湖南省战略性新兴产业自主创新能力评价研究

唐瑜冲 唐斯曼 滕顺平

（1.湖南工学院；2.中国农发行衡阳市分行 湖南衡阳 421002）

2016年11月，“创新引领战略”首次于湖南省第十一次党代会提出。4年多来，创新创造叶茂果硕，“四大体系”相辅相成，“五大基地”步步为营。但要想全面实现目标，我们还需进一步明确任务、强化责任、狠抓落实。

一、湖南战略性新兴产业发展现状

从GDP来看，2015～2019年，电子信息技术环比增长率分别为39%、16%、8.7%、5%；生物与新医药技术环比增长率分别为27%、24%、21%、-2%，增长率也呈逐年下降趋势，且2019年出现了负增长；航空航天技术环比增长率分别为-73%、39%、135%、57%，呈倒“V”型增长趋势，但2016年负增长率、2018年正增长率非常明显；新材料技术环比增长率分别为14%、22%、15%、-5%，与航空航天技术业内一样呈倒“V”型增长趋势；高技术服务业环比增长率分别为32%、-36%、57%、24%；新能源及节能技术环比增长率分别为43%、17%、12%、-18%，与电子信息技术一样呈逐年下降态势；高新技术改造传统产业环比增长率分别为15%、19%、7%、-1%；资源与环境技术环比增长率分别为41%、60%、21%、13%，与高新技术改造传统产业一样呈倒“V”型增长趋势。

从GNP来看，2015～2019年，电子信息技术环比增长率分别为41%、21%、12%、16%，呈“V”型增长趋势；生物与新医药技术环比增长率分别为24%、17%、22%、4%；航空航天技术环比增长率分别为-71%、35%、106%、52%，且2016年负增长率、2018年正增长率非常明显；新材料技术环比增长率分别为15%、17%、16%、-4%，与航空航天技术、资源与环境技术一样呈倒“V”型增长趋势，且2019年出现了负增长；高技术服务业环比增长率分别为0.94%、-37%、49%、29%；新能源及节能技术环比增长率分别为33%、11%、11%、-19%，增长率呈逐年下降态势；资源与环境技术环比增长率分别为36%、42%、22%、20%；高新技术改造传统产业环比增长率分别为13%、-3%、11%、-7%，与生物与新医药技术、高技术服务业一样呈倒“N”型增长趋势，且2016年和2019年均出现了负增长。

从销售收入来看，2015～2019年，电子信息技术环比增长率分别为41%、11%、15%、-2%；生物与新医药技术环比增长率分别为27%、31%、23%、-3%，且2019年出现负增长；航空航天技术环比增长率分别为-69%、16%、106%、68%，且2016年负增长率、2018年正增长率非常明显；新材料技术环比增长率分别为17%、15%、21%、-6%；高技术服务业环比增长率分别为18%、-43%、83%、21%，与电子信息技术、新材料技术一样呈倒“N”增长态势，且2016年出现负增长；新能源及节能技术环比增长率分别为36%、28%、10%、-18%，增长率呈逐年下降态势，且2019年出现负增长；资源与环境技术环比增长率分别为50%、50%、37%、11%，增长率呈逐年下降态势；高新技术改造传统产业环比增长率分别为16%、24%、11%、-3%，与生物与新医药技术、航空航天技术一样呈倒“V”增长趋势，且2019年出现了负增长。

从利税总额来看，2015～2019年，电子信息技术环比增长率分别为87.5%、-7%、1.4%、0.5%，且2016年出现负增长；生物与新医药技术环比增长率分别为48.3%、8.6%、28.9%、7.6%；航空航天技术环比增长率分别为-68.9%、8%、89%、28.2%，且2016年负增长率、2018年正增长率非常明显；新材料技术环比增长率分别为29.4%、-17.3%、39.2%、-1.6%，且2016年、2019年出现负增长；高技术服务业环比增长率分别为23.9%、-38.9%、72.1%、42.5%，且2016年出现负增长；新能源及节能技术环比增长率分别为50.6%、-5%、10.8%、-45.9%；资源与环境技术环比增长率分别为44.9%、39.4%、54.2%、22.4%，与电子信息技术、生物与新医药技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术一样呈倒“N”增长趋势；高新技术改造传统产业环比增长率分别为1.5%、10.7%、33.8%、-4.4%，与航空航天技术一样呈倒“V”增长趋势，且2019年出现负增长。

二、湖南战略性新兴产业自主创新能力评价

（一）战略性新兴产业自主创新能力评价指标构建

本文借鉴董登珍、张治河、毛静等的研究成果，创新性地构建了3个一级评测指标和11个二级评测指标的自主创新能力指标体系，详见表1。

表1 战略性新兴产业自主创新能力评价指标体系

（二）数据来源

由于战略性新兴产业统计数据不完整，本文拟用高新技术产业的数据来替代。根据《2018年中国科技统计年鉴》《2018中国高技术产业统计年鉴》《2018湖南省统计年鉴》，对全国31个省、直辖市、自治区的相关数据进行加工、整理与利用。

（三）KMO与Bartlett球形度检验

为消除变量间量纲关系并使各变量的数据可比，本文直接采用SPSS 23.0的Z标准化方法将指标无量纲处理，再进行因子分析处理。KMO和Bartlett检验结果如表2所示。检验结果显示，KMO值为0.75，Bartlett球形度检验值为607.38，显著水平值为0，表明变量之间具有相关性，适合作因子分析。

表2 KMO和Bartlett检验

（四）因子变量构建

表3是利用因子分析主成分提取方法得到的相关系数矩阵、特征值及方差贡献率。前3个因子的特征值分别为6.788、1.402、1.20，累计方差贡献率85.354%，即3个变量的综合有效性达到85.354%。这说明前3个主因子能有效地反映原始数据的实际意义，因子分析效果较好。其中，主因子1对战略性新兴产业自主创新能力影响非常显著，其方差贡献率达到61.705%。

表3 总方差解释

为便于分析公因子在所有变量上载荷的大小，本文采用凯撒正态化最大方差法对因子载荷矩阵进行正交旋转（旋转结果如表4所示）。结果显示，主因子1在业内R&D人员折合全时当量、业内R&D经费支出、业内R&D人员、业内科研仪器设备投入、业内企业专利申请数、业内企业有效发明专利数、业内企业消化吸收经费上有较高的载荷，即主因子1从总体上反映了这7个变量的信息，其方差贡献率为60.651%，是影响自主创新能力最重要的因素，可称为“创新资源投入能力因子”。

主因子2在新产品开发经费投入强度、政府扶持力度上有较高的载荷，即主因子2从总体上反映了这两个变量的信息，因而可称为“研发创新和政府支持因子”。主因子3对企业业内企业技术改造经费和市场盈利能力影响比较大，可称为“技术引进和市场盈利因子”。

表4 旋转后的成分矩阵

（五）计算因子得分

本文利用SPSS 23.0计算出因子得分系数矩阵（详见表5），并基于此构建全国各地区的因子得分函数F及综合评价得分函数ZF，如下：

表5 成分得分系数矩阵

（六）结论

利用函数ZF=60.651*F1+13.225*F2+11.478*F3可以计算全国各地区的综合得分（详见表6）。ZF数值大小与战略性新兴产业自主创新能力正相关。结果表明，战略性新兴产业自主创新能力排前5的分别为广东、江苏、浙江、山东、上海。湖南省战略性新兴产业自主创新能力在全国处于中游略偏上的水平，综合得分排在第13位，与沿海发达地区的广东、江苏、浙江等相比差距非常明显。公共因子得分中，F1排第8位，说明湖南自主创新资源投入能力处于全国上游水平；F2排第18位，说明湖南省产业研发能力和政府支持力度处于全国中游偏下水平；F3排第26位，说明湖南省技术引进和市场盈利能力处于全国下游水平。

表6 2018年各省战略性新兴产业自主创新能力综合得分及排名