论高端装备制造业企业动态核心能力的涌现性

韩凤晶，陈俊宏

(1.黑龙江科技大学 管理学院，哈尔滨 150022;2.黑龙江大学 经济与工商管理学院，哈尔滨 150080)



经济学研究

论高端装备制造业企业动态核心能力的涌现性

韩凤晶1，陈俊宏2

(1.黑龙江科技大学 管理学院，哈尔滨 150022;2.黑龙江大学 经济与工商管理学院，哈尔滨 150080)

目前，高端装备制造业处于高竞争时代，中央政府关注与扶持这个产业的发展，使其成为供给侧改革的一个重要组成部分，这也给高端装备制造业企业提供了无限的发展机会。对于这类企业而言，主动把握机会，在竞争中积极推进组织结构变革、知识创新，尽早实现企业动态核心能力提升就显得非常迫切。作者从组织创新对企业动态核心能力涌现的促进关系出发，系统分析了企业动态核心能力涌现的内涵、条件及过程；组织创新促进企业动态核心能力涌现的分类标准；并运用一个模拟工具集软件对涌现进行仿真实验，得出在竞争环境下，企业组织创新对动态核心能力涌现的影响，并对仿真结果进行了较为详尽的分析。

企业组织创新；企业动态核心能力；涌现性

目前，我国的工业制造业发展得非常迅猛，特别是高端装备制造业，已经改变了整个人类的发展进程，同时，透过该行业发展情况，我们可以衡量一个国家整体实力，可以说，它是国家经济技术进步和产业升级的目标性产业。高端装备制造业本身就是技术与资金密集度都较高的一类产业，它推动着整个装备制造产业的转型升级，是优化制造业结构的重要引擎，也是我国科技创新的主战场与制造业的标杆产业。在高端装备制造业快速发展的同时，我们也应看到，当代信息技术的发展及社会环境的变化也在推动整个产业的变革，驱动着装备制造业核心能力的动态化变革。

一、高端装备制造业企业动态核心能力的构成要素

高端装备制造业的“高端”主要体现在以下三个方面：第一，该产业技术含量高，具体表现为知识与技术密集，体现在多学科和多领域的高、精、尖技术的交叉与集成；第二，该产业价值链高端，具备高附加值特征；第三，该高端领域位于整个产业链的核心部位，其发展水平决定着产业链的整体竞争力。

1. 动态核心能力。各国学者对企业能力、核心能力和动态能力及至目前对企业动态核心能力的研究，经历了一个漫长的发展阶段，对企业动态核心能力的热衷与关注更符合目前全球经济的高竞争性和复杂性特质。本研究中所涉及的高端装备制造业企业动态核心能力正是在这样的发展环境背景下，特指企业内部带有涌现性的能力合力系统。这种涌现是由企业组织创新行为所引起的，该合力系统的涌现使得高端装备制造业企业对外部高竞争环境的适应能力得以迅速提升,进而帮助企业克服内部核心能力刚性问题。总之，高端装备制造业企业动态核心能力是以合力系统的形式涌现出来的，并非是一种单一的能力，是以组织创新行为为基础，以提高企业环境适应性为目的。

2.动态核心能力的测度指标。自国外学者Teece和Pisan(1994)在《企业动态能力的简介》中给出动态能力的概念以来，相关动态能力的理论就越来越多地被国外学者们所关注，研究者从各自不同的角度对该理论进行了较为深入的研究，最终取得了丰富的研究成果。[1]Chester I.Barnard(1971)分析了工业制造业特点，认为该产业处于高度变化的动态环境中，对机会的识别与把握相当重要，对机会进行有效评估的能力是企业在高竞争环境中把握机遇的重要基础，因为，企业在发展中不断寻找利于发展的战略性机会、敏锐地识别现存的潜在威胁，能够在对自身进行客观分析的基础之上，做出最优的选择与决策。[2]昊裕明、蒋文辉(2008)指出企业面对迅速发展变化的市场行情，若只是一味依靠自身所拥有的资源，会导致企业发展不均衡，由此，企业需要依据对自身的战略分析，对各种内外部资源进行有效整合。[3]面对外部动态的高度竞争，现有的静态资源整合不能成为企业的核心竞争能力，高端装备制造业企业就要通过不断学习，充分协调与配置各种能利用的资源和能力，就此，罗珉和刘永俊(2009)进一步分析了学习能力和评估能力对企业动态能力发展的重大影响。[4]许庆瑞、陈力田、吴志岩(2012)指出高端装备制造业需重视加强对企业自身学习能力与自主创新能力的提高与完善，以此来应对竞争全球化与资源短缺化的挑战。[5]由此，韩凤晶(2014)结合高端装备制造业企业的特点，在对企业动态核心能力大量文献进行综述基础上，提出从评估能力、整合能力、学习能力和自主创新能力这四个测度对高端装备制造业企业动态核心能力进行考量。[6]通过前述对高端装备制造业企业动态核心能力的界定与分析，本研究对能够反映企业动态核心能力随着组织创新变量变动而变化的指标界定，经过进一步细化，我们选取出如图1所示的13个指标项。

图1　动态核心能力的测度指标

图2　组织创新的测度指标

二、高端装备制造业企业动态核心能力涌现的内涵、动因与条件

1.高端装备制造业企业动态核心能力涌现性的内涵。涌现性是用以描述复杂系统内部整体宏观动态现象的，而这种现象具备一定的层次结构，是复杂系统内部高层次才存在的，具体而言，涌现性是用以描述企业系统属性、系统结构特征与系统行为功能等的涌现现象。由此可知，涌现性是发生在复杂系统群体内部的各个主体依据其各自相互作用的行为规则，相互间产生的不能事先计划，但却在组织系统中实际发生着的行为范式。这个行为范式是不能依据系统历史数据进行预测的，更不能通过个体行为规律推演而得到，同时，群体行为模式也不是个体行为的简单集聚。

高端装备制造业企业动态核心能力涌现性是指高端装备制造业企业能力合力系统的涌现性，这种涌现性是由组织创新所引起的能力系统层面的涌现现象，而该能力合力系统的涌现使高端装备制造业企业增强了对外部激烈竞争环境的适应能力，进而帮助企业克服内部核心能力刚性问题。

2. 高端装备制造业企业动态核心能力系统涌现的动因。该产业企业动态核心能力系统涌现性的促进因素可以分为两类：一类是源于企业系统的内生因素——自适应性；另一类是企业系统的外生因素——企业系统与外生环境的强相互作用。外生因素包括高端装备制造业现存经济运行制度、资源整合模式、市场环境的不确定性以及由科技进步带来的对该产业企业生产模式的影响等。[7]高端装备制造业企业内生要素的变化也会导致企业动态核心能力出现涌现性。针对复杂的内外部环境变化，高端装备制造业企业内部组织系统一般是处于动态平衡状态的，但当系统内部某些内生或外生因素发生变化，平衡状态被打破，从而失去了组织系统平衡状态的稳定性，由此，企业系统会通过组织创新行为对这种效应进行放大或抵消，而高端装备制造业企业动态核心能力就是在放大或抵消变化的过程中涌现出来的能力合力系统。由于篇幅所限，本研究着重于促进企业动态核心能力系统涌现的组织创新动因。

高端装备制造业企业组织创新是指以克服核心能力的刚性为出发点，以使企业进一步适应组织内外环境变化为目标，在企业系统内所产生的以技术创新为先导的高端装备制造业企业组织战略、组织文化、组织结构和组织知识的调整及适应过程。根据前述对高端装备制造业组织创新的界定，共选取了17个指标，这些指标是对组织结构、组织文化、组织知识和组织战略四方面创新的描述，所涉及具体指标项如图2所示。在本研究中，高端装备制造业企业组织创新是作为企业动态核心能力涌现的内部动因而存在的，伴随着组织创新过程，高端装备制造业企业的低层次核心能力得以分叉、涨落与突变，由此，高端装备制造业企业的动态核心能力系统性地涌现出来，成为企业的一种新的整合力量而存在。

3.高端装备制造业企业动态核心能力系统涌现的条件。该产业企业动态核心能力系统涌现是一个系统自适应过程，是复杂系统针对内外部环境的变化自适应的结果，一般情况下，动态核心能力涌现的发生要符合以下条件。

(1)能力系统的非线性结构。一般而言，高端装备制造业企业是在外部环境影响变化下，对自身各因素之间的相互作用的不断整合而求得发展的。每个企业的发展规律可以用一个微分方程来描述，企业发展的复杂程度通过其微分方程的复杂程度来体现，如果描述企业发展规律的微分方程是线性的，我们就说这个企业的发展规律或能力系统是线性的，否则即为非线性。如果组织创新和企业动态核心能力之间有这样的线性微分方程描述，我们就可以通过求解找到企业组织创新这个自变量与动态核心能力这个因变量的精确关系，可以依据高端装备制造业企业现状而准确地计算出未来的企业状况，这样的企业能力系统结构是线性的，不会有涌现发生；若高端装备制造业企业组织不存在线性微分方程描述，企业能力系统结构就是非线性的，非线性微分方程的解是复杂的、不稳定的，是可以有涌现发生的。涌现发生的时点、过程和强度都取决于用以描述企业发展状况的相关非线性微分方程，反映到该产业企业上，就是最终取决于企业组织内部结构中各构成要素间的相互作用及其与复杂外部环境间的这种非线性关系。通过上述分析可知，只有该产业企业组织创新活动与动态核心能力系统涌现之间存在非线性决定关系，而且，企业内部相互制约的其他各要素间也不存在简单的线性关系时，涌现现象才会发生。在现实环境中，高端装备制造业企业正处于复杂而动态的内外部环境里，而企业能力系统自身构成的复杂性与自适应性将自觉引发企业动态核心能力的涌现。可以说，若企业能力系统没有非线性结构关系的存在，就不会在企业内部发生涌现现象，由此可知，非线性是组织系统涌现现象发生的必要条件。

(2)能力系统的自组织性和自适应性。由于高端装备制造业企业组织中存在高度智能的人的参与以及企业间的博弈，使其具有复杂系统的一切特征。其具有非线性系统的自组织性，可以自动通过与系统外的能量交换实现从有序到无序。高端装备制造业企业组织又是高智商的人的集合体，具有一切生物系统的复杂性特征，也就是自适应性，众所周知，该产业企业是由众多具备学习能力、预见能力和博弈特质的人组成，他不仅具有低一层次的生物系统特性，还使该系统具有更高的复杂性，他可以寻找并发现能力系统内部和外部环境变化所遵循的规律，可以创造知识体系，并用其预测能力系统未来变化等，对于有意识的企业能力系统，他可以通过预见，主动调整系统的结构、状态参数，用以应对未来可能的环境变化和竞争。高端装备制造业企业能力系统演化过程的涌现是否发生，取决于系统内因——自组织性，往往更取决于这种高级的自适应性。[8]随着这个先决条件的具备，涌现发生的时机、强度和频率则取决于复杂的内部系统，以及环境和系统之间交互作用的复杂程度，也就是说，这种复杂性越高，发生频率越高，就会导致涌现出的频率越高。知识爆炸、信息传递飞速的时代，社会经济中的涌现发生面积越来越大，频次越来越高，如密集发生的金融危机、百年银行的突然倒闭、阿里巴巴的迅速崛起等，无处不在上演着人类组织的涌现，并从各个角度和层次验证着涌现的上述说法。企业组织作为人类社会经济巨系统的子系统，有其复杂的内部结构和功能，这是涌现发生的基本单位，是高端装备制造业企业动态核心能力涌现的必要条件。企业组织的高度复性及其与外部环境的紧密联系(包括竞争对手)，决定了企业动态核心能力涌现出频率和程度。 当下“互联网+”企业以涌现的方式出现，就是一个突出例证。

(3)能力系统的开放性。涌现现象发生的另一个条件就是能力系统远离平衡状态的时候，那么只要有一个很常见的自然波动，就可以导致涌现发生，在定量积累达到可以发生质变，具有和“蝴蝶效应”类似的效果。在平衡点或平衡点附近，由于能力系统处于相对稳定的状态，他有一种尽量维持原状不变的能力，微小的波动改变不了系统的无序状态，只会被能力系统的相对稳定性所淹没。

高端装备制造业企业能力系统作为一个开放系统，其处于平衡区域的稳定状态也会随着时间变化、组织内部系统性、复杂性及与外部环境的相互作用而共同变化的，外部环境有大量的信息、资金和物质的交流，相互作用。高端装备制造业动态核心能力系统在平衡区域中，与内外界环境保持互动状态的能力系统依然处于被动接受地位，维持企业能力系统的原有的存在状态，或保持能力系统自主创新系统的发展，通过定量积累实现动态核心能力的涌现。若是一个静态的企业动态核心能力系统，则无法实现与环境间的交互作用，因为静态的能力系统本身的适应性差，系统会迅速远离平衡区域，在非平衡区域发生不利于企业存在的涌现，最终导致高端装备制造业企业能力系统解体。但是，对一个充满活力的企业能力系统而言，更多的是通过预测和主动创新来积极引导系统内部的不平衡状态的发展方向，系统均衡状态被打破后，为了达到新的平衡状态，企业组织通过涨落使系统出现小级别的动态核心能力涌现，使得企业动态核心能力系统进而得到相应程度的改进与增强。由此可知，开放的能力系统是企业动态核心能力发生涌现性的充分条件，这些理论已被热力学第二定律所证明。

三、高端装备制造业企业动态核心能力涌现的分类标准

依据能力系统的涌现水平这一标准对高端装备制造业企业动态核心能力涌现情况进行分类，具体分类如下所示。

(1)能力系统新属性涌现。在这个涌现阶段，高端装备制造业企业的相应能力系统在结构上没有发生层次上的跃迁，另外，相应的合力系统在功能上也并没有发生变化，换句话说，高端装备制造业企业动态核心能力并没有显著提升，从结果看，只是为一个更高层次的涌现促生而奠定基础，这时，高端装备制造业企业组织体系涌现处于较低水平和较低层次阶段，由于高端装备制造业企业组织体系的适应性构建了企业组织体系变革，构建了对外部世界的智慧生物学认识的改变。如一个高端装备制造业企业组织系统部门通过信息交流与外部环境有一个新的了解与认知，通过信息、物质交换与外界产生了新的交流与结果，即发生了高端装备制造业企业动态核心能力系统新性质的涌现。

(2)能力系统新功能涌现。在上述涌现阶段，高端装备制造业企业内部能力系统要素涌现出大量的新属性，这是高端装备制造业企业能力系统内部较低层次的涌现，而随着这些要素新属性的积累和这个阶段涌现的持续发生，这些行为将导致企业能力系统内部频现较高层次的涌现。这种较高水平的涌现，虽然没有改变高端装备制造业企业能力系统的结构，但这些涌现出来的系统新属性却会给能力系统功能带来改变。高端装备制造业企业能力系统构成要素与其相应的功能子系统将发生一定程度的变化，从而使组织内部系统与外部环境之间促生了相应程度的信息交流或物质交换。例如，高端装备制造业企业组织执行新的认知系统以探索未知的技术领域。在这一级别的涌现里，这类特征的新的组织系统功能涌现能给动态核心能力带来更明显的提高与改善。

(3)能力系统新结构涌现。高端装备制造业企业能力系统具备的自主性与自适应性会导致企业自动地对涌现水平和涌现强度进行不断积累，同时，拥有前述新性质和新功能涌现的前提与基础，这必将导致该产业企业在更高层次上的涌现发生,具体表现为：该产业企业能力系统内部涌现出新结构，这是高端装备制造业企业动态核心能力涌现水平的最高层次。在这个涌现阶段，该产业企业将为了加强与完善某些能力系统内部功能，而创造出一些新的要素，这些要素被添加到系统或子系统中去，那些能力系统内部表现出不适应状态的要素或子系统会终将消失。而企业系统架构将做出根本性的改变。例如高端装备制造业企业内部业务知识再造、向海外扩张，进入一个新的行业领域等,在这个涌现层面上，该产业企业动态核心能力将会通过涌现而得到显著提高。

四、涌现性的模拟工具集平台仿真

1.平台基础。该平台是圣达菲研究所(SFI)开发的以模拟工作集为多主体仿真工具，便于研究人员分析复杂适应系统(CAS)。在不同的系统中，可以设计不同的代理。两种语言可以用在平台，即：object-c语言和Java语言。其中，Java较简单，容易学习，而且能做到完全面向对象，具有跨平台和可转移的特点，以及附带开发工具和文档支持等优势，因此，实验中，Java语言得到了日益广泛的应用，同时，该平台也获得了大家广泛关注。平台还拥有面向对象的研究框架优势，该平台可以模拟任何经济系统、物理系统或者社会系统，因此，得到国内外专家学者的高度好评。仿真实验中的输入指标特指高端装备制造业企业组织创新相关变量，根据前述对高端装备制造业组织创新的界定，共选取了17个指标。仿真中的输出指标在本研究中界定为能够反映企业动态核心能力随着组织创新变量变动而变化的指标。

2.仿真的内容和过程。在本研究的实验中，每个企业都可作为一个对象(代理)，都拥有自己的决策行为与权力，仿真模型使用Java语言，涉及四个Java文件，分别是企业、观察者工具集、模型工具集和环境。首先，要对仿真中的模型结构进行适当分析，其中的模型主体可以从政府和企业两方面考量；其次，还涉及一个创造性空间的界定，这空间实际是那些创新主体的投影空间。在这个仿真过程中，还需要做好很多基础工作，例如：描述企业的基本情况，将企业的各种指标抽象化处理，每个企业指标运用一个变量，其中，不乏存在有些指标是其他指标的衍生品这种可能性。

该模拟工作集是模拟高度竞争状态下，由计算机在内存中随机抽取的10个高端装备制造业企业，这些企业处于行业竞争状态，并且被要求是同类别的。以模型工具集创造出的这10个企业为仿真主体，输入指标为这些企业前述的17个组织创新变量，观察其中每个企业在规定时间内的决策过程中的各项指标的变化情况，即最终对企业的影响。在此仿真实验中，输出指标数值的确定是需要依据每个指标对最终输出指标的权重来决定的，那么，首先是需要对装备制造业企业的13项输出指标进行量化，并从模型工具集中将数据读出，观察者工具集文件对高端装备制造业企业的决策行为结果来进行监测，这些行为发生于每个时间序列，监测目标主要是对仿真最后的13项输出指标，由此才能确定这些高端装备制造业企业动态核心能力的具体状态，监测对象可以是仿真中所涉及的变量，也可能是方法，后续是以折线图的方式对最终结果进行描述和表达。

在高度竞争条件下，依据前述给出的各指标含义，我们可以归纳出如下公式：Dj=δijsgn∆Xi+ωij。其中∆Xi为仿真输入变量，即组织创新指标变量，Di为输出变量，即动态核心能力指标变量，sgn为符号函数，运用模型工具集在仿真实验中设定δij和ωij，仿真中， 通过Sugar Scape模型的应用，可以给出在仿真中“产生”新生高端装备制造业企业(主体)和“破坏”原有高端装备制造业企业(主体)的方法。仿真过程可以通过实验人为调整∆Xi(组织创新输入指标变量)以便观测到完全不同的仿真结果，也就是最终的四种企业发展状态：①高端装备制造业企业动态核心能力处于不断的发展与壮大状态；②高端装备制造业企业动态核心能力的发展水平保持稳定，而且，高端装备制造业企业处于持续经营的状态；③动态核心能力减弱，高端装备制造业企业处于即将破产的状态；④顺应市场需求重构动态核心能力，高端装备制造业企业处于新生的状态。

高端装备制造业企业组织创新促进动态核心能力涌现的仿真过程的逻辑图如图3所示。

图3　仿真过程逻辑框架图

3.仿真结果说明。本仿真工具涉及很多代码，这些代码主要是关于企业的基本内容和组织创新变量及企业动态核心能力方面的。第一部分代码是涉及企业基本情况的，例如：企业性质、企业财务指标状况、反映企业人员构成类别的数值情况指标以及反映企业组织创新情况的17项变量指标，仿真过程中，我们先将企业各个组成抽象指标用语言描述和数字概况变得具体化与数量化，将企业的每个组织部分指标都用一个变量表示出来。第二部分代码是关于企业动态核心能力变量的。10个高端装备制造业企业当中的每一个企业的最终表现情况如图4表示。通过前述动态仿真的内容、过程及结果可知，通过运用模型工具集创造了10个高端装备制造业企业，进而，在规定的时间内观察每个企业的决策行为，在此模型工具集中可以观察到10个企业中每一个企业各项考量指标的变化规则与企业间的相互影响，这些行为都是发生在具体规定时间内的决策情况以及企业决策行为中的。

在此仿真实验中，为了缩短仿真时间，使仿真结果看起来更加一目了然，因此，我们设定∆Xi取恒定量Dj0=∞。继而对这10个高端装备制造业企业进行了组织创新作用于企业动态核心能力的仿真。透过观察者工具集对企业动态核心能力指标进行观测，观测到在竞争条件下的自适应涌现，揭示了组织创新对企业动态核心能力作用系数δij和ωij的复杂性。最终结果图通过观察者工具集观测高端装备制造业企业组织创新对动态核心能力的整体情况，结果表明第57年至第60年涌现现象是非常明显的。该仿真工具把相关高端制造企业的群落存在特征——竞争性，用10个高端装备制造业企业竞争的方式客观表现出来，充分客观地表现出企业间竞争存在的自适应性。

图4　仿真结果图

基于文献回顾和理论分析， 本文在高端装备制造业企业动态核心能力这一概念与构成要素条件下，提出该产业企业动态核心能力涌现性的内涵、动因、条件与分类及过程仿真，为高端装备制造业企业动态核心能力涌现研究提供了一个来源于企业系统内部组织创新动因的新视角。研究发现，高端装备制造业企业可以通过组织创新促进动态核心能力从涌现到提升，从而实现高端装备制造业企业重生的过程，这类企业转型重生是企业动态核心能力提升的结果，企业动态核心能力跃迁是我国实现高端装备制造业企业转型重生的必要条件，而该产业企业转型重生正是我国倡导的“去产能”，停止多余产能的产品生产，“重生”创造市场新需求的新产品，正所谓新供给创造新需求。文中着重指出企业动态核心能力提升要从企业组织创新行为入手，正是企业组织创新在量的方面的积累才促使企业动态核心能力的涌现，进而使企业动态核心能力跃迁。在实际操作中，高端制造业企业要主动先行地为企业动态核心能力提升打好组织基础，充分发挥人的主观能动性，积极为企业动态核心能力涌现创造条件。

由此， 本文也初步形成了研究高端装备制造业企业动态核心能力涌现的逻辑框架， 即首先明确该产业企业动态核心能力的构成要素及涌现动因、条件， 其次判别高端装备制造业企业动态核心能力涌现的种类， 最后通过模拟工具集平台对涌现过程进行动态仿真， 揭示高端装备制造业企业组织创新对动态核心能力涌现的促进过程，由此，说明企业组织创新活动对高端装备制造业企业最终的四种发展状态所起到关键性决定作用，进而，我们可以把企业组织推广为政府组织乃至中央政府，因为，实现国家层面或省级层面的企业转型重生也要求组织(企业、各级政府)主动先行地为企业动态核心能力提升设计制度、给予扶持政策以及具体组织实施企业组织创新，只有这样，才能顺利实现供给侧改革。

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〔责任编辑：冯胜利〕

2016-03-07

2014年度黑龙江省哲学社会科学研究规划项目“黑龙江省资源型城市战略性新兴接替产业选择研究”(14B013)；黑龙江省高校人文社会科学重点研究基地(煤炭资源经济管理研究中心)项目“黑龙江省资源型城市接替产业选择与培育问题研究”

韩凤晶(1973-)，女，黑龙江兰西人，副教授 ，硕士研究生导师，博士，从事企业管理研究。

F273.1

A

1000-8284(2016)09-0135-06