浙江省农业科学院1985
—2014年中国专利文献分析

许美芳，黄晓东 ，邵 迎，冯 戬

（浙江省农业科学院图书馆，浙江杭州 310021）



浙江省农业科学院1985
—2014年中国专利文献分析

许美芳，黄晓东 ，邵 迎，冯 戬

（浙江省农业科学院图书馆，浙江杭州 310021）

摘 要：以1985—2014年浙江省农业科学院的国内专利文献为依据，采用文献计量学方法，对专利的申请类型、年代分布、有效状况、发明人及研究室分布、保护主题分布等进行综合分析。在比较几个代表性科研院所专利申请情况的基础上，结合浙江省农业科学院的专利申请现状，从延长有效专利续存时间、提高专利整体质量、健全专利保护体系等方面提出相关建议。

关键词：专利；文献分析；浙江省农业科学院；科技创新

文献著录格式:许美芳，黄晓东，邵迎，等.浙江省农业科学院1985—2014年中国专利文献分析［J］.浙江农业科学，2016，57（6）: 808-812.

专利文献作为科技创新成果的重要表现形式，是评价企事业单位研发能力和创新能力的重要指标，具有数量巨大、内容广博，集技术、法律和经济信息于一体等特点。浙江省农业科学院是致力于农业应用基础研究、高新技术应用研究及科技兴农服务的综合性农业科研机构，在促进浙江省农业技术进步和产业开发方面起着重要作用。本研究采用文献计量学方法，通过对浙江省农业科学院1985—2014年的国内专利申请情况综合分析，探讨浙江省农业科学院的专利申请现状及存在问题，以便为制定和实施知识产权战略提供文献基础和依据。

1 数据来源与处理

1.1 数据来源

以佰腾网专利检索数据库（http://www.so.baiten.cn/）作为数据来源，检索以浙江省农业科学院为申请人（专利权人）、申请时间在1985—2014年的国内专利文献。检索日期为2016年2月29日，共检索到浙江省农业科学院的专利725项。

1.2 数据处理

利用文献计量学方法和Excel软件，对专利类型、申请日期、有效状况、发明人及研究室分布、保护主题分布等主题进行综合分析。

2 结果与分析

2.1 申请类型

合理的专利结构是专利事业稳步发展的基础。由图1可知，浙江省农业科学院的专利中，发明专利占的比例最大，达90.35%；实用新型专利占的比例次之，为9.10%；外观设计专利占的比例最小，为0.55%。在3种专利类型中，发明专利的技术含量最高、创造性最强，在技术竞争和市场竞争中起主要作用。从浙江省农业科学院的专利结构中可以看出，发明专利以绝对数量优势领衔于实用新型专利和外观设计专利，为浙江省农业科学院专利事业的稳固发展奠定了良好的基础。

图1　浙江省农业科学院申请专利的类型及比例

深层检索发现，发明专利中有18项发生过技术转移，13项经过独占许可备案，表明浙江省农业科学院的发明专利虽然数量较多，但其市场活跃度较弱，在专利产业化实施方面尚有不足。作为专利结构中不可或缺的一部分，实用新型专利和外观设计专利虽然数量较少，但在丰富专利保护形式和保护对象等方面起着至关重要的作用。

2.2 年代分布

我国自1985年4月1日开始实行专利制度后，各地开始尝试用专利保护新的技术成果。由图2可以看出，1986年浙江省农业科学院第1次以专利形式对技术成果进行保护，此后专利申请工作一直断断续续，且专利申请项数多年未出现明显增长。原因可能有2方面:一是新专利法推行实施进度较慢，人们对专利技术的保护意识淡薄；二是2000年以前我国的物质基础较低，技术创新能力总体较差。随着分子生物学、基因工程、细胞工程等现代生物技术的迅猛发展，浙江省农业科学院在2000年后对科研设施和技术力量的投入不断加大，知识产权的保护情况也有明显改善。2000—2010年专利申请量呈增加趋势，但增幅较慢；2011—2012年专利申请量有所回落。2012年浙江省农业科学院出台了《科技成果转化与产业化管理办法》，大大激发了科技人员的科技创新能力和对技术成果保护的积极性，2013—2014年专利申请工作成效显著，增幅分别达到43.94%和20.83%，表明科技管理部门的政策导向在专利申请工作中起着举足轻重的作用。

图2　浙江省农业科学院申请专利的项数情况

2.3 有效状况

专利的有效状况是指权利人当前对某一专利是否具有专利权的法律状态。在专利实施过程中会有很多原因导致专利无效，因此，有效专利的数量最能真实反映权利人对专利权的实际拥有量。在科研领域中，除科技论文的发表数量外，发明专利的有效数量也是衡量一个单位科技创新能力的重要标准。由表1可知，截至2016年2月29日，浙江省农业科学院的有效发明专利为262项，占有效专利总量的86.75%。除有效专利的数量外，无权专利的无权类型也是评价专利质量的重要指标。无权专利分为4种:未缴年费或放弃权利、申请被驳回或视为撤回、保护期届满、授权后被无效。由图3可以看出，浙江省农业科学院未缴年费或放弃权利的专利在无权专利中占60.32%，而因保护期届满无权的专利仅占0.65%，主要是因为专利的产业化利用率低，以致权利人认为其保护价值低而断送了其保护期。视为撤回或驳回的专利占无权专利总数的39.03%，这与前期文献检索、申请文件撰写的质量、对审查意见的答复质量等因素有关。

表1　浙江省农业科学院专利的法律状态分布情况

此外，从Incopat科技创新情报平台（www.incopat.com）检索浙江省农业科学院的专利引证情况，发现有21项授权专利被其他专利引用，表明浙江省农业科学院的专利质量尚有较大发展空间。被引证专利情况与科技论文的引用情况相似，反映了被引证专利对后续发明创造的技术影响力。

2.4 发明人及研究室分布

以发明人为分析对象，对浙江省农业科学院1985—2014年的所有发明人进行统计排名。从图4为可以看出，发明人中，陈剑平专利最多，为65项；其次是吕永平、汪一婷、牟豪杰，3人专利申请量均为48项；郜海燕申请专利45项，排名第三。

图3　浙江省农业科学院无权专利的分布情况

图4　浙江省农业科学院专利发明人的排名情况

因同一专利多数具有共同发明人，且共同发明人多为同一研究室，根据浙江省农业科学院的研究室人员组成分析可知，植物病毒与生物技术研究所的植物病毒与组培室、食品科学研究所的食品物流与质量控制室、食品科学研究所的果蔬加工室的专利集中度较高，共申请专利145项，占浙江省农业科学院专利总数的20%。对各研究室的专利从申请时间上比较可以发现，这些科室运用专利形式起步较早，且专利申请持续性较好。

此外，一些发明人凭借丰富的专利撰写和布局经验，在专利申请形式上也表现出很多新特点，如薛智勇研究员、陈新娟副研究员等采用“两条腿走路”专利申请模式，使发明创造在最短时间内得到法律保护；张小明研究员、汤江武研究员充分利用“优先权原则”以增加其发明创造的可靠性和稳定性，使专利技术得到最大的保护。

2.5 主题技术分布

国际专利分类是一种通用的管理和利用专利文献的方法，适用于发明专利和实用新型专利的分类，通过该分析可了解当前某一主题的技术分布情况。由图5可以看出，浙江省农业科学院的专利主要集中在A部（人类生活需要）和C部（化学、冶金），分别占专利总数的52.53%和36.34%，其他部的专利申请量较少，这与浙江省农业科学院的农业类技术开发与应用服务的科研宗旨相一致。浙江省农业科学院的专利申请在A01B，B01D，C01B，D21H，E04D，F17C和G01B等86个小类下均有覆盖，但主要集中在C12N，A01G，A01H，A23L，C12Q，A01N，A23B，G01N，A61K和A01K这10个小类下。C12N下的专利文献数量最多，占统计专利的15.26%（表2），这表明基因工程、酶工程、微生物工程等现代生物技术在现有农业技术手段中占绝对竞争优势。A01G和A01H居第2和3位，分别占统计专利的9.15%和8.74%，这与先进的生物技术在现代农业领域中的应用密不可分。

图5　浙江省农业科学院专利的主题技术分布及比例

对陈剑平院士的专利申请路线进行分析发现，其专利申请遵循“研究技术—产品—产品特性应用”规律，这与产品前期研发、中期实践、后期应用的技术路线相一致，也是所在研究室对技术和产品不断更新的直接结果。

2.6 同类科研单位专利申请情况比较

专利作为单位科研水平和创新能力的主要标志，其申请情况不仅受国家政策导向的影响，还受单位内部知识产权管理部门对其重视程度的影响。作者以同样的检索方式分别对北京市农林科学院、上海市农业科学院、山东省农业科学院、江苏省农业科学院、广东省农业科学院的专利申请情况进行统计，并与浙江省农业科学院的专利申请情况进行比较分析。由表3可见，在专利申请数量方面，最多是江苏省农业科学院，其次是山东省农业科学院，第三是北京市农林科学院和广东省农业科学院。在发明专利所占比例方面，上海市农业科学院排名首位，浙江省农业科学院位居第二，山东、江苏省农业科学院虽然专利申请总数较多，但起核心竞争力的发明专利比例却较低。在发明专利授权率方面，浙江省农业科学院以64.12%的绝对优势位居第一，北京市农林科学院以60.68%的授权率位列第二，但其发明专利的申请比例却极低，仅为68.79%。专利申请量体现了申请人对拥有专利资产的预期程度和保护意识，发明专利比例反映了申请人的技术创新能力和对专利结构的导向，发明专利授权率反映了权利人的专利技术水平和市场竞争力。综合上述指标表明，与全国同类科研院所相比，浙江省农业科学院的专利保护情况较好。

表2　浙江省农业科学院专利的主题小类分布情况

表3　1985—2014年浙江省农业科学院与其他同类科研单位专利申请情况的比较

3 问题与建议

浙江省农业科学院1985—2014年的国内专利申请情况呈现以下特点:以“生物技术及其在现代农业中的应用”为主题的专利在浙江省农业科学院专利中占主导地位；发明人分布集中，专利保护普及面小；被引证专利量和专利转移量少，专利整体质量低；有效专利维持时间较短，科技成果转化率低等。为此，作者提出下列几点建议。

3.1 延长有效专利续存时间

有效专利的续存时间短是当前我国实现知识产权强国进程中的突出问题，应当引起广大科技工作者的关注与思考。

全面调研评估，明确市场需求。充分的市场调研是进行研究开发活动的前提，针对市场需求制定科学合理的研究方案，然后开展技术研发工作，最后将技术与产品投放市场，通过市场的不断竞争促使技术不断更新、产品不断升级。

加强产学研合作，促进成果转化。大专院校和科研院所要充分利用“产学研”合作模式，以技术对接、产业化指导等形式积极参与到企业的技术研发活动中，加速科技成果转化进程，使其在第一时间内发挥价值。

转移专利成果，实现技术应用。专利成果转移依其转移形式可分为产业化、商品化、资本化［1］。三者无论以何种形式存在，终将会投放到市场，通过市场的竞争机制，促进技术成果的更新与发展。

引进（建立）专利评价体系，科学取舍专利技术。知识产权管理部门应结合单位类型、行业、区域等自身条件，引进或建立一套适于本单位的专利价值评价体系，在专利技术取舍时做到有的放矢。

3.2 提高专利整体质量

目前，专利质量问题已成为制约我国知识产权战略目标实现的关键问题。提升专利质量不仅需要申请人在专利授权前对技术内容和技术文件的质量把控，还需要审查机关在专利受理过程中加强对专利文件的审查质量；此外，还需要在专利授权后充分发挥无效宣告和司法机关的控制职能［2］。作为保证专利质量的第一道环节，专利申请人可从以下2方面着手。

技术创新是核心，研发投入是保证。加大研发投入力度，为研发人员提供必要的技术支撑，使其全身心投入科技创新活动中，为技术更新、成果升级提供充沛的源动力。

专利文件是申请人为审查员展现发明创造相关信息的主要形式，其质量不仅会影响审查程序能否顺利进行，而且还会对技术方案的保护力度及授权后权利要求的稳定性产生影响［3］。加强对专利文件的重视，提升专利文件的撰写质量，以使发明创造得到充分有效稳定的保护。

3.3 健全专利保护体系

知识产权管理部门应充分发挥引领作用，结合本单位的实际情况，建立健全科学有效的知识产权保护体系和运行机制，充分调动科技人员的积极性，促进科技成果创造、管理、运用与保护水平的不断提升。

建立知识产权管理体系，成立知识产权管理机构，明确专、兼职知识产权管理人员，强化管理机构的政策执行情况与管理人员的业务技能。

完善知识产权激励机制，一方面要根据知识产权的类型给予发明人一定的经济奖励，另一方面要明确知识产权转化成功后的效益分配制度。此外，还应将科技人员的专利申请与转化情况纳入单位的职称评审与岗位考核评价体系。

结合单位自身的物质基础、技术力量、经济状况等条件，从专利申请、专利防御、专利实施等方面制定科学合理的专利保护战略。

制定商业秘密、技术秘密的保密措施及对竞业禁止的相关规定，避免因未知公开导致相应的发明创造丧失新颖性及保证对竞业禁止相关人员的合理补偿。

明确委外（外来）人员及离退休职工、职务发明与个人发明、技术合作项目等情况下的知识产权归属，防止本单位技术的无形流失。

中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《深化科技体制改革实施方案》（2015年9月25日）明确提出:“加强高等学校和科研院所的知识产权管理，完善技术转移工作体系，制定具体措施，推动建立专业化的机构和职业化的人才队伍，强化知识产权申请、运营权责。”知识产权管理部门应从增强科技人员的专利保护意识出发，不断优化科技资源配置，充分挖掘科技人员的研发潜能，建立健全专利保护体系和运行机制，强化政策激励导向，为科技创新工作提供源源不断的驱动力。

参考文献:

［1］ 李顺德.中国专利制度面临的现实问题［J］.知识产权，2015（4）: 6-8，13.

［2］ 刘运华.专利质量阐释及提升策略探讨［J］.知识产权，2015（9）: 79-83.

［3］ 林建军.专利申请与审查［M］.2版.北京:知识产权出版社，2011.

（责任编辑：吴益伟）

中图分类号：G306

文献标志码：A

文章编号：0528-9017（2016）06-0808-05

DOI：10.16178/j.issn.0528-9017.20160602

收稿日期:2016-04-07

基金项目:浙江省科技文献共建共享平台研究项目（2014E60002-10）

作者简介:许美芳（1983—），女，山东成武人，专利管理工程师，硕士研究生，从事文献资源研究工作，E-mail: mfxu2008@126.com。

通信作者:黄晓东（1969—），男，浙江杭州人，副研究馆员，大学本科，E-mail: huangxd@mail.zaas.ac.cn。