从专利角度分析中国石油大学（北京）科研创新能力

陆桃妹　张芹　唐弟官

摘要 基于LexisNexisPatentStrategies专利平台，对中国石油大学（北京）的当前的专利申请情况、专利价值评价、创新优势学科、活跃学科发明人、专利权受让等内容进行了深入分析，通过柱状图、饼状图等直观展示中国石油大学（北京）技术创新，并对存在的问题提出了相应的建议。

关键词 LexisNexisPatentStrategies 专利分析 科研创新能力

中图分类号：G644.6 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.02.005

在知识经济为基础、科学技术为驱动的新时期，知识产权成为决定一国实力的关键，而专利是衡量一个国家和组织技术创新能力及水平的重要指标。而高校除为国家社会培养专业技术人才外，还肩负着科研与科技创新的使命。创新型大学在专利战略和经济发展中，更是发挥着越来越突出的专利技术的创新辐射作用。

高彦静等认为专利战略研究的核心是专利分析，即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报。而专利分析能为企业发展其技术策略、评估竞争对手提供有效的情报。通过对整体情况进行分析和研究，有利于从宏观上了解我国高校在技术创新方面具有的优势和存在的问题。

本文依托中国国家知识产权局专利检索系统、LexisNexisPatentstrategies和Total Patent专利平台对中国石油大学（北京）自1985年至2017年共33年间所有专利数据进行检索、合并与去重处理，整理出中国石油大学（北京）专利情况如表1所示。由于专利的审查与公开存在着一定的时滞性，近两年的专利数据还不充分，势必对专利总数有一定的影响，因此近两年的专利数据仅供参考。

1中国石油大学（北京）专利分析

1.1中国石油大学（北京）专利申请量年度趋势

将3669件申请专利按照申请年份（FillingYear）统计如图l。

中国石油大学（北京）专利申请最早出现在1985年，说明中国石油大学（北京）知识产权保护意识启蒙较早。从申请趋势上看，2000年前的专利申请量平稳但较少；2000-2011这十余年间专利申请出现较快增长，但波动性大；2011年之后专利申请量呈现申请量大且保持逐年稳定上升的趋势。

1.2中国石油大学（北京）专利申请国分布及国外专利

对专利的申请国别（Source）进行统计，得到中国石油大学（北京）专利申请的国别分布情况如图2。

除去50件PCT国际申请的113件申请中已获授权58件，1件被视为撤回或驳回，余下的54件正处于审查过程中。由于国外专利的审查过程往往都比较长，建议长期关注申请动态，避免因为申请人未能及时回复审查意见而导致申请被视为撤回。

1.3中国石油大学（北京）专利申请与授权量的阶段趋势

由图3可知1985-2000的16年内专利申请量少而授权比例高；随后的5年专利申请量增长率接近200%，但总量仍较少而授权比例则与前期持平；2006-2010年的专利申请量保持增长态势而授权比例稍有下降；2011-2015年的专利申请量持续增长而授权比例有较大的下降。

1.4中国石油大学（北京）有效专利年份趋势

统计1661件有效专利公开年份如图4。發现有效专利年份分布呈显著上升的趋势，近年授权的专利维持较多。

1.5中国石油大学（北京）专利技术类别及热门领域

将3669件专利申请按照IPC（专利国际分类法）分类统计可知中国石油大学（北京）专利发明创造集中在四大领域，分别是物理、采矿、化学和作业。申请专利比重最大的技术类别为IPC“E21B”的“土层或岩石的钻进，从井里获取油气等可燃流体的方法或装置”，这也与中国石油大学（北京）的石油特色相一致。表2统计了中国石油大学（北京）专利热点与全球发明热点的对比情况，中国石油大学（北京）在“通过测定材料的理化性质分析材料”“土层或岩石钻进，从井里获取油气等可燃流体的方法或装置”“物理或化学方法”“无环或碳环化合物”和“非金属元素及化合物”等领域与全球发明热点重合。

1.6中国石油大学（北京）专利发明人

统计申请量排名前20的活跃发明人如图5。徐春明、高金森、刘植昌与张睿申请的专利数均超过100件，说明4位学者及其团队的科研创新能力极强，专利保护意识也较强；最活跃的20位发明人所属学院包括了化学工程学院、石油工程学院、机械与储运工程学院与新能源研究院，说明作为石油石化特色鲜明的学校，石油石化相关的重点学院及重点学科发挥出了应有的科研水平。

1.7中国石油大学（北京）高强度专利

将2354件授权专利同族缩减自动保留专利族中强度最高的专利，再将结果按照专利强度（Patent Strength）排序筛选强度≥30%的高强度专利后剩余683件，统计其公开年份趋势、强度区间分布情况如图6、图7所示。由图可见：①中国石油大学（北京）的高强度专利出现时间较早，并一直处于上升的状态；②国别分布上以中国专利为主，2007年之后开始出现法国等地的高强度专利；③中国石油大学（北京）强度高于80%的专利仅23件，还有较大的上升空间。

分析683件专利的法律状态如表3，发现有86件专利已经失效，除个别专利为期限届满终止外，均为因未按时缴费而终止，现在属于免费公开技术。建议中国石油大学（北京）在以后注意维护自己的高强度专利，按时缴纳年费。但同时也能发现强度高于70%的126件专利均为有效状态，又说明中国石油大学（北京）对自身拥有的核心专利有较为清楚的认识，能够优先进行维持。

2中国石油大学（北京）专利产出与技术创新评价

前文通过统计分析中国石油大学（北京）专利申请总量、年度趋势、国别分布及国外专利、授权阶段趋势、有效年份趋势、技术类别、发明人和高强度专利等方面直观地展示和分析了中国石油大学（北京）技术创新和专利产出的现状和存在的问题。

现状总结如下：（1）中国石油大学（北京）专利申请开始于1985年，至今申请总数达3669件，以中国专利为主，说明中国石油大学（北京）有较强的专利保护意识，能够紧跟国家知识产权保护步伐。（2）专利申请学科分布明显，主要涉及物理、采矿、化学和作业领域。其中通过测定材料的理化性质分析材料”、“土层或岩石钻进，从井里获取油气等可燃流体的方法或装置”、“物理或化学方法”、“无环或碳环化合物”和“非金属元素及化合物”等领域不仅是本校专利的申请热点，更是与世界专利申请热点重合。（3）近年来高强度专利的数量不断攀升，说明中国石油大学（北京）有较强的自主创新能力，创新意识及创新水平也在不断提高。

存在的问题有：（1）授权比例下降。中国石油大学（北京）总体的授权比例为64%，较早年呈现下降趋势，这虽然有中国专利制度的逐步完善、审核员的综合素质提升以及信息化程度加强等因素的影响，但也与中国石油大学（北京）科研人员专利撰写水平尚有局限有关。（2）有效比例低，专利维持少。中国石油大学（北京）有效专利的比例仅为45%，有效专利主要是近年来新授权的专利，而早年授权的专利只有少量当前还处于有效状态中，大部分已处于失效状态。由于维持专利需要支付一定的费用，当专利无法产生价值时，部分发明人就会选择放弃专利的维持。说明中国石油大学（北京）很大部分的专利未能有效转化产生经济效益，也可认为是大部分专利的价值不高。（3）国外专利数量少。中国石油大学（北京）国外专利申请量仅为总量的4.4%。这是因为相对于国际专利申请来说，国内专利申请费用低、流程少、周期短，而目前高校普遍在对教师和科研人员的考核体系中未对国内外专利申请进行明显区分和要求。因此除了少数专利保护意识极强和经费充足的科研人员，大部分科研人员都普遍不愿意申请国际专利。（4）高强度专利保护程度不足。强度高于30%的专利中失效数高达86件，这些高强度专利由于保护不足已成为免费公开技术，在当今知识经济时代，这些高强度专利的失效可以说是中国石油大学（北京）的一项巨大损失。

针对以上问题，笔者对中國石油大学（北京）专利技术发展有以下建议：（1）中国石油大学（北京）应针对科研人员有计划组织专利基础知识培训，不能只停留在提高科研人员的专利意识提升层面上，而要加强他们专利知识和学科结合的应用能力，只有提升科研人员专利申请撰写能力，才能更好的提升专利授权比例，提高专利价值。（2）中国石油大学（北京）应该积极寻找专利转出转化途径，特别是高强度专利的转化利用，探寻产-学-研的长效合作机制，努力使专利产生经济价值，借以弥补专利维持费用高昂带来的专利放弃问题。（3）中国石油大学（北京）应重视国外专利申请，加强专利布局意识，可以通过提高对国外专利申请的重视与经费支持，以激发科研人员国外专利申请的动力。（4）中国石油大学（北京）应做好高强度专利的保护工作，优先维持这些高强度专利，同时对于未授权已经表现出较高强度的专利，更应该重点关注，保证其审查程序的正常进行。定期对本校专利状态进行更新，关注专利强度的变更情况，及时挖掘出更多的高强度专利以对其进行保护工作。同时可以通过组织专家建立相关的专利质量评价机制，对需要国外布局和成果转化的专利进行质量评价，加大对为高强度高质量专利的经费支持，提高高强度高质量专利成果转化的优先级，为高强度高质量专利的申请、维持及转化开辟绿色通道。

3结语

总之，中国石油大学（北京）应在当前较好的专利形势下，进一步加强科研人员的专利意识，提高专利授权比例，提高专利的有效比例，提高高强度专利的数量和保护程度，增加国外专利的申请和布局等，进一步提高自主创新能力和科研水平，为石油石化行业的技术发展和祖国的科技进步贡献自己的力量。