中蒙俄贸易便利化指标体系研究

任帅

摘要：本文根据世界论坛历年发布的全球竞争力报告中的数据，运用层次分析法构建了评价中蒙俄三国贸易便利化程度的指标体系，该指标体系由基础设施环境、海关环境、金融环境、政策环境和信息环境5个一级指标和公路质量、铁路运输基础设施质量等14个二级指标组成。根据层次分析法得出的一、二级指标所占的权重越大，其所代表的领域贸易便利化程度越高。根据二级指标所占权重，结合实际数据，利用加权的方法得出衡量中蒙俄三国贸易便利化程度的指数TFI（Trade Facilitation Index）。根据贸易引力模型，将TFI和一级指标作为解释变量，结合中蒙俄三国的GDP、人口数量及关税税率，实证分析贸易便利化各指标对中国出口蒙俄贸易的影响程度，并提出相关建议措施。

關键词：贸易便利化；层次分析法；贸易便利化指数；引力模型

中蒙俄三国都是世界贸易组织的成员国，在WTO现有规则和制度下开展对外贸易，伴随着WTO贸易规则的进一步完善，中蒙俄三国双边、多边和区域经济合作进一步加深，开放领域进一步扩大，传统意义的关税和非关税贸易壁垒对三国贸易的影响作用逐渐减弱，它们的影响范围也在逐渐缩小。人们在关注阻碍国际贸易发展传统因素的同时，更加关注影响“贸易便利化”。

比较国内外贸易便利化研究成果后发现无论是国外还是国内，鲜有对中蒙俄三国贸易便利化进行定量研究，特别是在我国提出“一带一路”倡议和建设“中蒙俄经济走廊”的时代背景下，对中蒙俄贸易便利化程度进行评价和分析具有重要的理论意义和现实价值。中蒙俄三国贸易便利化的发展水平存在一定的差距。又由于贸易便利化涉及的范围比较广泛，所以本文尝试运用世界经济论坛发布的历年《全球竞争力报告》中的数据，建立中蒙俄贸易便利化指标评价体系，通过这些评价指标，直观反映出中蒙俄三国贸易便利化情况，最后利用贸易引力模型分析贸易便利化各指标对中国出口蒙俄贸易的影响程度，根据实证结果提出相关建议。

一、贸易便利化指标评价体系的构建过程

（一）贸易便利化指标评价体系的构建原则

贸易便利化指标评价体系是评价贸易便利化程度的统一整体，它的建立不是相关指标简单的堆砌。贸易便利化指标评价体系的建立应该遵循科学性、数字化、层次化和重要性四大原则，只有坚持上述构建原则，才能建立一整套科学且符合实际的贸易便利化指标评价体系。

（二）贸易便利化指标评价体系的基本框架

由于目前没有专门针对贸易便利化的统计数据，因此数据搜集存在一定的难度。本文按照科学性、数字化、层次化和重要性的原则，以世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》（2008-2016）的调查数据为基础，从贸易便利化的内涵出发，借鉴已有的研究成果，尝试建立了评价中蒙俄贸易便利化2008年到2016年的指标评价体系并构造贸易便利化指数FTI。该贸易便利化指标评价体系由五个一级指标、十四个二级指标构成，基本涵盖贸易便利化所涉及的重要方面，具有一定的完整性。

（三）指标含义

1.基础设施环境

基础设施环境是影响贸易便利化最主要因素之一。贸易便利化首先应当表现在货物运输环境的便捷与高效，因此，用基础设施环境作为衡量公路、铁路、航运和港口运输的指标，该指标得分越高，表明贸易运输效率越高。这项指标的数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，基础设施环境由四个二级指标组成。

（1）公路质量。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，说明公路运输质量越好，运输越便利。

（2）铁路基础设施质量。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，说明铁路运输质量越好，运输越便利。

（3）港口基础设施质量。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，说明港口运输质量越好，运输越便利。

（4）航空基础设施质量。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，说明航空运输质量越好，运输越便利。

2.海关环境

海关环境是衡量一国贸易是否便利的又一个重要指标，贸易便利化很大程度体现在海关运行效率的高低，一国海关环境越好，其贸易便利化程度将越高。因此，本文用贿赂与非常规支付、非关税贸易壁垒和海关负担三个指标来衡量一国海关环境，该指标得分越高，表明海关环境效率越高。这项指标的数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，海关环境由三个二级指标组成。

（1）贿赂与非常规支付。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越低，说明贿赂与非常规支付越严重。

（2）非关税贸易壁垒。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越低，说明非关税贸易壁垒越盛行。

（3）海关程序负担。海关程序负担主要是指进出口货物通过海关时相关手续和程序的复杂程度。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越低，说明海关程序负担越重。

3.金融环境

随着世界经济和国际金融的不断深入发展，金融作为一个重要的因素正在对贸易便利化产生越来越重要的影响，一国金融环境越是快捷高效，国际贸易融资就越便利，越能促进该国国际贸易迅速发展。因此，本文用金融负担能力和贷款获得两个指标衡量一国金融环境，该指标得分越高，表明金融环境越好。这项指标的数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，金融环境由两个二级指标组成。

（1）金融负担能力。金融负担能力是衡量一国融资水平高低的重要指标，《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明金融融资水平越高，金融服务经济发展的能力越强。

（2）贷款获得。在国际贸易融资中，贷款业务仍然是主要手段之一，《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明贷款越容易获得。

4.政策环境

良好的政策支持，从宏观层面可以促进国际贸易向着更加便利和高效的方向发展，良好的政策环境主要表现在政府活跃的创新能力和政府决策的透明度两个方面，因此，本文用这两个指标衡量一国政策环境，该指标得分越高，表明政策环境越好。这项指标的数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，政策环境由两个二级指标组成。

（1）创新。政府创新能力是衡量一国政策优劣的重要指标，一国的政策环境越好，其创新能力越强。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明创新能力越强。

（2）政府决策的透明度。政府决策越透明，表明决策效率越高，越容易得到公众的认同，进而在经济活动中信息越对称，从而使得市场效率越高效。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明政府决策越透明。

5.信息环境

随着科技的不断发展，信息技术和互联网的发展及应用在国际贸易中所起到的作用越来越重要，一国国际贸易的快速高效发展越来越离不开信息技术和互联网的发展和普及。未来国际贸易的发展和贸易便利化水平的提高势必与“互联网+”紧密联系在一起。因此，本文用互联网使用人数、固定宽带和移动宽带三个指标来衡量信息环境，该指标得分越高，表明信息环境越好，越便利。这项指标的数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》，信息环境由三个二级指标组成。

（1）互联网使用人数。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明互联网使用人数越多。

（2）固定宽带。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明固定宽带使用人数越多。

（3）移动宽带。《全球竞争力报告》统计显示，该项指标值从1起始，得分越高，表明移动宽带使用人数越多。

二、基于层次分析法构建贸易便利化指标评价体系

（一）层次分析法（AHP）

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是指将与决策目标相关的元素分解成目标、决策和方案等层次，在此基础上进行定量和定性分析的方法。该方法通过对相关指标进行两两相互比较，形成判断矩阵，之后计算出该矩阵的最大特征值和对应的特征向量，从而来确定个指标权重，特征值和特征向量的计算方法通常有三种，分别是和法、幂法和根法，本文采用和法计算特征值和特征向量。

（二）贸易便利化指标评价体系权重确定

1.建立贸易便利化指标评价体系层次模型

根据对中蒙俄贸易便利化指标评价体系指标的设定，本文建立如下贸易便利化指标评价体系层次模型，见图1-1。

2.确定判断矩阵和指标权重

查阅大量贸易便利化文献，结合中蒙俄贸易实际情况，依据贸易便利化指标评价体系各指标对贸易促进程度的不同，结合专家意见，本文得出结论：在评价贸易便利化水平时，中蒙俄2008年至2016年间，按照相对于基础设施环境，金融环境介于同样重要和稍微重要之间，相对于基础设施环境，政策环境介于同样重要和稍微重要之间，相对于基础设施环境，信息环境介于同样重要和稍微重要之间，相对于基础设施环境，海关环境稍微不重要的比较原则。按照此比较原则，本文通过yaaph软件建立了中蒙俄三国B层各元素相对于总目标FTI的判断矩阵TFI-B，该判断矩阵一致性要求比例为0.0022，小于0.1，因此本文认为该判断矩阵满足一致性要求。C层元素根据原始数据进行重要性比较，通过yaaph软件，得出其对总目标TFI的权重。

（三）构建贸易便利化指数FTI

1.原始数据规范化处理

由于原始数据取值范围各异，本文为了对比分析方便，利用线性变换的方法对中蒙俄三国2008-2016年的原始数据进行规范化处理，即用每一个二级指标的原始值分别除以相应指标中的最大值，得到数据的指数化形式，设Yjmax是向量指标i对应的最大值，Zij为规范后的指标值，则Z。原始數据进行规范化处理之后，1代表各指标最高水平。

2.计算贸易便利化指数

本文已经计算出C层指标相对于总目标FTI的权重Wij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），再结合C层指标规范化以后的指标值Cij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），利用加权求和的方法，计算出中蒙俄三国2008年至2016年每年的贸易便利化指数FTI，即三国历年贸易便利化指数FTI=W11C11+W12C12+W13C13+W14C14+W21C21+W22C22+W23C23+W31C31+W32C32+W41C41+W42C42 +W51C51+W52C52+W53C53根据以上公式，计算得到2008-2016年中蒙俄三国贸易便利化指数，见表2-8。

表2-8：2008-2016年中蒙俄FTI表

2008-2016年间，我国与俄罗斯的贸易便利化水平呈现逐年上升趋势，蒙古国贸易便利化水平总体呈现上升趋势，2013年有所下降。从贸易便利化水平提升幅度看，我国最快，俄罗斯次之，蒙古国最慢；从贸易便利化发展的平均水平看，我国最高，蒙古国最低，俄罗斯居中。