浅谈FIDIC条件下国际工程项目工期索赔实践

孙红超

（中国水利水电第十一工程局有限公司 河南郑州 450000）

浅谈FIDIC条件下国际工程项目工期索赔实践

孙红超

（中国水利水电第十一工程局有限公司 河南郑州 450000）

在FIDIC合同条件下结合项目特点和条件，浅谈国际工程项目工期延误索赔的分析与计算方法，简要总结索赔策划与实施管理的要点，对工期索赔的认识与启发，为处理类似问题提供参考。

FIDIC；工期索赔；实践浅谈

坦桑尼亚某公路项目主要将原碎石路面升级成沥青/双表处路面，合同额7，328万美元。原合同工期35个月，2011年3月15日开工，2014年2月14日完工，对三个延误事件索赔获批16.5个月后，项目在2015年6月30日竣工移交。

1 项目特点和条件

项目工程量变化大，施工中设计变更多，项目业主为坦桑尼亚国家公路局，处事强势；工程师是法国某咨询公司，所聘南非总监严抠规范，不容变通。资金来源为非洲发展银行、日本国际合作机构和坦桑尼亚政府，其中政府资金经常严重拖欠。

项目合同采用的是FIDIC在1992年修订的1987年第四版《土木工程施工合同条件》。

项目移交条件是按照规范要求完成合同规定的所有工作并经工程师验收通过，不允许分段或部分移交。承包商获得工程师和业主确认的项目移交证书后，可获得50%的质量保证金，另外50%的质量保证金在缺陷责任期满获得相应证书后可得到返还；缺陷责任期365d。项目工期延误1d，误期损害赔偿费是3万美元/d，其最高限额是中标合同价的10%。

2 工期延误索赔分析与计算

工期延误按责任分为：①可原谅可补偿的延误；②可原谅不可补偿的延误；③不可原谅的延误。该项目三个工期索赔事件就属于“可原谅可补偿的延误”，在获得顺延工期的同时还补偿了与时间相关的管理费用。

项目红皮书通用与特殊条件第14条规定，要按照工程师要求的软件编制项目网络进度计划，按时提交，定期更新；特殊条件第44.4款规定，在授予承包商工期时要采用关键线路法分析。与关键线路法相关的计算方法有：①计划与实际进度对比法；②分解实际进度法；③影响计划法；④时间影响分析法等等。

该项目三个工期延误事件分析计算时都采用了关键线路法（CPM）中使用最广泛可信度最高的时间影响分析法，其基本分析计算思路是：

①基于原始的进度计划，采用实际数据对计划进度进行更新，包括施工活动的逻辑关系和持续时间等方面的变化，形成加载延误事件前的基线计划；②如果有多个延误事件，就按照延误发生的时间次序加载延误事件，在基线计划中加载第一个延误活动，得到更新进度计划；加载该延误活动前后的更新进度计划的完工日期的变化就是该活动的工期延误时间；③分析得到该延误承包商和业主应承担的责任；④按照上述方法，将下一个延误事件加载到进度计划中，最后就得到各方应承担的延误总天数。

实践中第①步相同，由于项目对三个工期延误事件进行的都是单项索赔，所以就对第②～④步做了合并简化，并且在加载延误事件时只把非承包商责任的“可原谅可补偿的延误”及“可原谅不可补偿的延误”合并计算出直接影响施工活动的天数，然后将直接延误天数加载到基线计划中对应的活动中，得到更新进度计划，更新进度计划的完工日期与基线计划的完工日期的差值就是延误事件应该获得补偿的天数，更新进度计划的完工日期就是新的合同竣工日期。

以第二个工期延误事件——山区段路面类型的设计变更决定延迟为例做简要说明：

①计算延误事件对S.N.123项任务——山区段km58+200～km69+400水泥稳定土基层C1施工活动的影响天数：a.按照该活动的实际开始时间与计划开始时间相比，延误了235d；b.按照该活动的实际开始时间与紧前工序的实际最晚结束时间相比，延误了178d。②考虑山区段C1施工受施工条件的限制效率降低，多用时25d。③由于延误事件的影响，导致C1和CRS/CRR以及沥青混凝土都要跨雨季施工，所以考虑两个月的雨季影响61d。④需要加载到基线计划中的直接影响天数为：a.按照该活动的实际开始时间与计划开始时间相比，总的延误天数为321日历天；b.按照该活动的实际开始时间与紧前工序的实际最晚结束时间相比，总的延误天数为264日历天（=178+25+61）；更新计划加载延误时采用实际延误时间264d。⑤将实际延误时间264d加载到基线计划相关活动中，并根据实际情况调整施工活动的次序，就得到更新的计划，新计划的完工时间为2015年5月9日，相比基线计划完工时间2014年9月12日工期延长了239日历天。⑥延误事件的直接影响天数264d与更新计划后的工期延长天数239d之间的差值与原计划中的浮动时间（float）冲抵；同时，受其影响的S.N.123项任务——山区段km58+200～km69+400水泥稳定土基层C1施工活动也由原来的非关键线路转化到了关键线路上。

因此，项目要求索赔的天数就是239日历天，新的合同完工日期为2015年5月9日，经工程师/业主对延误事件及受其影响的施工活动的综合评估，最终批复工期延长195d。

3 索赔策划与实施管理

索赔策划与实施管理是项目管理的重要组成部分，是承包商维护自身合同利益，弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。索赔按实施目的分为工期索赔和费用索赔。无论工期还是费用索赔，其成功实施，都离不开项目的整体策划和日常索赔管理制度/措施的落实。项目主要做法如下：

3.1 整体分析合同，形成索赔策划书

开工之初，项目部依据合同条件及工程特点对项目进度、质量、成本目标；安全、健康、环保任务；盈亏点、风险因素等进行全面评估分析与项目圈定，形成合同实施中索赔管理的要点，编制项目索赔策划书，并在履约中对策划的事项根据实施进程，进行对照、调整补充。

3.2 健全索赔管理制度，注重索赔程序与时效

索赔是项目合同管理中的一项重要工作，贯穿于履约的全过程，对实施程序和时效都有严格要求。为加强索赔工作的系统性、规范性与及时性，根据FIDIC条款，公司相关要求以及项目实际，在项目期初制定了《工程索赔管理规定》，主要包括六个方面的内容：①机构设置与职责划分；②索赔的一般原则；③引起索赔的因素；④索赔的实施程序；⑤索赔谈判；⑥激励约束机制等。实践证明，该管理规定为工期索赔的成功实施提供了路径，起到了保障和促进作用。

3.3 分解落实策划事项，专人负责独立管理

对索赔策划书与施工中圈定的大的索赔事件进行任务分解与分步骤落实。为取得好的成效，索赔事项在项目合同部设专人负责，除了落实既定的/大的索赔事件之外，还主管新的索赔信息收集、甄别立项、资料统计、工期/费用计算、报告编写、会商谈判及最终计量等全过程工作。专人负责有利于工作的不断深化及整体管理水平的提高。

3.4 建立团队分工协作，沟通会商的机制

索赔是一项系统工程，其知识面涉及工程技术、质量安全、工期环保、物质供应、合同管理、公共关系等诸多方面，基础资料来源于不同部门和施工现场，故此团队沟通协作十分重要。实践证明，良好的团队分工协作是取得索赔成功的基本保证。对重大索赔事项，项目通过索赔小组会商，召开索赔专题会，用简单通俗的语言进行交底、分配任务、收集意见，让项目决策层、管理层及操作层形成共识，集思广益，及时解决问题。同时，根据需要合同双方及时进行专题商讨会，加快单项事件处理，避免一揽子解决。

3.5 扎实文档基础工作，准确分析合理计算

要想索赔成功，证据资料是基础与支撑，合同规定是依据。平时项目重视各种施工记录，以及日报资料的日常积累、整理、分类和归档，特别对索赔事件涉及到的函件及其他资料建立专题文档，为索赔提供及时、准确、全面的分析与证明资料扎实了基础工作，提高了事件处理的效率。

索赔立项后再次深入研究合同，严格把握合同工作范围，充分论证索赔的权利，根据事件特点选择合适的评价与计算方法，编好索赔报告，特别是合同中有严格时限与特殊要求的事项，在处理过程中要特加注意严格遵守。

4 认识与启发

4.1 工期索赔的作用

工期索赔的根本目的在于减少经济损失或获得经济补偿。项目对三个工期延误事件的成功索赔，让项目：①提前进入了缺陷责任期，先收回了50%的质量保证金；②避免了误期损害赔偿费的发生；③获得了BOQ中与时间相关的项目运行管理费用；④最大限度地节约了成本，增加了项目效益。

4.2 增强索赔信息识别力

施工索赔信息/机会是项目索赔管理的核心，没有索赔事项，索赔实施就成了“无米之炊”，是句空话，所以平时通过详细的合同交底，树立与普及合同索赔意识、成本与时间观念，让全体管理人员掌握各自工作的合同要求与标准，以便他们能够在工作中发现各自工作与标准间的差异，增强管理人员对索赔信息/机会的识别、捕捉与提供能力。

4.3 索赔实施与否以利益为出发点

索赔信息/机会捕捉的越多越好，索赔通知也尽可能地多发，但是索赔的最后决策与实施并不完全依靠客观存在的索赔机会/事实，而是以项目的利益为出发点，综合考虑项目实施全局以及将来可能的进一步合作局面，来对索赔事项的价值做综合权衡和取舍。

4.4 寻求专家智力支持

碰到需要攻克的索赔难题时，根据问题性质，灵活采用不同方式寻求专家智力支持，如：临时/短期聘请在业主方有一定“威望”的专家出面参与谈判；或者通过邮件让国内专家“会诊把脉”问题难点，给出可能的处理方案等等。这样能填补一线合同人员智力洼地，较为迅速地打破索赔僵局/困局，并有助于项目合同人员业务提高。

4.5 营造友好的合同关系

友好的合同关系是成功实施索赔谈判的重要条件，这能让对方在谈判中更容易接受自己的索赔要求，顺利展开索赔谈判这个最重要、最困难环节的工作。营造友好的合同关系要以干好在建工程为前提，要让业主/工程师对承包商的工作感到满意，特别是他们关注的质量，环境、安全及职业健康（HSE）问题，要积极主动地规范施工。同时，要注重公关，把“日常公关”与重大事项时的“特别公关”相结合，桌上谈判与桌下工作相结合，增进合同双方的友谊、理解和互信。

总之，如果想在FIDIC合同条件下对工期索赔有所收获，就必须以导致或可能导致工期延误的事实为基础，以合同规定为依据，对延误事件进行翔实的举证分析，科学合理的责任划分，以及详细准确的计算，编制出并且按合同程序递交一份高质量的索赔报告。同时，需要以项目利益为出发点，以干好在建工程营造良好合同氛围为落脚点，与业主/工程师进行有理、有利、有节的合同博弈，最大程度地维护项目的合同利益，并实现双方的合同目标，达到双赢，尽力增进双方长期合作的友好关系。

[1]陈勇强，张水波.国际工程索赔.天津大学，中国建筑工业出版社，2008.

[2]成虎.建设工程合同管理与索赔（第四版）.东南大学出版社，2008.

[3]张明峰.FIDIC新红皮书精要解读.航空工业出版社，2002.

[4]【英】尼尔G.巴尔，著，张水波，等译.FIDIC系列工程合同范本——编制原理与应用指南（原著第三版）.中国建筑工业出版社，2008.

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2016-10-19