2017年WTO/TBT特别贸易关注分析研究

孔祥威，阮慧君

（温州市标准化研究院，浙江 温州 325800）

1 引言

世界贸易组织（以下简称“WTO”）技术性贸易壁垒委员会是根据WTO的《技术性贸易壁垒协定》设定的，在其职权下，每年召开3～4次会议。按会议框架要求，各成员国就自己所关注的技术性贸易措施（以下简称“TBT”）进行提问与答辩，开展贸易磋商，该制度在WTO层面称为“特别贸易关注”（以下简称“STC”）[1]。通过对STC议题现状进行分析，可准确把握当前国际上引起广泛关注的TBT情况，可为我国探寻采用TBT措施维护进出口贸易利益的途径和方式提供参考。

2 STC分析

2.1 总体趋势

1995年至2017年，WTO各成员国在TBT委员会历次会议上提起的STC议题总计548项，其中2017年共76项，同比下降6.17%。从图1可知：自2006年以来，STC议题的增长速度有显著提升，2012年以后，有略微下降趋势，但总体呈增长趋势。

实际上，STC变化趋势与历年来的TBT数量变化趋势有一定相关性，如图4所示，结合图1和图2的数据可计算得到历年STC和TBT间的相关系数r=0.9561（取n-2=21，可靠性为99%时的临界相关系数为0.526），r远大于0.526，因此可以判断历年STC与TBT数据的增长趋势是显著相关的[2-3]。根据WTO在《中国技术性贸易措施年度报告》（2016）中提供的数据显示，自2005年起至2017年，各成员发布的TBT措施数量呈现逐年递增的趋势，中间有几年的数量有所波动，但整体趋势为上升，显然这个趋势与STC是相近的。

具有强正当性和隐蔽性的TBT措施是世界各国所青睐的贸易措施之一。相较于传统非关税壁垒而言，TBT措施的主要目标是保护人类生命和环境，因此其遭受质疑的概率也将大大降低。另外，TBT措施和科技水平紧密相连，使科技水平较为滞后的国家难以应对。因此，随着TBT通报数量的增多，TBT委员会上所提及的STC议题也日益增多，以此减少TBT措施对不同成员国的影响[4]。

图1 1995年～2017年STC议题数量。上面代表旧的议题，下面代表新的议题。1997年及以前无旧的议题。

图2 1995年～2017年TBT通报数量（包括新的通报、修订、补遗和勘误）

从图1可知，每年度议题的新增和遗留情况，历年STC议题基本呈增加趋势，其中旧的议题通过磋商并得到部分解决，新的TBT通报又会产生新的议题。图中柱子上半部分指上一年度遗留的议题数量，下半部分指该年度新增议题的数量，每年度解决的议题数量等于年度议题的总数减去次年遗留议题的数量（1997年以前无旧的议题），所以每年度议题解决的数量达到上一年度议题总数的1/2左右，由此可见，特别贸易关注机制在解决WTO各成员国间的贸易争端方面起到积极作用。

2.2 STC议题主题分布情况

由图3显示，2017年的STC议题中，被提及最多的是“透明性”，其次是“更多信息、澄清”，再次是“不必要的贸易壁垒”。其他主题类型如“合理性、合法性”“国际标准”“歧视”等主题被关注的次数也占不少数量。

特别贸易关注框架机制中被提出议题的主题中“更多信息、澄清”“不必要的贸易壁垒”“国际标准”等3类实体性议题[5]被提出50次，占总数的43.10%。其中造成“更多信息、澄清”问题的原因是技术和通报的某些细节不够明确，需要发布国对其进行澄清，让其他成员国做好准确的回应工作。另外，某些国家的TBT措施规定的条款不清晰，具备很大的弹性空间，使得发布国具有很大的裁量权。然而这些法规并不是部分成员国立法上的错误，而是“巧妙”地利用TBT协定服务于自身利益，给解决这些问题带来很大难度[6]。国际标准问题主要是技术法规和国际标准存在不一致提出的质疑和要求。

“透明性”和“适用时间”属于程序性议题[5]，被提出34次，占总数的29.31%。透明度主要体现在通报行为的早期阶段，包括标准提案、标准草案等。适应时间主要是要求发布国给予其他成员国合理的时间提出书面的意见，如要求新的法规需要设置过渡期或者暂缓执行。

“确保合格评估程序以及技术性措施和标准不会给国际贸易设置不必要的障碍”是TBT协定的主要宗旨，特别贸易关注机制的设立正是为了实现这一协定的宗旨与目标。因此，“不必要的壁垒贸易壁垒”“更多信息、澄清”等问题肯定会在特别贸易关注机制中占有重要的位置。

图3 2017年STC（新议题）的主题分布

2.3 STC关注目标的分布情况

如图4所示，2017年STC议题中（新议题），以保护人类健康和安全以及保护环境为目标的技术性措施的关注频率最高。

图4 2017年STC（新议题）的目标分布

造成这一现象主要是因为各国都非常重视保护本国核心安全利益。人类健康和安全、环境保护正牵涉各国的核心利益，相对而言，TBT通报所涉及的其他目标，如质量要求、消费者信息、防止欺诈行为等事项与各国的核心利益联系不够紧密。因此，在特别贸易关注这一框架下，以保护人类健康和安全及环境保护为目的的技术法规成为最受成员国关注的TBT措施。如2017年备受关注的两项技术性法规——印度的机动车气动轮胎和欧盟的REACH法规，就是以保护人类健康和安全或保护环境作为法规宗旨的。

2.4 STC的地区分布情况

图5 不同类型国家提出关注的次数

如图5所示，2017年，发达国家提出关注54条，发展中国家提出关注18条。近年来，除欧盟与美国两个世界贸易巨头之外，发展中国家各类TBT措施的数量也在不断增加，这些措施对国际贸易同样产生了非常重大的影响。通过分析近年来的STC议题，笔者发现，TBT措施争端出现了新的发展形势，发展中国家的国家贸易地位得到了显著提升，发达国家主导国际技术性措施话语权的情势正发生转变，STC的议题内容和参与方也呈现多元化。

近年来STC议题呈现出一种新趋势，在某些领域中，这些由发展中国家设置的TBT措施对其他发展中国家所造成的影响可能会大于对发达国家所造成的影响，如2017年被关注的泰国的酒精饮料管理草案，共有10个WTO成员国对其表示关注，除欧盟、美国外，其他提出关注的成员方分别是澳大利亚、加拿大、智利、危地马拉、日本、墨西哥、新西兰、南非。

3 与中国有关的STC

3.1 其他成员国对中国提出的STC

据数据分析，从2001年（2001年中国正式成为WTO成员国）到2017年，共有18个WTO成员国对于中国实施的TBT措施提出69起STC（2017年为19起），占STC总数的12.59%。其中欧盟和美国提出的STC数量远多于其他国家。其他成员国对中国提出的STC中，讨论次数为1～4次的有54起，讨论次数是5～9次的有11起，讨论次数是10次及以上的有4起[7]。

3.2 我国对其他成员提出的STC

据数据分析，从2001年至2017年，中国总共对9个WTO成员提出了61起STC（2017年为7起）。在这些STC中，被讨论10次以上的有6起，被讨论5～9次的有7起，讨论次数为1～4次的有48起。

4 利用特别贸易关注应对国外TBT措施

从《中国技术性贸易措施年度报告》（2016）显示，中国出口产品遭遇国外TBT措施影响而造成的损失逐年增加，因此，如何应对国外TBT措施是我国正在并将持续面临的一个严峻挑战。特别贸易关注机制，作为各国应对全球性TBT措施的手段，发挥着非常重要作用。中国能否用好这个机制，对我国应对TBT措施、减少出口损失、扩大海外市场、提升企业效益等方面起到重要作用。

4.1 积极开展TBT措施评议工作

当前，每年有两千多件TBT通报，但已评议的数量却不到10%。为改善这一状况，应加强对一线检测技术专家的通报评议培训，按专业方向和技术特长进行划分，引导他们持续关注所在相关领域的国外通报，并有组织地开展评议工作。对现有的通报评议组织模式进行改革，在有条件的直属局和重要产业集聚区共建评议基地，发挥专业技术人员的主动性、积极性，加强对国外通报措施的评议力度。

对TBT措施的评议，是利用TBT措施相关信息，形成对我国有利的关注意见的关键，也是为WTO代表团提供有理有据的论证的重要来源。

4.2 健全我国技术性贸易措施体系

以标准、技术法规与合格评定程序为主要形式的技术性贸易措施体系，是我国实施进口监管的重要依据。通过研究、吸收、转化国际标准以及欧美发达国家和地区的技术性贸易措施，以此达到“师夷长技以制夷”的成效。加强技术法规的应用，突出技术法规的强制性作用，做好合格评定从业机构的资质认定，使检验工作逐步从微观走向宏观，与我国的大政方针紧密结合，以此进一步健全我国技术性贸易措施体系。

4.3 构建全社会性的技术壁垒跨越机制

不论是我国建设自己的技术性贸易措施体系，还是应对他国的技术性贸易壁垒，或是利用特别贸易关注机制，都需要政府、机构、企业全社会性的参与、协调与支持。WTO的运作由一系列规则所支撑，若要在规则中实现我国利益最大化，需要大量理论与证据支持，而数据分析、证据收集、论据构成等工作，正是需要政府、机构、企业这一全社会系统来共同参与完成。

5 结语

通过特别贸易关注机制，一个国家可以在WTO/TBT例会上对未能达成一致意见的技术性贸易措施议题进行多次申诉，也可以与多个国家联合就某一项议题提出关注，以此促进所关注议题得到进一步解决。因此，如何利用好特别贸易关注这个磋商平台，是我国今后解决某些技术性贸易壁垒的一个非常重要的手段。正如文中所述，对特别贸易关注机制的运用，是一项全社会性的工作，需要国家、部门、企业甚至个人的共同协作努力才能完成。所以，如何充分发挥我国各方面的资源力量，全面掌握并有效利用国际规则，是我国做好应对国外TBT工作的关键所在。