对职业健康安全目标及其实现的理解与实施

中国人民解放军63769部队 徐超飞｜文

GB/T 45001—2020《职 业 健康安全管理体系 要求及使用指南》于2020年3月6日发布实施，代替 了GB/T 28001—2011《职 业健康安全管理体系 要求》、GB/T 28002—2011《职业健康安全管理体系 实施指南》，职业健康安全目标是衡量组织的职业健康安全管理体系绩效的重要依据，是判断职业健康安全管理体系运行是否有效、是否实现预期结果的关键因素。GB/T 45001—2020更加注重职业健康安全目标实现的过程控制要求，如何理解新版标准6.2条款的要求，是各类组织需要研究的一项重要课题。

正确理解标准6.2条款的要求

职业健康安全目标是组织为实现与职业健康安全方针相一致的特定结果而制定的目标。GB/T 45001—2020标准6.2条款：职业健康安全目标及其实现的策划，规定了组织应在相关职能和层次上制定职业健康安全目标，规定了组织在策划如何实现职业健康安全目标时应确定的要素。GB/T 45001—2020针对职业健康安全目标及其实现的策划提出了更为详细和具体的要求，体现了标准的升级和进步。通过在组织相关职能、层次中策划制定适宜的职业健康安全目标及其实现过程，确保组织职业健康安全方针的落实。

标准6.2.1条款提出的是如何制定职业健康安全目标。本条款有两个层次的含义：一是要在组织的相关职能和层次上制定。这里包括两个方面制定职业健康安全目标的要求，即按职能、按层次，这两方面都是与职业健康安全相关的，并非组织所有的职能和层次。二是职业健康安全目标所应包括的具体内容要求和实现职业健康安全目标的管理要求包括六个方面，其中前三个方面是职业健康安全目标的具体内容要求：与职业健康安全方针保持一致，可测量（可行时）或能绩效评价，考虑适用的要求、风险和机遇的评价结果、与工作人员及其代表协商的结果；后三个方面是职业健康安全目标的管理要求：监视、沟通、适时更新。

标准6.2.2条款提出的是组织为实现职业健康安全目标，策划需要安排相应的具体活动是什么，体现了策划如何实现职业健康安全目标的规范性、实用性。策划如何实现职业健康安全目标是确保职业健康安全目标实现的重要环节，策划职业健康安全目标实现的具体内容包括五个方面（4W1H）和一个注意事项，五个方面分别是：需要完成哪些工作（WHAT）、需要什么资源（WHAT）、负责部门或人员（WHO）、规定完成日期（WHEN）、评价结果的方法（HOW），一个注意事项是将实现职业健康安全目标的措施融入组织的业务过程。另外，条款最后一句“组织应保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标相关的文件化信息。”是与职业健康安全目标相关的文件化信息要求。

除 条 款6.2外， 在GB/T 45001—2020标准的其他条款也多次提及职业健康安全目标。“引言”中：0.3“成功因素”将职业健康安全目标作为影响职业健康安全管理体系绩效的关键因素，0.4“策划-实施-检查-改进循环”强调要围绕职业健康安全目标进行PDCA循环。第1节“范围”中指出：职业健康安全管理体系的预期结果之一就是实现职业健康安全目标。第5节“领导作用和工作人员参与”中，5.1“领导作用和承诺”要求：最高管理者应确保职业健康安全方针和相关职业健康安全目标得以建立，并与组织战略方向相一致；5.2“职业健康安全方针”要求：职业健康安全方针应为制定职业健康安全目标提供框架；5.4“工作人员的协商和参与”要求：强调与非管理类工作人员协商制定职业健康安全目标并为其实现进行策划。第7节“支持”中，7.3“意识”要求：工作人员应意识到职业健康安全方针和职业健康安全目标。第9节“绩效评价”中，9.1.1“总则”要求：实现组织职业健康安全目标的进展情况要作为需要监视和测量的内容；9.3“管理评审”要求：管理评审应考虑职业健康安全方针和职业健康安全目标的实现程度，包括其趋势。第10节“改进”中，10.1“总则”要求：组织应确定改进的机会，并实施必要的措施，以实现其职业健康安全管理体系的预期结果。

由此可见，职业健康安全目标的制定和实现，对组织职业健康安全管理体系运行的有效性至关重要，组织只有按照6.2条款对职业健康安全目标及其实现进行周密策划，并严格落实策划要求，才能使组织的职业健康安全管理体系运行更加有效，才能实现组织建立职业健康安全管理体系的目的。

对标准6.2条款的实施

对6.2.1条款的实施

制定职业健康安全目标时应考虑相关职能，包括标准第5章到第10章有关要求所涉及的部门、岗位，不能体现这些职能，就脱离了组织的具体工作；应考虑相关层次，如管理层、执行层、作业层等，不同层次的职业健康安全目标之间应有统领或支撑作用，在同级部门或岗位需要横向展开，不同级部门或岗位需要纵向展开。不同的组织，职业健康安全目标可以有不同的形式和类型，按时间阶段可分为中、长期职业健康安全目标（3～5年）、短期职业健康安全目标（年度或更短时间段）；按组织层次可分为组织总体职业健康安全目标、部门或单位职业健康安全目标、班组职业健康安全目标和个人职业健康安全目标。

按照6.2.1条款要求，在实施过程中应注意以下六个方面：

职业健康安全目标应与职业健康安全方针保持一致。这是职业健康安全目标的来源和主要输入之一，标准5.2中要求，职业健康安全方针应为建立职业健康安全目标提供框架。职业健康安全目标的制定是在职业健康安全方针的框架下进行的战略策划或规划，因此，在策划职业健康安全目标具体内容时，需要与职业健康安全方针的内涵相适应。

职业健康安全目标应可测量或能够进行绩效评价。可测量是指职业健康安全目标具体内容应是定量的或定性的，定量的就是数量化的，且验证这些目标的数据是可以获得的。定性的就是行为化的，目标内容能进行衡量或是比较，且验证这些目标的信息是可以获得的。绩效是指可测量的结果，因此，能够进行绩效评价是指结果可由定性或定量的方法来确定或评价。

职业健康安全目标应考虑适用的要求、风险和机遇的评价结果、与工作人员及其代表协商的结果。在制定职业健康安全目标时，组织应考虑目前的能力和制约因素、风险和机遇评价及现有控制措施的结果、与员工关于职业健康安全的协商、相关方的需求和期望、相关法律法规的要求等，内容应适应组织内、外部需求和期望，应一方面体现组织现有水平和能力，另一方面还要体现对提升现有水平和能力的追求，应具有挑战性、可实现性。

职业健康安全目标应得到监视。监视的范围应包括职业健康安全目标制定、实施过程和结果测评等，目的是确保职业健康安全目标能顺利实现或需要时及时改进，监视需要明确监视的要求，如人员、要素、频次、方法、准则等，通过监视掌握职业健康安全目标的实现情况。

职业健康安全目标应予以沟通。制定过程中应在管理层沟通，在所涉及的职能、层次的主要责任部门或单位之间进行沟通。发布后和实施过程中，沟通应扩展至与职业健康安全目标实施或实现有关的所有人员，使他们都能明白自己所应承担的具体责任和所具有的权限，对职业健康安全目标有更深入的理解，自觉为实现职业健康安全目标做出应有的贡献。必要时，还需要与相关方进行沟通。

职业健康安全目标应在适当时予以更新。根据监视的结果，即根据职业健康安全目标实现过程或实现结果判定是否需要更新，对职业健康安全目标的管理其实是一个典型的PDCA循环过程，在内外部环境发生变化、相关方发生变化时，都需要对职业健康安全目标进行更新，此时需确定相关的准则、时机和条件，其程序应与原职业健康安全目标制定过程相同或相当，更新职业健康安全目标是职业健康安全管理体系有效运行的重要体现。

对6.2.2条款的实施

在职业健康安全目标确定后，组织应策划职业健康安全目标实现的具体措施，在对如何实现职业健康安全目标进行策划时，可按时间段进行分解，或对实现措施进行分解，如按半年、季度或阶段分解，这样利于职业健康安全目标措施的安排、完成的评价和目标的实现，利于对职业健康安全目标的动态管理。另外，考虑到在制定职业健康安全目标时是在相关职能和层次上，所以在职业健康安全目标实现策划时也需要按照职业健康安全目标确定的职能层次分配进行具体的实现活动，确定所需要细化的策划和安排，这样才能有针对性地体现出职业健康安全目标实现活动的策划要求。

具体策划实现内容时，需要以确定的职业健康安全目标内容为输入，结合组织需要对职业健康安全目标进行分解或分配，从所分解或分配的部门、单位、过程的接口和界面实际出发，切实将实现职业健康安全目标的措施融入业务过程，按标准所要求的五个方面（4W1H）进行策划，如可以利用“鱼骨图”等方法对总体职业健康安全目标的各方面因素进行分析，便可发现每根“鱼刺”上小的职业健康安全目标。为便于策划，组织可以制定职业健康安全目标的管理措施或方案，可包含：影响职业健康安全目标因素分析、应对措施、所需资源、完成时间、负责人、评价方法、评价结果等要素。

组织应保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标相关的文件化信息。职业健康安全目标和实现职业健康安全目标相关的文件化信息可以是单独的文件，也可以将相关内容体现到其他文件中。文件化信息应包括：职业健康安全目标的具体内容，监视、沟通情况和结果，职业健康安全目标更新过程信息和更新后的职业健康安全目标，职业健康安全目标实现的策划方案，职业健康安全目标测评的结果。

对职业健康安全目标的分析、评价、改进

组织应按标准第九章“绩效评价”的相关条款要求，对职业健康安全目标的实现情况进行监视、测量、分析和评价。当发生职业健康安全目标未实现的情形时，按标准第10节“改进”的相关条款要求及时分析原因，采取措施，持续改进职业健康安全目标。

审核要点

对6.2.1条款的审核

（1）职业健康安全目标（如有职业健康安全目标更新，则还包括更新后的职业健康安全目标）是否体现了相关的职能、层次？提供相应的证据。

（2）职业健康安全目标是否与职业健康安全方针保持一致？内容是否可测量？考虑了哪些适用的要求？如何考虑风险和机遇的评价结果、与工作人员及其代表协商的结果？提供相应的证据。

（3）职业健康安全目标是否得到了监视和沟通？职业健康安全目标是否进行了更新？提供监视和沟通的证据、职业健康安全目标更新的依据。

对6.2.2条款的审核

（1）是否有职业健康安全目标和实现职业健康安全目标的策划的文件化信息（如有更新，则还包括更新后的职业健康安全目标和实现目标的策划的文件化信息）？是否按7.5进行了管控？提供相应的证据。

（2）策划实现职业健康安全目标的内容是否覆盖了本条款所要求的4W1H？如何将实现职业健康安全目标的措施融入到组织的业务过程？落实情况如何？是否有调整？提供相应的证据。

（2）是否对职业健康安全目标进行了测评？职业健康安全目标的实现情况如何？对未实现的职业健康安全目标如何处理？提供相应的证据。

结论

职业健康安全目标是建立、实施和保持职业健康安全管理体系的主导性要素，直接影响到职业健康安全管理体系的有效性，影响着职业健康安全方针的实现。一个适宜的职业健康安全目标可以帮助组织合理地分配和利用资源，达到策划的结果，可以激发员工的工作热情，引导员工自发地努力为实现职业健康安全目标做出贡献，对持续改进组织职业健康安全绩效、防止员工和相关方受到伤害和健康损害有着不可替代的作用。安