术与商业策略为中心的，以战略整合为最终目的的金字塔型的层层递进的布局框架，并以该框架作为专利规划与资源整合全过程的指导性策略。

作为框架基石的事务型管理，强调一定的知识产权战略规划与专利组合，注重企业间的协调与专利池的构建。通过对技术进行通常目的的保护运作，以保障技术有效稳定以及维护市场效益。

战术与商业政策是框架的中心，专利的战术管理即在资产创造与自主研发的基础上，结合专利资源与商业策略打击竞争对手。海外专利资产的运营是此阶段的核心，通过专利常规性的许可行为，强化无形资产的流动性。通过与合作方建立专利联盟，专利资产作价出资入股，专利质押融资等方式对无形资本进行盘活。

企业知识产权管理战略是企业在进行技术创新活动时，运用专利以及其他知识产权制度的特性与功能，从法律、经济和科技的角度，对有关知识产权的获得、保护、实施和管理所做的总体安排和统一谋划。②企业对于自身获得的具有基础性或先驱性的海外专利，必须在于自身原有技术进行配套与整合的基础上才能使其发挥技术间的协调与联动作用，这不仅涉及到资产接管的整合，更涉及到人才团队与创新目标的整合。战略整合的作用在于内外联动，将企业技术基础与市场导向结合，使专利资产的管理贯穿企业的创新研发、品牌战略与发展规划始终。

对于企业海外知识产权管理的管理体系，企业在海外专利布局时可以从组织措施、制度构建、物质性措施等方面协调。组织上，企业应专门设立进行海外专利布局的机构，对不同国家专利申请政策、优先权等申请要件变化进行关注与跟踪。强调企业财务部门的协助，对目标市场价值进行绩效的评估。制度上，企业专利申请手段与专利申请技术内容在专利授权或有效转让前，均属商业秘密。对知晓企业海外专利布局战略具体规划的负责人，应与其签订商业秘密的保密合同，并建立完善的商业秘密管理规章制度，将事前预防与事后救济有机的结合起来。在物质性措施的使用上，将记载有专利布局策略的物质性载体与外界隔离，对专利申请书、代理人、律师的合作协议等文件进行妥善的保管，对未来专利纠纷确定管辖权或专利所有权人具有重要的意义。

企业的海外专利布局是企业延长产业链，优先进入目标市场的关键，海外专利布局策略应结合申请前的商业秘密管理，申请后或并购后的专利管理与资产运营开展布局活动，完善的企业知识产权管理系统是保障企业有效运营知识产权的基础，是实现企业知识产权管理目标和落实企业知识产权基本任务的前提条件。③

注释

① 冯晓青.企业知识产权管理.中国政法大学出版社，2012：298-299.

② 宋亚非.跨国企业知识产权管理战略分析及其启示.财经问题研究，2008（7）.

③ 冯晓青.论企业知识产权管理体系及其保障.广东社会科学，2010（1）.