基于博弈论视角探讨政府对矿业企业的监督机制

徐朝亮��

摘 要：矿业资源是江西的優势资源，矿业资源的综合开发利用也成为了江西经济得以崛起的重要依托。但必须清醒地看到，江西矿业开发粗放，资源浪费严重；潜伏的地质灾害严重影响江西省矿业的可持续发展；更严重的问题是，矿业企业的开采行为，给自然环境造成了严重破坏，针对企业的违规行为，政府如何加强事前事后监督，这就是探讨的关键所在。运用纳什均衡对矿业开发的利益相关者政府与企业行为进行博弈分析，在平衡双方利益的基础上，提出矿山治理的相应对策。

关键词：矿业企业；政府；博弈分析；对策

中图分类号：D9 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.30.072

1 江西省加强矿业企业管理的必要性

江西省是我国有色金属、贵金属、稀土矿产资源的重要产地之一，同时是亚洲超大型的铜工业基地之一，还是我国矿产资源配套程度较高的省份之一。江西全省面积16.69万平方公里，包括南昌、九江、赣州、上饶等在内的11个设市区和100个县（市、区）。由于优越的地质环境，使得江西省地下矿藏十分丰富，矿产种类多，其中有色、稀有稀土和贵金属矿产具有明显优势。截至2015年底，全省查明有资源储量的矿产有九大类139种，有81种矿产在全国位居前10位。因此，赣州有着“世界钨矿”、“稀土王国”的美誉、德兴市素有“中国铜都”之誉。随着矿产资源的开采，对大气环境、地面环境、水资源造成了一定的危害。土地和植被遭到破坏，造成水土流失；废气、粉尘的排放，使得大气环境受到污染；废水的排放，使得水质遭到污染，地下水位降低。同时伴随着矿产资源的开采，出现了采空区地面沉陷、山体开裂等一系列的地质灾害问题。矿山区出现的地质环境问题，加上矿产资源粗放的利用方式，使得矿山生态环境十分脆弱，也成为阻碍江西经济发展的一个重要原因。

2014年，《江西省生态文明先行示范区建设实施方案》（以下简称《方案》）获得通过，成为全国首批全境纳入生态文明先行示范区建设的省份，也是继鄱阳湖生态经济区规划和赣南等原中央苏区振兴发展后的第三个国家战略。《方案》中明确要求，要正确处理好经济发展与生态环境的关系，坚持绿色循环低碳发展，将生态优势转化为发展优势，提高资源高效清洁利用水平，探索建立健全生态补偿机制，构建科学长效的生态文明制度体系，成为生态文明体制机制创新区。2015年，中共中央、国务院印发了《关于加快推进生态文明建设的意见》和《生态文明体制改革总体方案》，提出了以政策探索和制度创新为核心，设立若干国家级生态文明试验区工作。紧接着，2016年8月12日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于设立统一规范的国家生态文明试验区的意见》，福建、江西和贵州三省作为生态基础较好、资源环境承载能力较强的地区，被纳入首批统一规范的国家生态文明实验区，该文件提出，要设立若干试验区，形成生态文明体制改革的国家级综合实验平台。2017年10月，国务院印发《国家生态文明试验区（江西）实施方案》（以下简称《实施方案》）指出，应建立严格的环境保护制度和水资源管理制度，积极探索大湖流域生态文明建设新模式。《实施方案》中强调，应建立绿色价值共享机制，建立健全多元化的生态保护补偿机制，在经济发展中融入“生态+”的理念，从而进一步提高江西省经济发展的质量和效益。国家通过颁布一系列的政策，目的旨在提高资源的利用水平、降耗减排，以促进经济发展与环境保护协调、可持续的发展，提升经济发展的质量，提高生态效率。由此可见，从中央到江西省地方政府非常关心江西的生态文明建设。江西省矿山资源开发作为我省生态文明建设的重要组成部分，需要与时俱进，把矿山开采和环境保护紧密结合，为江西省生态文明建设作出应有的贡献。因此，政府加强对矿业企业的生产监督，有助于从生产源头减轻污染和浪费，促进经济社会发展同环境保护相协调，为经济的可持续发展提供制度保障；有利于树立生态意识，解决人类社会的发展同环境的矛盾与对立，是保证江西省矿产资源可持续开发和利用的需要，也是体现社会公平、落实科学发展观、建立“两型”社会的需要，更是打造生态文明建设江西样板的需要。

2 政府与企业的博弈模型

在本模型当中，博弈的双方是政府和企业，在现实情境中政府对于矿业企业是否遵守矿业开采的相关法律法规，政府一般有两种选择：一是进行监督，二是不监督。政府在进行监督的过程中，一般会派政府相关部门人员到矿区进行实地查看与检测，若矿业企业遵守了相关法律法规，政府为了让企业延续这种好的行为，会对其进行奖励，比如：税收优惠、现金奖励等；若矿业企业存在违反法律法规的事实，政府就会采取惩罚措施，遏制矿业企业的不良行为。矿业企业作为博弈模型的另一方也有自己的应对措施，它同样存在两种选择：一是规范生产，二是违规生产。矿业企业对于政府的相关奖惩措施是非常熟悉，它们会在政府奖励与惩罚之间进行有利于自身的选择。政府与企业这两个博弈主体都会站在自身的立场做出选择，代表群体利益的政府如何进行决策，不仅关乎利益相关者的切身利益，也关乎资源与环境的可持续发展。

假定企业进行规范生产的收益为R1，违规生产的收益为R2，并且存在R1

情况一：当F

情况二：当R1

情况三：若F>C，R1>R2-F时，就存在两种均衡，当政府对矿业企业进行监督的时候，企业会进行规范生产；若政府对矿业企业不进行监督的时候，企业的最优策略是违规生产。在这种博弈过程中，政府与企业互相不清楚对方的选择，政府存在一定概率的监督，企业也存在一定概率的规范生产。本文通过量化这种概率，更好为政府制定企业的监管策略提供参考依据。

假定企业规范生产的概率为r，政府进行监督的概率为θ。政府监督时令θ=1，当政府不监督θ=0，企业规范生产时令r=1，企业违规生产时令r=0。当政府进行监督时，给定r，期望收益率U1（1，r）=-C*r+（-C-L+F）（1-r）；U2（0，r）=0*r+（-L）（1-r），然后令U1（1，r）=U2（0，r），解出r=C-F2C-F。给定θ，U1（θ，0）=（R2-F）θ+R2（1-θ）；U2（θ，1）=R1*θ+R1（1-θ），解出θ=R2-R1F。政府与企业的混合策略纳什均衡是政府会以θ的概率进行监督，而矿业企业会以r的概率进行规范生产。

依据θ=R2-R1F可知，R1和F与θ成反向变动关系，R2与θ成正向变动关系。从这个等式我们可以得出以下结论：当矿业企业违规，造成生态环境恶化时，政府可以对其加大处罚力度，而对于本地区进行规范生产的企业，政府可以对其进行奖励，强化企业的积极行为，通过这种措施使違规生产的矿业企业付出昂贵的违规成本，对其产生威慑力；让规范生产的企业获得额外的收益，降低其遵守法律法规的成本。

3 对策与建议

经济的发展推动着人民生活水平的提升，居民越来越关注与自身利益相关的方方面面，环境现在已成为百姓关注的热点。社会的发展不仅仅是经济数量的增长，更是经济发展质量的提升。我省现已纳入国家生态文明试验区，这对我省的经济发展不仅是一个机遇，更是一个挑战。在发展经济与改善环境双重压力之下，政府如何平衡矿业的利益相关者，完善利益分配机制，使利益相关者分享经济发展与环境保护的成果，对政府来说是一个挑战。

（1）平衡矿业开发利益相关者的利益。矿业开采不仅关乎政府、关乎企业，更关乎民生。政府要时刻树立以人为本的理念，把矿区群众的利益放在首位的前提之下，妥善处理利益相关者之间矛盾与冲突。政府解决分歧要从矛盾的根本方面入手，即建立明确的产权制度，我国由于产权制度发展不充分，导致很多问题不能找到法律依据进行解决，利益受损方难以维权。矿业企业享有开发的权利，居民享有不被污染、破坏的权利，在矿业企业过度追求利益最大化的过程中难免会存在对矿产过度开采，生态环境肆意破坏的情况，政府时刻要对矿业企业进行动态监管，一旦发现矿业企业违规生产行为，就要采取制止措施，使企业承受高额的违规成本，同时对受环境污染的群众进行适度补偿，最终使各方利益达到动态平衡。

（2）增加矿业企业的违规成本，加大对规范生产的矿业企业的奖励力度，避免出现违规成本过低，守法成本过高的现象。政府对于矿业企业要从两方面入手：一方面对于违规生产企业加大惩处力度，增加企业违规成本，可以对违规企业采取罚款、吊销营业执照、关闭企业、停业整顿、媒体曝光等措施；另一方面针对规范生产企业进行奖励，以降低其遵守成本，政府可以采取生态税收优惠、现金奖励等措施。政府同时要加强相关舆论宣传，让社会了解政府的奖惩措施，将规范生产的矿业企业作为典型进行报道宣传，使全社会崇尚并尊重法律法规。

（3）政府要针对矿业企业制定合理的补偿政策。俗话说兵马未动，粮草先行，政府应该要就要瞻前的战略眼光，对矿业企业的补偿原则、补偿主体、补偿客体、补偿形式、补偿标准等进行规范，用政策去束缚矿业企业的行为，让矿业企业时刻意识到不规范性产生的行为后果，这才能从根本上解决好矿业生产过程中产生的难题。政府对于补偿政策的制定既要遵守上位法，又要符合地区实际，同时要结合行业特点，才能使政策实际落地。

（4）加大对超标排污企业监督性检测频次。政府要特别关注超标排放矿业企业，敦促该企业严格落实相关法律法规，并要求该企业开展自行检测，并要求该企业每隔一段时间向环保部门报告检测结果；政府同时要结合监督性检测数据、自动监控数据和日常检查，对企业超标排放情况进行累计积分量化管理。通过上述工作，政府对辖区矿业企业的管理更具针对性，可以实施分类管理的方法，对减轻政府工作量，提高政府工作效率意义重大。

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