中小企业知识产权保护的困境与出路浅析

胡文慧

自改革开放以来，中小企业以其机制灵活、对市场反应迅速，在经济建设中发挥着重要作用。中小企业的发展壮大，自主知识产权发挥着关键作用。无论是技术创新，还是品牌、标识、信誉、专利等都是知识产权的重要组成部分，都是权利人智力劳动创作或企业经营的成果，对企业发展具有重要的支持作用。知识产权是中小企业的巨大财富，是企业核心竞争力的体现。但是，长期以来，中小企业由于自身的局限性，不但不能有效利用知识产权促进企业发展，反而受制于国外的知识产权保护制度，经常因侵权而带来经济上的巨大损失。

一、中小企业加强知识产权保护的重要意义

知识产权保护不仅涉及自主研发专利的保护，而且涉及对知识产权的规划、开发、利用。由于自身的专有性，知识产权不仅可以通过经营、转让等给企业带来经济上的收益，提高企业的持续经营能力，规避专利侵权风险，提升企业在国际市场上的竞争优势，还能推动国家知识产权战略的落地实施，繁荣知识产权市场。

(一)知识产权保护有利于中小企业实现可持续经营

中小企业可以通过知识产权保护规避侵权行为带来的风险，专享自主知识产权带来的收益，确保市场地位，不断巩固和发展自身的核心竞争力，实现可持续经营。其一，增强知识产权保护意识、提高知识产权保护能力，有利于企业规避侵权行为风险，降低经营成本。其二，保护自主知识产权，有助于企业利用自主知识产权开发市场，获取丰厚回报，巩固自身优势。其三，知识产权保护可以帮助中小企业在市场竞争中培养消费者的认同心理，扩大企业的知名度，获得竞争话语权。其四，保护知识产权，企业可以通过对知识产权的规划有效利用企业的资源、避免不必要的投资，还可以发现适合小众领域市场的技术研发项目，开展边缘专利布局，提高与大企业进行专利合作的可能性。

(二)知识产权保护有利于繁荣知识产权市场

中小企业的知识产权虽然有着重复开发、利用率低的不足，但是中小企业保护知识产权有利于繁荣我国的知识产权市场，推动国家知识产权战略落地。[1]虽然和大型企业相比，中小企业没有丰富的资源可以用于知识产权开发，但其可以基于对细分市场的了解研究边缘专利，掌握细分专利。中小企业在我国经济体中占比很大，对于盘活经济资源、发展经济有着重要的作用。中小企业在知识产权管理和实施中的丰富经验，也有助于国家不断完善知识产权保护制度、规范知识产权运营，形成健康的知识产权市场环境。保护中小企业知识产权，还有利于培养专业化的知识产权人才。

(三)知识产权保护有利于企业参与国际竞争

随着我国加入世界贸易组织，参与全球竞争成为企业的常态。要想在市场竞争中赢得自己的位置，就需要企业用自身的知识产权作为支撑。只有拥有自主知识产权，中小企业才能赢得市场空间和合作机会，实现经济目的。中小企业虽然研发核心专利的能力弱，基础性研究能力不足，但是可以通过研发具有特色的专利获得特有的竞争优势。注重知识产权保护，可以推动中小企业积极研发具有国际竞争力的专利，在全球布局自己的专利、利用自己的专利，拓宽企业的国际视野，提高国际竞争力；可以促使中小企业在国际竞争中突破贸易壁垒，减少高昂的专利费用，也可以使其免于因知识产权诉讼带来的麻烦。中小企业通过保护自己的知识产权，可以与国际企业合作，将自身打造成国际化的企业，传播和推广自身品牌。

二、当前中小企业知识产权保护存在的问题

中小企业贡献了50%以上的税收，60%以上的GDP，70%以上的技术创新，80%以上的城镇劳动就业，90%以上的企业数量，是国民经济和社会发展的主力军，是建设现代化经济体系、推动经济实现高质量发展的重要基础，是扩大就业、改善民生的重要支撑。[2]中小企业对经济的贡献越大，参与国际竞争的机会越多，知识产权保护对于中小企业的经营就越发重要。但是，长期以来，对于知识产权保护工作的认识不到位、能力不足、人才匮乏，导致中小企业在实际经营中抗风险能力不强，对专利成果的规划、开发、利用效率不高。因此，查找制约中小企业知识产权保护的问题并提出合理的解决方案，对中小企业今后的发展至关重要。

(一)中小企业知识产权保护意识淡薄

中小企业为了能够在激烈的市场竞争中生存下来，忙于争夺市场，往往无力顾及对知识产权的保护。据有关部门统计，中国至少有3 000多个专利流失在境外，其中，仅传统中草药就有900项专利在境外被人抢注，这些专利产品的销售市场已经达到10亿美元的规模。[3]

中小企业没有充分认识到知识产权保护对企业长远发展的重要意义，也没有投入足够的资金研发具有竞争力的专利。有些企业即使研发出了尖端技术，但由于缺少保护知识产权的措施、有效的管理手段，没有申请相关专利，导致研发成果被其他企业盗用，造成了核心优势的丧失。除了专利技术，许多中小企业的商标、标识等也都面临着被其他企业抢先注册的风险。例如，2018年备受关注的“包装专利侵权案”就是一个典型。作为杏仁露蛋白饮料领域的开创者，某品牌只是因为对本企业外包装专利保护不足，导致了诸多“山寨”包装的同类型饮品问世。同时，因为知识产权保护意识不足，该企业在法律层面上并不能对其知识产权提出正当的主张，由此导致巨大的经济损失，企业发展面临尴尬的境地。[4]另外，中小企业知识产权保护意识淡薄，缺乏知识产权保密制度，研发出的成果或者已投入生产的技术往往面临泄露的风险，也使得知识产权的价值大打折扣。[5]

(二)中小企业知识产权保护能力不足

中小企业多为家族式企业，其领导者往往是创业者，他们经常凭借自己的经验来判断某项技术是否对企业经营有重要意义，缺乏科学、合理的决策制度。由于缺乏知识产权保护意识，很多中小企业既没有建立保护知识产权的专业化队伍，也没有形成知识产权管理制度，更欠缺对知识产权的规划、开发、管理和利用能力，导致其科技成果得不到很好的保护。由于没有采取法律保护措施，当专业技术人员流失时，他们掌握的科技成果也往往随之被其他企业使用。[6]由于知识产权的保护能力较低，当侵权行为发生时，中小企业往往不能及时搜集证据，通过法律途径维护自身权益，不得不承受巨大损失。

(三)知识产权保护的法律、法规、政策不完善

目前，有关知识产权保护的法律法规较少，尤其是针对中小企业的更少。《反不正当竞争法》《专利法》《商标法》等法律，是企业进行知识产权保护的有力保障。但这些法律主要是针对大型企业而言的，中小企业由于其发展特性，在知识产权保护方面有许多不同于大型企业的地方。适用于大型企业的知识产权保护法律、法规对保护中小企业知识产权不一定管用。许多中小企业由于对知识产权保护政策的了解不够，缺乏申请相关专利的积极性，遭侵权时又没有合适的维权方法。从政策实施角度看，许多关于知识产权保护的优惠政策往往只针对大型企业，无法惠及中小企业。

(四)知识产权保护人才匮乏

随着越来越多的企业参与国际竞争，人才的重要性越发突显。知识产权保护人才是企业参与国际竞争的关键。专业人才及队伍建设不仅有利于保护企业自身的知识产权，而且还能通过合理运用知识产权为自己带来丰厚利润。虽然许多中小企业认识到专业化的知识产权保护人才对企业成长的重要意义，但是由于长期经营中对知识产权保护的认识不到位，以及知识产权保护能力不足，中小企业很难一下子转型到位。专业化的知识产权保护人才队伍建设需要相应的引进机制、鼓励机制，需要将知识产权保护工作纳入企业经营战略，这些都是中小企业很难做到的。中小企业往往由于专利数量少、规模有限，很难建立独立的知识产权保护管理部门，很难建立起规范化的管理制度，也很难投入大量资金用于知识产权保护工作。

三、中小企业保护知识产权的应对策略

针对中小企业知识产权保护长期存在的问题，加强对中小企业知识产权的保护，需要增强中小企业的知识产权保护意识，提高中小企业的知识产权保护能力，完善知识产权保护法律、法规、政策，引进知识产权保护人才。

(一)增强知识产权保护的意识

中小企业要在企业内部加强学习知识产权相关法律，使管理层了解知识产权保护对企业经营的重要意义，把知识产权保护工作提升到企业战略的地位。在企业内部不断开展对知识产权保护重要性的宣传，使知识产权保护意识渗透到每个员工的工作中，体现在每个员工的具体行动中。中小企业还应认识到知识产权保护是企业经营的保障，能给企业注入活力，也能为企业提供经济效益。企业应将知识产权保护同企业的竞争力联系起来。现如今的企业竞争已成为技术的、品牌的竞争，而技术和品牌正是知识产权保护的重要内容。中小企业应通过运用知识产权保护手段，不断强化企业的品牌建设，通过创新提高企业的竞争力，开拓更大的市场空间。参与国际竞争的中小企业，应该认识到知识产权保护对于维护自身利益的重要性，学会利用法律武器维护自身的权益，运用知识产权保护机制保护专利成果。

(二)提高知识产权保护能力

为提高知识产权保护的能力，中小企业不仅需要将知识产权保护工作纳入企业的发展战略，而且要建立完善的知识产权保护管理体系，形成企业的知识产权数据库。[7]首先，中小企业要根据自身的实际情况、市场的发展环境、竞争对手的发展策略，科学合理地制定符合自身发展规划的知识产权保护战略，并将其作为推动企业不断发展壮大、不断创新的动力。其次，中小企业应根据企业知识产权保护的需要，建立完善的知识产权保护体系，并配置相应的管理人员，形成一支强大的知识产权保护队伍。由专业化的知识产权保护部门根据企业的发展状况制定企业的知识产权保护战略、制定知识产权保护措施，依据相关法律指导企业进行知识产权保护工作，并在侵权行为发生后依法维权。再次，中小企业应该不断挖掘本企业的知识产权内容，针对本企业的专利、商标、包装等无形的知识产权建立分门别类的数据库，进行统一管理和维护。在日常经营中，不断强调企业的知识产权，不仅能增强企业员工的自豪感，而且还能提升企业的凝聚力和战斗力，将这些无形财产转换成不断前进的动力。在对外宣传中，企业的这些知识产权还有助于提升企业的品牌形象及竞争力。

(三)完善知识产权保护法律、法规、政策

中小企业在促进经济发展、保障国民就业方面发挥着重要作用，政府机构应加大对中小企业知识产权保护的扶持力度，完善知识产权保护的法律、法规、政策。相关机构应该借鉴欧洲国家、美国、日本等在中小企业知识产权保护方面的管理制度，结合我国中小企业具体的发展状况，制定有效的政策。同时，还要积极引导和鼓励中小企业进行知识产权保护工作。[8]在财政支持方面，有关机构需要加大对中小企业的扶持力度，将对中小企业的资金扶持纳入知识产权保护工作当中，鼓励中小企业不断自主创新。针对中小企业的知识产权保护工作，除了加强法律宣传和政策解读工作，还需要开通相应的绿色通道、精简审批环节，提高中小企业开展知识产权保护工作的效率。

(四)引进知识产权保护人才

人才是中小企业实施知识产权保护战略的关键，中小企业应该积极引进了解国内外知识产权保护现状、相关法律法规、知识产权管理的专业化高端人才。中小企业除了要有引进高端知识产权保护人才的意识和决心，还应该完善配套的引进机制、管理机制，营造适合知识产权人才工作和发展的环境。知识产权保护的成果很难量化，因而在激励和考核这些人才方面要有足够的弹性空间。为激励这些人才投身知识产权保护工作中，还要大胆授权，保障其开展知识产权规划、开发、利用的相关权力。同时，还要给予这些人才充分接触国内外市场、学习国外先进经验的机会，为制定符合企业自身的知识产权保护战略、制度打好基础。[9]

中小企业开展知识产权保护工作任重而道远。国家应不断完善知识产权保护的法律法规。中小企业必须认识到知识产权保护对企业经营的重要意义，加大提升知识产权保护能力的力度，引进优秀的知识产权专业人才，有针对性地制定企业的知识产权保护发展战略，提升自身的核心竞争力，维护自身的合法权益，从而促进企业的全面发展。中小企业应通过不断创新，借助知识产权保护手段，抓住一切机遇参与市场竞争，实现长远发展。