国内科技成果转化谷海问题应对策略研究

徐迎娣，王亮

1.安徽浩悦环境科技有限责任公司；2.中国科学技术大学知识产权研究院

一、引言

科技成果转化是实现创新驱动发展和提高国际竞争力的重要抓手。从整个过程来看，包括科技研发（R&D）、概念验证、工作样机、工程化及生产线、产品生产等5个阶段。但是，由于市场对技术需求的不确定性，各利益主体之间的关联活动充满着风险，转化环节中存在问题和障碍，一般而言科技成果转化面临“谷海问题”，即“死亡之谷”和“达尔文之海”。

“死亡之谷”意指大量的科技研发成果无法跨越转化链条并成功投放市场，就被埋没在商品转化过程中。“达尔文之海”更宏观一些，是指科学技术供给和企业实际需求之间存在差距。对于我国企事业单位如何培育科技成果转化能力，掌握成果转化特别是商品化方法，加强产业研政金等多方合作，推动全社会形成创新创业的共识，我国上海、广东、苏州、南京等先发地区进行了很多探索。

二、国内策略分析

虽然“谷海”两个问题的侧重点不同，但都是我国科技成果转化进程中亟待解决的问题。一套较完善的体制机制耦合策略措施可以帮助政府弥合市场失灵，激励企业积极参与成果转化。

（一）科技金融助推成果转化

科技金融是成果转化的关键堵点，由于缺乏必要的资金支持，大量科技成果胎死腹中。上海作为我国金融中心和改革先行地，以科技金融助推科技成果转化，充分发挥金融体系优势，先后成立了上海科创基金、浦东科创基金等，围绕上海张江综合性国家科学中心、上海自贸区等，以新一代信息技术、生物医药、高端装备制造和环保新材料等战略性新兴产业为导向，开展基金投资运作，全力打造资源整合能力强、运作规范高效的科技成果转化投融资平台。

广东作为制造业大省、科技创新大省、改革开放重要试验地，明确提出打造国际风投创投中心。国家大力推进粤港澳大湾区建设，批准建设了我国第四个综合性国家科学中心，依托广州知识产权交易中心等一大批优质科技服务业基础，大力推进创新券、知识产权证券化等，探索建立天使投资风险补偿制度，发挥省创新创业基金引导作用，规划建设一批股权投资集聚区，投资案例数和投资金额处于全国领先水平。改革省政策性引导基金的出资方式和管理模式，鼓励加大政府平台公司和引导性基金的让利幅度，提高社会资本出资方科技成果转化积极性。同时，支持开展混合所有制改革试点，依托深圳、珠海与香港、澳门无缝对接优势，深化与国内外风投创投机构合作，以更大的魄力和容错机制，完善绩效评价体系，助理科技成果转化。

（二）注重人才的引进和培养

当前中国经济处于新旧动能转换期，高新技术和现代服务业存在巨大发展机遇，对高素质、高技能的劳动力资源需求更加旺盛。中国一年800多万大学毕业生，数量是欧美总和，其中理工科占比超过40%，比例远高于欧美的20%，国内工程师收入只有海外的1/5左右水平，而工作强度和效率明显更高，显然，“人口红利”被“工程师红利”替代。

深圳、武汉、苏州、南京、天津等地大力推进人才强市战略，不断健全完善人才政策体系，各地先后出台人才引进81条、10条、20条、十大工程以及孔雀计划、蓉漂计划等引进海外高层次人才和团队的政策措施，国内人口与人才竞争态势日趋激烈。在未来，创新的持续性将更加关键，因而顶尖科学家、工程师和资本市场的组合是未来发展的最大动力，“科学家红利”是科技竞争、产业竞争的根本性力量，优秀科学家和工程师的组合、科技创新和产业落地的组合，才能引领未来发展，唱响人口红利——人才红利——科学家红利的创新三部曲。

（三）成立科技服务产业联盟

深圳、上海、北京等地为大力促进科技成果转化，积极建立科技成果转化服务平台，如建立深圳市科技成果转化促进会、中国（北京）科技服务产业联盟、上海“895创业营”等，推动科研成果与产业、企业需求有效对接，实现企业与政府、科研力量和金融机构的互动发展；拓宽融资渠道，建设科技成果中试与产业化载体，解决科技成果转化中试投入资金匮乏等问题；增强科技成果转移转化市场化服务功能，有效衔接技术转移服务机构、投融资机构、高校、科研机构、企业等各类服务机构。例如，深圳市2015年发起成立的中国科学院先进医疗器械产业孵化联盟，以知识产权为纽带，紧密集聚各联盟成员的优势资源，围绕先进医疗器械产业领域，对技术成果项目进行工程化中试放大，打通“基础研究——成果转化——产业化”科技成果全链条。

（四）探索科技成果转化模式

中国科学院苏州医工所提出要建立“以国立研究所为依托，工程技术为纽带，资本（投资基金）为辅助，将医疗器械科技成果转化诸多要素（如政府、医院、企业、项目、投资、工程技术等）紧密结合”的成果转化创新模式。在全球范围内遴选适合成果转化的医疗器械项目，通过投资管理委员会和技术委员会对拟转化项目进行筛选，在投资基金的支持下，成立产权明晰的孵化企业，依托各中心完成产品工程化任务，从而使得各企业实现成功孵化。

（五）加快重大基础科学设施建设

我国的大科学装置主要分布于京津冀和长三角区域，其中北京、上海、合肥分布最为集中，各地纷纷谋划预研，积极争取列入“十四五”国家重大科技基础设施规划。例如，北京5+2+X已经建成5个：北京正负电子对撞机、遥感卫星地面站、H1-13串列式静电加速器、北京5兆瓦核低温供热试验堆、地球系统数字模拟器。正在建设2个：模式动物表型与遗传研究设施、未来网络试验设施（北京分中心）。预研X个。上海3+1+X：已建成3个：上海“神光”系列高功率激光装置、上海光源、转化医学研究设施；正在建设1个：海底科学观察网；预研X个。深圳0+1+6正在建设1个：未来网络试验设施（深圳分中心）；预研6个：高重复频率X射线自由电子激光（XFEL）、国家超级计算深圳中心、脑解析与脑模拟、合成生物研究、国家基因库二期、网络空间科学与技术实验室。南京0+3+X正在建设3个：中国南极天文台（位于南极内陆冰穹A，由中科院南京紫金山天文台自动遥控运行），高效低碳燃气轮机实验装置（和连云港共建），未来网络试验设施（南京、北京、合肥、深圳建设“一总三分”运行管控中心）；预研X个。杭州0+1+2正在建设1个：超重力离心模拟与实验装置；预研2个：推动超高灵敏极弱磁场和惯性测量装置、多维超级感知大科学装置。

（六）强有力的政府政策支持

北京、上海、深圳、南京、苏州等地区为加快科技成果转化均出台相关配套管理制度，如上海市出台《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》（简称上海科改“25条”，2019年）等，助推科技成果转移转化。中科院苏州医工所制定了《中科院苏州医工所成果转化管理办法》《中科院苏州医工所对外投资管理办法》《中科院苏州医工所知识产权管理办法》等，为实现中科院苏州医工所科技创新和成果转化的双轮驱动保驾护航。

三、研究结论

从基础科研成果到市场化转化过程中存在的“死亡之谷”和“达尔文之海”问题(即“谷海”问题)，是典型的科技成果转化阻碍问题。以美国为代表的发达国家经过了长期的实践，基于强化技术转移机构以及完善法规政策体系等科技成果转化体制和机制耦合策略措施，对科技成果转化的“谷海”问题的解决进行了有益的探索。国内上海、广东、台湾等地方政府，结合我国实际加强了科技金融、人才引进、产业联盟、创新模式、政策支持、权益管理等系统改进，极大地提升了我国科技成果的转化水平和能力。