"7+N"安全风险控制工具在科研工作中的应用

何莎 骆吉庆 梁洁 王仕强

摘  要：以石油行业为背景的科研工作过程和结果都面临安全风险。文章引入了生产管理安全风险控制的7个工具：个人安全行动计划、安全观察与沟通、工作安全分析、作业许可、安全经验分享、作业前安全会、变更管理;结合科研专业技术性特征和信息保密要求，总结了3个工具：头脑风暴、签订保密技术协议、技术鉴定会。分析了7+N的安全风险控制工具在科研立项、项目实施、成果应用几个阶段的应用和应用程序。安全风险控制工具简单易实施，有效控制了科研全过程的安全风险，使得形成的“四新”成果能安全推广应用。

关键词：7+N;安全风险控制工具;工作安全分析;科研

中图分类号：X913.4        文献标志码：A           文章编号：2095-2945（2019）08-0166-04

Abstract： The process and results of scientific research based on the oil industry are facing security risks. This paper introduces seven tools of safety risk control in production management： personal safety action plan， safety observation and communication， work safety analysis， operation permission， safety experience sharing， pre-operation safety meeting， change management; According to the technical characteristics of scientific research specialty and the requirements of information confidentiality， this paper summarizes three tools： brainstorming， signing confidentiality technology agreement and technical identification meeting. The application and application program of 7+N security risk control tool in scientific research project establishment， project implementation and achievement application are analyzed. The security risk control tool is simple and easy to implement， which effectively controls the security risk in the whole process of scientific research， and makes the "four new" achievements can be safely popularized and applied.

Keywords： 7+N; safety risk control tools; work safety analysis; scientific research

引言

黨的十八大以来，习总书记把创新摆在国家发展全局的核心位置，高度重视科技创新，并指出企业是科技和经济紧密结合的重要力量，应该成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体。科技创新往往是以科研项目为载体，通过科研工作的方式来实现[1]，目的就是探索新工艺、新方法、新设备、新技术（总称“四新”）。

石油企业属于高风险行业，钻探、开采、储运、炼化等环节均存在高温、高压、易燃易爆、有毒等危害因素。在开展科研工作的过程中不免要涉及此类危害因素，并且研发的四新成果可能带来新的安全风险点[2-4]。如何从科研立

项、实施、到成果应用，都进行有效的风险控制，确保顺利取得科研成果且成果符合企业HSE管理要求能大范围推广，是科研工作中必须重视的问题[5]。不让科研被安全绑架，研究举步维艰;也不完全放任科研中的安全问题，以避免科研成果最终因安全夭折或不被企业接受，是企业安全管理和科技创新同时面临的新挑战。

1 “7+N”安全工具概述

在石油行业的实际生产管理中，提出了7个安全风险控制工具，包括：个人安全行动计划、安全观察与沟通、工作安全分析、作业许可、安全经验分享、作业前安全会、变更管理。

与实际生产相比，石油行业的科研工作面对同样的现场对象，因此现场试验时涉及的风险因素与实际生产相似。但根据科研自身特点，开展室内试验研究时，不同的实验方案其中包含的风险因素不一样。除了传统意义的安全风险，科研还存在信息泄露的安全风险，因此在不同环节、不同节点，借鉴实际生产的7个工具并增加N个科研需要的工具，才能有效控制科研的安全风险。以下将分析“7+N”的风险控制工具对在科研工作不同阶段的应用。

2 风险控制工具在立项阶段的应用

科研项目立项主要包括开题设计和立项论证两个环节。

开题设计环节主要工作是确定开展什么研究，如何研究，研究成果达到什么指标，最终解决什么问题。因此易采用工具：以技术路线为基础的工艺安全分析。项目组以技术路线为主线，分析拟定的研究内容是否存在风险;研究方法是否存在风险;研究成果是否存在安全风险，将各节点风险要素点尽可能识别完整合理，风险控制措施落实到人。风险识别及控制措施、安全控制指标均在开题设计中体现。

项目论证环节主要工作是组织专家采用会议形式论证项目的可行性以及设计的研究内容、路线、指标的恰当性。因此，结合会议特点，易采用工具：安全经验分享+头脑风暴。专家结合以往类似科研项目存在的安全问题，在论证会讨论中分享一个经验，并且由参与的专家对该项目的风险进行头脑风暴或者简单的HAZOP分析，更充分识别项目危害因素、导致风险的原因，并提出控制措施。分析结果在会议记录中体现，并作为开题设计安全内容修改依据。

开题之后，安全风险首先关注的是信息保密。科研涉密内容包括研制目标、路线和过程;核心技术的技术要点和技术诀窍;重点产品的配方、生产制作工艺及方法;关键实验的实验方法、数据及结论;重要的生产设计方案与工业图件;敏感领域的资源、数据和信息;科学技术成果的涉密应用方向;其他泄露后会损害公司商业利益的核心信息。综上，涉密的信息涉及到纸质文档、电子文档以及存于项目成员脑海中的项目核心内容，易采用工具：签订技术人员对项目的保密协议。在协议签订之前进行保密内容识别，明确保密要点、保密措施、知悉范围及泄密责任。虽然在项目研究之前签订，但保密协议对整个项目的生命周期有效。

3 科研项目实施阶段

科研项目实施阶段主要是按照技术路线逐一开展项目内容方案设计、理论研究、实验研究或者计算研究。

科研项目实施阶段安全风险关注的第一个重点是本质安全，即科研结果如研发的一套样机、一个配方本身是安全的。以研发一套装备为例，在详细设计、实验和加工制造阶段均因考虑传动机构、旋转机构处的保护装置等。因此，需要采用的工具为：专家头脑风暴，从专业技术上控制本质安全。

安全风险关注的第二重点是实验，包括实验室实验和现场实验。这是几乎所有科研都会涉及到的风险关注点。整个实验计划纳入项目个人安全行动计划;对实验设计时进行工作安全分析（现场实验一般采用安全及应急预案或HSE作业计划书）;实验开始前组织作业前安全会，进行技术安全交底和安全经验分享;实验过程中对实验人员进行安全观察与沟通;在他人属地作业按要求办理作业许可。其中实验过程中的工作安全分析相比立项时针对整体的工作安全分析，应更为详实具体。

科研项目实施阶段安全风险关注的第三个重点是内容变更，此处变更指研究过程中研究方法、工艺、适用对象等发生变化，使得研究路线发生变更，风险也随之变化或之前设置的控制措施已不满足要求，应重新进行工作安全分析。因此在科研進行内容变更管理时，要配合工作安全分析工具。

4 科研项目研究结果应用阶段

过去的科研工作，强调研究过程的安全管控，往往忽略了科研成果本质安全分析。科研结果的“四新”技术的风险控制主要有两个步骤。

第一步，先论证研究成果本质安全，主要是针对一些实体研究成果，比如新设备、新配方。对于研发的一套新装置，在投用之前，要验证是否已经符合相关安全规范、安全考核指标的要求。虽然，对成果本质安全已进行了过程控制，但是结果验证仍然不能少。此处采用的工具是：技术鉴定。技术鉴定可能采用试验验证或专家审核的方式，在鉴定功能性技术指标同时鉴定成果的本质安全指标。控制措施只有允许使用、在一定条件下使用和禁止使用。

第二步，已达到本质安全的“四新”技术可在现场推广应用，应用前对“四新”涉及并改变的整个工作进行安全再分析，因此采用的工具为：工作安全分析。识别危害因素时应充分考虑人员、设备、材料、方法、环境五个方面，以及正常、异常、紧急三种状态，然后再对关键步骤进行风险评价制定控制措施，风险控制措施坚持“消除、替代、降低、隔离、程序、减少接触时间和个人防护”的优先顺序。编制操作规程和实施细则等作业指导书，应把安全要点写入新编制的作业指导书，并实施培训。从而有效加强“四新”技术投产过程风险控制与管理，为投产工作的顺利开展，奠定安全基础。

5 安全工具应用路线及案例

下面以“CNG地下储气井完整性评价方法研究”项目为例，阐述“7+N”安全风险控制工具应用流程。“CNG地下储气井完整性评价方法研究”项目主要目标是研发一套设备，建立一套CNG地下储气井检测评价体系。具体技术路线如图1。

6 结论

综上，科研工作中关注安全的环节包括立项、研究以及成果应用三个阶段。工作安全分析是科研安全风险管控的重要工具，贯穿整个项目始终。

（1）立项阶段主要采用安全风险控制工具：以技术路线为基础的工作安全分析、安全经验分享+头脑风暴。

（2）研究实施阶段主要采用安全风险控制工具：针对实验过程的工作安全分析、签订技术保密协议。

（3）成果应用阶段主要采用安全风险控制工具：技术鉴定、工作安全分析。

结合科研特点，在利用生产管理7个风险工具的基础上新增了头脑风暴的过程风险控制工具、签订技术保密协议的信息风险控制工具和技术鉴定会的本质安全风险控制工具。在具体实验实施过程中的工艺安全分析细化为实验室实验的工艺安全分析和现场实验的安全及应急预案两种因地制宜的工具。使得每个环节，每种风险对象得到更有针对性更完整的识别、控制并持续改进。

参考文献：

[1]杜鹃.科研事业单位风险管理浅述[J].现代国企研究，2015（12）：84.

[2]顾卓.科技项目管理风险控制的几点探讨[J].科技创新与应用，2016（30）：275.

[3]黄瑾.科研项目风险管理与评价研究[J].武汉理工大学学报，2008，30（8）：193-196.

[4]何明.大型科研项目的风险管理流程与风险决策[J].北京理工大学学报，2007，9（2）：46-49.

[5]王骜菁.重大科研项目的管理和风险控制究[J].电站辅机，2018，39（02）：48-51.