亚当·斯密的自由贸易理论及其对当今的启示

李笑川

（首都师范大学马克思主义学院，北京 100089）

《国富论》中，斯密用了很大篇幅批判国家用不适宜、不恰当的政策垄断特定商品国内进出口贸易以及殖民地贸易，认为这将会对自由贸易发展和国民财富增进产生种种不良影响。他鼓励市场“看不见的手”指导下的自由贸易，认为限制自由贸易既会加重国民购买商品的负担，又会限制该产业在国内的正常发展，由此将导致该国家逐渐落后于世界上其他贸易自由的国家。斯密的自由贸易理论在当今依然有其合理成分，对国际贸易发展有着借鉴和启示意义。

一、斯密对重商主义贸易理论的批判

斯密认为，在不同时代、不同国民、不同富裕程度中发展出两个不同的富民主义——重农主义和重商主义，二者对自由贸易都有不同程度的限制。斯密对这两种当时影响颇大的富民主义，尤其是重商主义，进行了充分的分析和说明。

因货币有商品交换媒介和价值尺度的两重作用，重商主义便自然而然地将货币与财富等同。洛克就认为，增值能够充当货币的金属应是政治经济的大目标。所以，重商主义的政策主张往往是限制输入，奖励输出。在斯密看来，上述以为财富由货币或金银构成的看法是一种“俗见”。斯密曾这样论述重商主义政策：“我国常自夸热心于自由；此等规定，却如何与此等夸大的自由精神相反啊。这种自由，在这场合，为了商人制造家的虚浮的利益，而明明白白的，受了牺牲了。”不难看出，斯密对重商主义保持着强烈的批判和否定态度。

（一）总体上看，斯密批判重商主义者对贸易顺差的迷恋

首先，重商主义对贸易政策的认识表现为限制从外国输入国内能生产的货物。斯密认为，一般来说，产业是不能超过社会资本所能维持的限度的，生产者从自身利益出发，在市场“看不见的手”的指导下，会努力让生产物产生最大价值，在这个过程中，政治家和立法家是不应拥有权力去指导私人投资营业的。但也有两种产业是可以通过限制外国输入，来保护本国生产的。一为国防所必需的特种产业，二为本国产物亦需在本国课税的产业。除了这两种产业，对其他产业来说，为防止外国商品输入而对其进行政策上的课税，既破坏贸易自由，也破坏国内的关税收入，会阻碍本国产业发展。

其次，重商主义认为，在本国处于贸易逆差地位时理应对自由贸易加以限制。一方面，根据重商主义对增加本国金银量的追求，斯密认为，这种限制不合理。原因有三：一是对外国商品实行重税限制，必然导致本国居民购买该物价格升高；二是从外国输入的商品亦可能通过再次输出获取利润，获得货币；三是贸易差额对哪个国家有利会因货币间汇兑结算比率不同而产生变动。另一方面，斯密认为这种限制以及其他许多商业条例所根据的整个贸易差额学说（即认为贸易差额平衡，两方各无得失；若贸易差额略有偏倚，则一方损失，他方利得）是不合理的。原因有二：一是对贸易差额不利于我国的国家征收高额赋税，会妨碍本国人民以最低廉的价格获取商品；二是富裕的邻国可以为本国提供一个良好的市场。因此，若想由外国贸易致富，当邻国为富裕的商业国时，是最易达到目标的。期望邻国贫穷的想法，是不能发展本国对外贸易的。

在国际贸易自由的情况下，贸易双方都能以最低廉的价格，购买到自己所需的生产资料和消费品，保障自己有充足的资本投入生产。在这种情况下，一国年生产的交换价值大于年消费的交换价值，社会资本不断增加。事实上，一国真正的富裕与富强不在于表面上的贸易顺差与贸易结余，不在于国家拥有的货币量的多少，斯密认为，一国财富是其年产物的总价值，即使贸易差额不利于本国，只要年产物大于年交换所需劳动产品，便可增加本国的真实财富。

（二）在具体操作层面，斯密批判重商主义者的各种贸易政策

重商主义的贸易政策具体表现为支还、奖励金制度和通商条约等，斯密对上述政策分别进行了详细的评述。

就支还和奖励金制度来讲，斯密认为，二者在实施过程中，对自由贸易都有或多或少的阻碍。支还制度是奖励外国输入品从本国再次输出到外国的，可以鼓励贩运贸易，促进产业的自然均衡与劳动的自然配分，但其弊端就是，如果输出品退税后再秘密输入回国，就会有害于国家收入。斯密对奖励金制度做了尤为详细阐释，他认为，重商主义所提倡的鼓励输出的奖励金，并不能真正鼓励得到奖励金的商业部门，不过是强迫一国商业流入不自然的途径，即“付钱给外国人购买我国工人的货物”。尤其是谷物奖励金，不仅将提高国内谷物的名义价格（非真实价格），而且将加重国内人民购买生活必需品的负担，即“将以两种不同的赋税，课加在人民身上”。

就通商条例来讲，斯密认为，两国间订立的互惠通商条例是有利的，但有利程度不及国际贸易完全自由竞争的场合。以英国和葡萄牙之间的贸易为例，若葡萄牙输入英国的金银过量，必然会导致英国金银再次流出。此时，金银的流出是否有害，就需要合理的造币税来规范。其原因在于，货币在使用过程中会造成磨损，因难以核算具体磨损程度，故新旧货币将按照统一的折旧率计算其实际价值，所以融化新铸币使之成为金银条块，在无造币税的情况下就变得有利可图（新铸币流通次数少，磨损程度小）。在此情况下，两国间互惠通商会因剩余而产生弊端，不及世界范围内的自由贸易和互惠通商带来的循环畅通有利。

此外，受时代影响，重商主义政策主张还特别涉及了对殖民地贸易的规定。斯密认为，殖民者为殖民地带来了农业知识与技术，促进了殖民地生产力的发展，带来了政府、法治、司法制度等治理方式，推进了殖民地的政治治理，因此，母国与殖民地进行贸易是有利的，但若对殖民地贸易进行独占，则弊远大于利。当殖民国想要通过独占贸易获取特殊利益时，这种独占贸易会使无独占权的各种贸易不仅蒙受绝对的不利，亦蒙受相对的不利。绝对的不利是指在无独占权的贸易部门“他们本国必须买贵卖贵；必致买少卖少；必致违反自然，而享受较少，生产亦较少。”相对的不利是指在无独占权的贸易部门“不受此种绝对的不利的其他诸国将较胜于我们；或者原来较劣于我们的，得从此减轻其较劣的程度。”

斯密在《国富论》第四篇第八章“结论重商主义”时再次重申了他对重商主义的批判，重商主义所奖励的产业都是为富者、强者利益而经营的产业，重商主义者为推广制造业，维护制造商人的利益，限制原料及制造用具的输出（即限制上述原料在国内市场的自由竞争），损害了国内消费者（原料生产者）的利益。

二、斯密的自由贸易理论概述

斯密的自由贸易思想主要是在对重商主义思想的批判中体现的，概括来说，即除个别产业需要限制外国商品输入以保护本国产业外，对于其他的产业，只有实行真正完全的自由贸易，才能实现富国裕民。

（一）少数产业需要限制国外输入

事实上，如上所述，斯密认为有两种产业是需要限制外国商品输入的。一是国防所必需的特种产业。虽然，在这样的政策下，“与贸易完全自由的时候比较，我们不仅在购买外国货物时要买得更贵，而且在售卖本国货物时要卖得更廉，但国防与国富相比较，国防居于遥为重要的地位。”例如，英国的国防是否巩固是与其航运业发达与否直接相关的，因此，给本国航运者以本国航运的独占权有充分而合理的理由———维护国家安全。斯密曾言道，“在英格兰各种通商条例中，航海法也许是最贤明的一种”。二是面对在本国生产亦需在国内课税的产业生产物，对外国同种产业加以若干赋税，是可以奖励国内同种产业、促进其发展的。因为，“这办法不能给国内产业以国内市场的独占权，亦不致使某特殊用途的资财与劳动多于自然所必要。课税的结果，仅促使一部分资财及劳动的用途，略略违反自然所趋，而流入较不自然的用途。课税后，本国产业与外国产业，仍得像课税前一样，尽可能立在近似同一水平线上，互相竞争。”除上述两种产业外，斯密认为对于其他产业应实行完全的自由贸易。

（二）其他产业应实行贸易自由

对于其他产业来说，为防止其他外国商品输入而对其进行政策上的课税，斯密认为对本国产业发展是没有好处的。正如上文所介绍的支还和奖励金制度，斯密从谷物贸易和谷物条例出发，论述了限制谷物输入和奖励输出的弊端，“像重商主义所提倡的其他各种方法一样，奖励金的结果，亦不过强迫一国商业，使不流入自然的道路，却流入更不利得多的其他道路。”这既会加重本国国民购买生活必需品的负担，又对本国谷物的生产毫无促进作用，只有谷物的自由贸易才最有利于国内市场发展。

在斯密看来，事实上，一国财富的真实象征是其劳动年产物，国家需要增加消费可能品（即增加本国生产），才能增加商品交换的媒介—金银。只有自由贸易才可以让贸易参与国都能以最低的价格获取所需商品，进而将多余资本投入到本国生产领域，获得最大的利益。

但当前，国际贸易盛行歧视关税，“二十国集团经济体可能正在由对最终产品的贸易保护走向对中间投入品的贸易保护，并且保护力度越来越大，覆盖率越来越高”，贸易壁垒持续增加，在新国际形势下，思考亚当·斯密自由贸易思想对国际贸易发展的启示更具现实意义。

三、亚当·斯密自由贸易思想对当今国际贸易发展的启示

在今天，斯密所批判的重商主义思想依然在世界范围内盛行，重商主义思想阻碍着经济全球化进程，一股逆全球化、反全球化思想和政策主张正影响着世界，回望斯密的自由贸易理论，对当今的国际贸易形势依旧有着启示意义。

（一）正确看待逆全球化风潮

随着世界保护主义、民粹主义思潮抬头，经济全球化正遭遇着前所未有的挑战。美国政府近年来设法消除中美之间贸易逆差的“贸易战”行为，搞的是贸易保护主义，运用的就是典型的重商主义思维。斯密对重商主义的批评在古典经济学和新古典经济学的发展中产生了深远影响，很大程度上成为了各个经济学派对重商主义拥有贬义色彩的历史根源。在斯密看来，贸易顺差并不像国家当权者和商人看来的那样意味着国民财富的增长，相反，一国为追求贸易顺差而建立起的贸易壁垒是让该国家逐渐落后于贸易自由的其他国家的根源。

以斯密的视角和观点看待当今国际贸易形势，美国当局将商人的利益等同于国家的利益，将对华贸易逆差视为本国企业和工人的损失的观点，是有害于美国生产发展的，美国国民获取制造品的价格将会由于贸易保护主义而提高，质优价廉的商品将因为贸易壁垒无法进入美国市场。事实上，美国当前面临的高失业率、贫富差距加剧等问题是资本主义制度自身弊端的具体表现，对自由贸易加以限制，将逆全球化上升为国家政治行为，不仅对解决美国产业发展问题无益，还将对推进经济全球化进程造成严重的负面影响。

（二）深刻理解我国的开放进程

改革开放以来，我国倡导开放型经济，形成了全面开放新格局。在对外开放的理论与实践中，我国一直坚持主动开放、双向开放、全面开放、公平开放、共赢开放、包容开放，特别是在新形势下，大力推动自由贸易的发展。具体体现在推进“一带一路”建设，坚持自主开放与对等开放，统筹多双边和区域开放合作，加快实施自由贸易区战略，构筑高标准的自由贸易区网络等各方面。我国在着力形成全面开放新格局中的过程中还特别明确指出，“要发展全球自由贸易和投资，在开放中推动贸易和投资自由化、便利化，旗帜鲜明反对保护主义。”“要维护世界贸易规则，支持开放、透明、包容、非歧视的多边贸易体制，鼓励各方积极参与和融合，不搞排他性安排，推动建设开放型世界经济。”习近平总书记在评价贸易保护主义时曾形象比喻：“搞贸易保护主义如同把自己关进黑屋子，看似躲过了风吹雨打，但也隔绝了阳光和空气，打贸易战的结果只能是两败俱伤。”

2020 年7 月30 日，中共中央政治局召开会议，分析当前经济形势，会议指出，要加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。2020 年，不仅是十三五规划的收官之年，也是“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期。党的十九届五中全会为十四五规划绘制了宏伟蓝图，在复杂的国际国内环境下，我国积极推动多边经贸关系的建立，《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）正式签署，在金砖国家领导人第十二次会晤、亚太经合组织领导人对话中，我国也在持续传递中国声音，贡献中国力量。无论国际风云如何变幻，我国开放的大门不会关闭，会继续推进构筑包容共享、团结合作的世界经贸关系，推动构建人类命运共同体，为世界经济增长和发展努力提出更多中国方案，贡献更多中国智慧。

四、结语

马克·斯考森曾这样评价斯密的自由贸易理论:“他对经济自由的精彩表述改变了世界,使世界摆脱了重商主义和国家的大肆干预。没有他的领导,工业革命也许还要再等上一百多年。”斯密对重商主义的批判和对自由贸易的倡导，促进了当时人们思想的解放，人们开始逐渐摆脱重商主义思想的桎梏，一定程度上促进了工业革命的进展和世界经济的繁荣。事实上，斯密的自由贸易思想不仅在18 世纪对国际贸易理论产生了重要影响，今天，依然在用其科学的部分指导着国际贸易。

历史和现实都在不断显示，自由贸易利于发展，搞贸易保护主义，最终的受害者只能是本国民众。