基于PDCA循环的过程审核方法实践与应用

穆菁、张瑜、王石博 /天津航天长征火箭制造有限公司

目前，在质量管理体系标准的审核中，一般采用要素与部门审核的方法，这种方法更多的是关注要素在一个部门策划和执行的符合性，但当一个要素涉及多个部门时，部门之间要求的协调统一性往往会受到忽视，审核员难以掌握一个过程从策划到改进的全貌，只能对质量管理体系的单点符合性作出评价，不能站在全局的角度对过程和质量管理体系的有效性作出客观、公正和全面的评价。GJB9001C-2017 标准强调了在构建、实施、保持质量管理体系和提高其有效性时应用PDCA 循环和过程方法，即要求审核员摒弃以各部门涉及的要素为主线，从全局角度识别组织的主要过程，以过程为主线审核这些过程的策划、实施、测量、改进等方面的有效性，以达到评价质量管理体系整体的绩效。

一、应用实践

1.识别主要过程

天津航天长征火箭制造有限公司主要从事航天运载火箭的零件生产和制造以及总装、总装测试工作，属于典型的生产型企业，主要涉及生产运行类过程、资源支持类过程、基础管理类过程这三大类过程。其中，生产运行类过程主要有产品的工艺设计和开发过程、产品实现策划过程、产品生产管理过程、外包管理过程、新产品试制管理过程、产品实现中更改控制过程、产品放行控制过程、不合格输出控制过程等；资源支持类过程主要有知识管理过程、成文信息管理过程、质量信息管理过程、培训管理过程、基础设施管理过程、监视和测量资源管理过程等；基础管理类过程主要有组织及其环境理解过程、相关方需求和期望的理解过程、质量方针和质量目标管理过程、职责权限分配管理过程、风险和机遇应对策划过程、质量管理体系策划及其过程确定过程、顾客沟通过程、监视测量分析评价过程、管理评审过程、内部审核过程、改进过程等。目前共识别出62 个过程，这些过程基本涵盖公司的业务。

2.识别过程要素

通过编制过程矩阵表，识别各个过程的输入、输出、主要活动、所需资源、涉及单位。笔者选取生产管理过程中的子过程“特殊过程控制过程”举例说明，若输出结果不能由后继的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认。航天产品生产过程中的焊接、热处理等属于标准中无法让后继直接检测的方法，判断其质量是否符合要求的过程，称之为特殊过程，由于最终产品质量无法直接检测，需要对其生产过程中的人、机、料、法、环等因素进行控制以保障输出的结果。表1 为特殊过程矩阵表，识别了该过程的启动条件即输入，同时明确了该过程的主管单位和执行单位、主要活动以及该过程执行完毕所需产出的鉴证性材料。过程矩阵表对过程进行了总体策划，为PDCA 循环的 P 阶段。

表1 特殊过程矩阵表

3.编制检查表

根据过程矩阵表中的职责分配、主要活动、输入、输出情况，可以使审核员确定该过程的审核对象、审核内容。编制检查表时，需要考虑特殊过程在PDCA 所有阶段的检查内容，如P 阶段公司是否对特殊过程有特别的控制要求，在实际生产过程中是否按照特殊过程的定义识别了特殊过程项目；在D 阶段是否按照特殊过程要求进行了确认，在符合周期性确认要求时是否进行再确认，确认的要求是否与P 阶段的策划要求相符合；在C 阶段是否对过程执行的结果进行监视和测量，过程执行的关键绩效指标是否达到策划的目标值，即特殊过程确认率是否达到100%；在A阶段该过程在执行过程中是否有问题、未达标的情况及改进措施是否需要完善策划阶段的管理要求，特殊过程检查见表2。

4.实施审核

审核员根据审核计划的安排，按照检查表的每一项对涉及部门进行审核。目前，公司的特殊过程职责分配为：工艺技术部门负责特殊过程确认要求策划、项目确定、监督检查；军品车间负责对具体项目编制特殊过程确认准则，并进行过程确认。审核员需要到2 个部门完成该过程的审核，并重点关注接口，如工艺技术处对军品车间特殊过程执行情况的监督检查情况，以及过程中发现问题的整改情况，整改后的措施是否有效，措施是否固化到程序文件中。以往以要素为主线的审核中，一般只到生产单位检查是否按照策划要求完成特殊过程确认，不会关注到工艺技术部门对该项目的监督检查及问题整改情况。

表2 特殊过程检查表

二、基于PDCA循环过程审核方法应用的优点

基于PDCA 循环过程审核方法关注每个过程的测量绩效和改进情况。在要素审核时，会重点审核每个要素是否按照国军标要求策划，执行时是否符合策划要求。但是，一个过程执行完毕，没有审核过程的结果是否能够满足策划时预期的要求。基于PDCA 循环过程审核方法要求，审核员对于GJB9001C-2017 标准中涉及的每一个过程的改进情况给予更多的关注，如在资源支持类过程中的人员培训过程，以往要素的审核方式如果按照培训计划的要求完成培训，便认为该要素符合要求。但是培训后，产品依然会出现由于人员操作原因造成的产品质量问题，培训过程绩效不佳，这就需要重新审视策划培训的这一环节是否出现问题，培训对象、培训方式、培训内容等方面是否合理，是否需要针对经常出现质量问题的岗位给予更多的有针对性的培训。基于PDCA 循环过程审核方法要关注培训过程的P 和D 阶段审核，还要关注培训过程的绩效即C 阶段审核、绩效不好的改进情况即A 阶段审核，这样就能完整的审核一个过程，真正推进质量管理体系策划过程能力的提高。

审核员在编制审核计划时，应充分识别公司涉及的主要过程及子过程，以及过程之间的相互关系，找出过程对应的GJB9001C-2017 标准要素，确定审核的相关部门，以过程为主线编制审核计划。有时候一个过程贯穿几个部门运作，审核组长在安排审核工作时应尽量使一个审核员在一个部门完成多个过程的审核，避免或减少一个部门在同一次审核中接受不同的审核员审核，同时也要保证过程审核的完整性。

三、过程审核方法对审核人员的要求

基于PDCA 循环的过程方法对审核人员提出了较高的要求。审核员不仅要熟悉企业的质量手册、程序文件的条款要求，还要学会融汇贯通，从全局的角度了解过程和过程间的相互关系，关注过程的系统性。另外，除过程的策划和实施，审核的重点应关注监视、测量和改进阶段实施情况，以发现过程策划的缺陷，特别是对于绩效表现不佳的过程和跨部门的过程间的接口上应给予更多的关注。

审核员在编制审核计划时，应充分识别公司涉及的主要过程及子过程，以及过程之间的相互关系，找出过程对应的GJB9001C-2017 标准要素，确定审核的相关部门，以过程为主线编制审核计划。有时候一个过程贯穿几个部门运作，审核组长在安排审核工作时应尽量使一个审核员在一个部门完成多个过程的审核，避免或减少一个部门在同一次审核中接受不同的审核员审核，同时也要保证过程审核的完整性。

基于PDCA 循环的过程审核方法已在企业中应用了3 年的时间，通过该方法的应用使审核员站在公司全局的视角，审视过程中的不足，打破了传统的分块审核模式，将企业作为一个整体去系统评价。不仅如此，应用该方法之后在审核中发现了许多过程之间衔接不畅导致的过程绩效不佳的问题，为企业质量体系改进方向提供了有利的支撑。▲