专利质量导向的高校专利信息服务实践与探索

夏玉华

摘  要：在国家实施专利质量提升工程的背景下，高校专利“多而不优”的问题日渐突出。山东大学图书馆依托专利质量导向的专利信息素养普及、专利信息系列培训和专利实务课程设置支撑教学，开展以学院需求为切入点、以学科建设为重点突出转化导向的精准专利信息服务支撑科研，形成了打基础、谋长远和促落实的专利信息服务模式。其中，围绕学科建设和突出转化导向的精准专利信息服务是图书馆学科服务的创新和深化，其成功经验可为高校图书馆的专利信息服务提供借鉴。

关键词：专利质量导向  专利信息服务  高校图书馆  转化  教学科研

中图分类号：G258.6                           文献标识码：A                    文章编号：1674-098X（2020）12（c）-0240-05

Abstract： Under the background of the implementation of patent quality improvement project in China， the problem of "many but not excellent" patents in universities has become increasingly prominent. Shandong University Library relies on patent quality oriented patent information literacy popularization， patent information series training and patent practice curriculum to support teaching. It provides accurate patent information services to support scientific research with the college's demand as the starting point， subject construction as the focus， and transformation oriented. It has formed a patent information service mode which lays the foundation， seeks the long-term and promotes the implementation. Focusing on the subject construction and focusing on the transformation oriented patent information service is the innovation and deepening of library subject service. Its successful experience can provide reference for the patent information service of university library.

Key     Words： Patent quality orientation;Patent information service;University library;Transformation;Teaching and research

《2019年中國专利调查报告》显示，2019年我国国内有效专利的实施率和产业化率分别达到 55.4%和38.6%，而高校分别为13.8%和3.7%，对于未实施专利的用途，调查对象中有56.3%的高校表示用以完成专利评审或考核指标，41.6%的高校表示用于获得奖励[1]。可见，虽然高校作为科技创新的主力军，近年来专利的申请量大幅提升，但专利申请作为基金申报、项目鉴定和科研奖励指标的用途没有根本改观，导致专利“多而不优”的质量问题日渐突出。2020年2月21日，教育部、国家知识产权局、科技部发布的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》指出了坚持质量优先，突出转化导向的基本原则[2]。可见，高校实施专利质量提升工程势在必行。

高校专利质量的提升是高校知识产权高质量发展的重要保障，教学和科研是高校全面高质量发展的两大支柱。专利信息服务在提升专利技术创新、运用和转化的过程中起着重要作用，是高校图书馆支撑教学科研、提升专利质量从而促进高校知识产权高质量发展的重要抓手。因此，高校图书馆实践探索质量导向的专利信息服务模式成为目前的重要任务。

1  高校图书馆专利信息服务的研究现状

面向本校师生和科研人员开展专利信息服务的案例研究。其中，张善杰[3]等实例验证了用户参与有助于高校图书馆知识产权信息服务能力的建设;吴红[4]等认为“高质量满足用户需求”是高校图书馆专利信息服务工作的着力点;高彦静[5]等提出了高校图书馆应精准定位服务内容，支撑高校协同创新和优势学科建设，促进高校科技成果转化的构想;张立昆[6]等通过案例提出了“研究对象挖掘-服务需求分析-决策建议推送”逐层递进展开的“三层级”专利信息服务模式。

面向区域发展的高校图书馆专利信息服务模式研究。范家巧[7]以大数据技术为核心，构建面向企业及产业链的专利服务模式;鲍志彦[8]等案例探讨了基于大数据技术的数据层、技术层和服务层的高校专利信息服务模式;林静[9]等基于区域发展的实际，构建“一个中心，多个支点”的业务格局，以知识产权信息分析为基础，注重人才评价，发展以综合型咨询为特色的服务。

基于专利质量提升的研究。王秀翠[10]等2010—2016年江苏高校的专利情况，提出了完善和健全以提高专利质量为导向的扶持政策，以市场需求为导向提升成果转化效率的高校专利质量提升路径;罗林波[11]等建立了“专利布局+运营转化”一体化的专利管理模式，有效提升专利数量、质量和专利运营效率。

综上分析发现，目前鲜有质量导向的专利信息素养提升、专利质量提升和突出专利转化的支撑高校教学科研的专利信息服务模式实践。此外，通过多年的课堂教学、春秋季培训以及学科服务的实践发现，一方面，高校学生普遍存在专利信息素养不高的现象。主要表现在专利意识不强、专利法基础知识缺乏、技术交底书的撰写质量不高、权利要求保护范围过大或过小等现象，尤其缺乏专利质量的概念，导致专利申请的主要作用是保研或者申博等，无法从源头上提升高校的专利质量。另一方面，高校各学院大多不完全掌握本院专利的技术质量、法律质量和经济质量等情况，尤其缺乏高质量专利的维护意识和专利转化意识。可见，实践探索质量导向的高校图书馆专利信息服务模式成为当下亟待解决的问题。

2  专利质量导向的高校图书馆专利信息服务模式

高校图书馆的专利信息服务是一个长期的系统性的服务，包括服务对象、服务内容、服务的具体方式以及服务的目标等基本要素。如图1所示，高校图书馆的专利信息服务以高校的教学和科研为服务对象，以质量导向为目标开展专利信息服务。对教学的支撑主要以专利基础知识普及、提高专利申请文本质量系列培训和课程教学的方式分层次循环开展，这是一个长效可持续的运行方式。对科研的支撑主要以学院需求为切入点，然后围绕学科建设逐步挖掘相关学院的专利信息服务需求，最终要突出专利的转化导向，构建高质量专利池，挖掘核心专利，提高专利的转化率。该服务最终主要以基于需求的专利信息分析报告为主要形式，为科研决策提供专利信息支撑。

3  支撑教学——提升专利质量意识导向的专利信息素养教育

高校作为创新体系的核心，同时也承载着培养科研创新主体——人才的任务。信息时代的大学生思想活跃，善于学习和创新，是高校未来科研创新的中坚力量。但是，长期以来，我国大部分高校对专利信息资源价值的认识还很有限，对专利申请不够重视，专利信息资源在高校教學科研中的作用未得到充分体现[12]。专利质量提升工程要从源头抓起，就要打好基础，培养大学生的专利意识，强化专利申请的质量导向，有效利用专利信息资源。这就使得高校图书馆的专利信息服务应该有效支撑教学，通过多种形式的宣传、讲座或课程教学等方式，全面提高大学生的专利信息素养。

3.1 全面提高专利意识，强化专利申请的质量导向

信息素养教育一直以来都是高校图书馆的巨大优势，这为在高校全面普及专利知识提供了有力保障。在全面普及专利知识的过程中，山东大学图书馆（简称山大图书馆）采取了多种方式普及专利基础知识。例如，在每年的知识产权宣传周，面向全校师生发放专利基本知识宣传页;微课堂《日常生活中的专利》、《专利的类型》和《专利与商业秘密》等;微信公众号推出有关《专利法》的基本知识等。总之，高校专利的质量提升乃至知识产权高质量发展的源头是全校师生的知识产权意识，尤其专利意识。只有全面提升高校师生的专利信息素养，才能在科技创新的过程中，树立正确的专利申请的质量导向，为专利质量的提升打下坚实的基础。

3.2 面向不同层次需求的读者连续开展专利实务系列讲座

专利质量的提升是一个长期渐进的过程，需要谋划一个长期可循环实施的的专利实务培训方式。Wagner[13]认为专利质量就是申请文件的质量，衡量标准就是申请文件是否严格符合法律规定的专利授权标准。技术交底书是发明人和专利代理人沟通的重要文件。技术交底书的撰写要意识到专利申请的意义在于一方面保护自主知识产权，另一方面在于专利转化产生的市场经济价值。这样才能产出高质量、有市场前景的专利申请。在撰写前要进行充分的专利信息检索，保证其新颖性和创造性，提高授权率。可见，技术交底书的撰写质量是专利申请文本质量提升的前提和保障。在前期进行全面专利素养教育的基础上，山大图书馆自2015年采用春秋季课堂形式，面向不同层次需求的读者开展专利实务系列讲座。讲座内容涉及专利申请前的注意事项、技术交底书的撰写、职务发明之探讨以及专利信息检索与利用等。通过这些讲座，处于科研创新不同阶段的大学生可以按需了解如何做好专利申请前的准备工作，如何提高技术交底书的撰写质量等。

3.3 精准对接创新需求，开设《专利实务》课程

专利信息服务支撑教学实现专利质量提升的目标，关键还要精准对接学生的创新需求，促进《专利实务》课程的开设。随着国家知识产权强国战略的实施，大学生的科研创新能力逐步提高，成为高校不能忽视的科研创新力量。2017年，精准对接山东大学（简称山大）材料科学学院基地班的创新需求，采用嵌入式课程的方式讲解专利申请与专利信息检索。同年，精准对接山大创新实验班的需求，采用课程教学的方式，开设了《专利实务》课程，系统讲授专利制度、专利申请以及专利审查程序等。

4  支撑科研——专利质量评估导向的专利信息服务

“获得授权并转化或应用的发明专利数量”在教育部第四轮学科评估（工科门类）指标体系中，作为评价高校科学研究水平的指标之一，促使高校在鼓励科研积极创新，提高专利申请数量的同时，必须加强对专利质量的重视。2018年，山东大学电气工程学院（简称山大电气）委托山大图书馆分析该院2013—2017年发明授权专利的总体态势以及质量情况，为学院的学科建设、科研决策提供支撑。为此，开展了针对学院需求、围绕学科建设和突出专利转化导向的专利信息服务实践。

4.1 专利质量衡量指标的选择

专利质量包括专利技术质量、法律质量和经济质量[14]。衡量专利技术质量的指标一般包括发明专利的授权率、授权专利的引文数量和被引数量。专利授权率被证明与产品市场价值有高度的相关性;被引专利数量一直被广泛用作评价专利质量、市场价值以及创新效率的指标[15];专利引文数量和被引专利数量是与专利价值正相关性最强的两个指标[16]。衡量专利法律质量的指标一般包括专利的权利要求数量和简单同族专利数量。权利要求数量与专利申请数量相比，更能体现机构创新的程度[17]，其数量越多，专利的价值可能越高[14];一项专利的简单同族专利数越多，说明其保护的地域范围广，则其质量和潜在价值也就越高，专利族中的国际专利尤其充分体现其价值[15]。衡量专利经济质量的指标一般包括专利维持率和维持时间。专利维持率是指有效专利数量占授权专利数量的比率，维持率越高，说明专利质量越高[18]。专利维持时间是指专利从生效到失效的时间，朱雪忠[19-22]等采用该指标进行了实证研究。

[4] 吴红，李昌，伊惠芳，等.基于用户需求分析的高校图书馆专利服务设计研究-以山东理工大学知识产权信息服务中心为例[J].图书情报工作，2019，63（20）：74-81.

[5] 高彦静，刘晶晶，张杰.论高校图书馆开展知识产权信息服务职能定位[J].图书馆建设，2019（S1）：20-24.

[6] 张立昆，季叶克.面向科研团队的高校图书馆嵌入式专利服务实践与探索[J].图书馆工作与研究，2018（11）：88-93.

[7] 范家巧.面向粤港澳大湾区的图书馆专利服务[J].中国高校科技，2019（12）：32-35.

[8] 鲍志彦，赵乃瑄.大数据视阈下的高校专利服务模式构建与应用研究[J].情报理论与实践，2020，43（03）：111-115.

[9]林静，李剑.基于区域发展的知识产权信息服务创新-以厦门大学为例[J].图书馆学研究，2019（18）：75-81.

[10] 王秀翠，郭孟.基于专利的江苏高校创新能力和质量提升路径[J].中国高校科技，2019（3）：64-68.

[11] 罗林波，王华，邓云云，等.加强高校知识产权运营的思考与建议[J].中国高校科技，2019（11）：29-32.

[12] 李沛.面向高校教学科研的专利信息服务研究[J].科技管理研究，2011，31（1）：173-175，179.

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[14] 宋河发，穆荣平，陈芳.专利质量及其测度方法与测度指标体系研究[J].科学学与科学技术管理，2010，31（4）：21-27.

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[16] Harhoff D，Scherer F M，Vopel K. Citations， family size， opposition and the value of patent rights [J].Research Policy， 2003，32（8）：1343-1363.

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[18] 胡諜，王元地.企业专利质量综合指数研究-以创业板上市公司为例[J]情报杂志，2015，34（1）：77-82

[19] 朱雪忠，乔永忠，万小丽.基于维持时间的发明专利质量实证研究-以中国国家知识产权局1994年授权的发明专利为例[J].管理世界， 2009（1）：174-175.

[20] 山东：强筋壮骨”塑造高价值专利[EB/OL].[2017-7-5]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/jjgjzzl/gjzzlqsj/1080049.htm.

[21] 胡成，李明星，张梦娟，朱晓钰，管可毅.校企发明专利维持时间影响因素比较研究[J].科技管理研究，2017，37（18）：107-113.